洗錢防製查核實例演練：黑名單與反資恐(含巴拿馬文件) 交易查核(兩冊附CD) pdf epub mobi txt 電子書下載 2025

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圖書標籤:

洗錢防製
反資恐
金融犯罪
閤規
查核
巴拿馬文件
交易監控
風險管理
金融科技
法律法規

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具體描述

　　透過實例資料的演練，瞭解國際上最新洗錢防製的查核技巧！

　　國際「洗錢防製暨反資恐」相關監理規定日益增多與查核的技術不斷地提升，我國金融機構麵臨的法令遵循及衍生钜額國際裁罰的風險因此快速提高。

　　本教材以ACL軟體進行查核實例演練，協助讀者瞭解國際上最新洗錢防製的查核技巧，包含各種規避洗錢防製申報拆單交易查核技巧，實例上機演練提現為名轉帳為實、大額通貨交易申報正確性與完整性、拆單存款大額提領、密集拆單轉帳至第三人等。

　　此教材經ICAEA國際電腦稽核教育協會認證，由國際認證的專業查核分析顧問群精心編撰，帶領您體驗如何利用全球第一品牌-ACL資料分析軟體進行洗錢防製查核，適閤銀行、保險、證券、期貨等金融機構之洗錢防製專責單位、稽核、法遵、風控及洗錢防製法修訂後新納管非金融業，包括律師、會計師、地政士、公證人、不動産經紀業、信託及公司服務業、融資性租賃業及銀樓業等相關人士進修學習，確保法規之遵循，迎上金融科技與金融國際化之潮流。

著者信息

作者簡介

黃秀鳳 Sherry

　　現任
　　國際電腦稽核教育協會(ICAEA)大中華分會長
　　傑剋商業自動化股份有限公司總經理

　　專業認證
　　ACL Certified Trainer
　　ACL 稽核分析師(ACDA)
　　國際ERP 電腦稽核師(CEAP)
　　內部稽核師（CIA）全國第三名
　　國際內控自評師(CCSA)
　　ISO27001 資訊安全主導稽核員

　　學曆
　　大同大學事業經營研究所碩士

　　主要經曆
　　超過500 傢企業電腦稽核或資訊專案導入經驗
　　傑剋公司副總經理
　　耐斯集團子公司會計處長
　　光寶集團子公司稽核副理
　　安侯建業會計師事務所高等審計員

圖書目錄

1. 洗錢防製麵麵觀
2. 國際洗錢防製裁罰案例分析與個案實務研討
3. 查核實務探討：洗錢防製暨反資恐法令規定與查核重點
4. CAATs電腦稽核輔助技術與軟體應用簡介
5. ACL洗錢防製查核錦囊與範例(七十一項查核建議項目)
6. 電腦稽核專案規劃六步驟
7. ACL查核指令實習：Join、Match、Fuzzy Duplicates等查核應用
8. 反恐洗錢常用的雲端OPEN DATA介紹
9. 上機演練一:洗錢防製與反資恐雲端OPEN DATA匯入--以美國OFAC所公佈製裁之管製黑名單(SDN)為例
10. 上機演練二:應用稽核資料倉儲取得查核所需帳戶或交易資料
11. 上機演練三: AML高風險疑似洗錢帳戶查核-勾稽比對法
12. 上機演練四:AML高風險交易資料查核-紅旗警訊(Red Flag)警訊查核
13. 上機演練五:洗錢防製暨反資恐雲端OPEN DATA自動匯入查核程式應用
14. 上機演練六:巴拿馬文件查核專案
15. 洗錢防製持續性稽核實作練習
16. 如何善用雲端技術協助組織建構優良洗錢防製暨反資恐內部控製與風險管理

圖書序言

作者序

　　鑑於國際「洗錢防製暨反資恐」相關監理規定日益增多與查核的技術不斷地提升，我國金融機構麵臨的法令遵循及衍生钜額國際裁罰的風險因此快速提高。國際監理單位利用CAATs 工具進行「洗錢防製暨反資恐」查核，進而找齣多傢金融機構在法規遵循上的漏洞並進行高金額的裁罰。

　　防範洗錢第一綫的金融機構(包含銀行、保險、證券、期貨等各式金融相關服務産業)，均需加強洗錢防製暨反資恐相關內控控製與風險管理，以避免違反國際相關監督規定，衍生钜額國際裁罰，影響金融國際化的腳步。

　　國際電腦稽核教育協會(ICAEA)強調:「專業人員應是熟練一套CAATs 工具與學習分析查核方法，來麵對新的電子化營運環境的大數據挑戰，纔是正道」。ACL 是國際上使用最廣的CAATs 工具，因此本書以其為例，透過實例資料的演練，瞭解國際上最新洗錢防製的查核技巧，自動上網下載OFAC 監管與裁製黑名單--SDN、解密巴拿馬文件…等反恐洗錢常用的雲端OPEN DATA，比對內部往來帳戶與交易資料，快速找齣高風險疑似洗錢之帳戶或交易資料，善盡反洗錢申報與防製之法令遵循義務。

　　歡迎金融相關從業人員，包含稽核人員、法令遵循、風險控管人員等，共同學習CAATs 工作的應用，唯有透過持續提升資訊科技技術應用能力，方能有效監管，確保法規的遵循，踏穩金融國際化的腳步。

ICAEA 國際電腦稽核教育協會大中華分會長
JACKSOFT 傑剋商業自動化股份有限公司
黃秀鳳總經理
2018/07/25

圖書試讀

金融機構防製洗錢的角色與功能

洗錢防製範圍: 防製洗錢行為(洗錢防製) 與防製資助恐怖主義金融機構活動(防恐金融)

洗錢行為，大部分皆是透由金融機構，利用假名、藉名利用金融機構移動其犯罪利益。

洗錢防製法將18種常被洗錢者利用管道納入「金融機構」定義範圍，其中保險事業也被列為洗錢防治法適用之範圍。洗錢者以往多以不法所得購買人壽保險或年金保險，而近年來投資型保險商品所兼具之投資功能，亦已成為洗錢者注意之目標。

各金融機構須負擔下列3項義務(洗錢防製法)：

訂定防製洗錢應注意事項、申報「大額通貨交易報告」、申報「疑似洗錢交易報告」。