洗钱防制查核实例演练：黑名单与反资恐(含巴拿马文件) 交易查核(两册附CD) pdf epub mobi txt 电子书下载 2025

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具体描述

　　透过实例资料的演练，了解国际上最新洗钱防制的查核技巧！

　　国际「洗钱防制暨反资恐」相关监理规定日益增多与查核的技术不断地提升，我国金融机构面临的法令遵循及衍生鉅额国际裁罚的风险因此快速提高。

　　本教材以ACL软体进行查核实例演练，协助读者了解国际上最新洗钱防制的查核技巧，包含各种规避洗钱防制申报拆单交易查核技巧，实例上机演练提现为名转帐为实、大额通货交易申报正确性与完整性、拆单存款大额提领、密集拆单转帐至第三人等。

　　此教材经ICAEA国际电脑稽核教育协会认证，由国际认证的专业查核分析顾问群精心编撰，带领您体验如何利用全球第一品牌-ACL资料分析软体进行洗钱防制查核，适合银行、保险、证券、期货等金融机构之洗钱防制专责单位、稽核、法遵、风控及洗钱防制法修订后新纳管非金融业，包括律师、会计师、地政士、公证人、不动产经纪业、信託及公司服务业、融资性租赁业及银楼业等相关人士进修学习，确保法规之遵循，迎上金融科技与金融国际化之潮流。

著者信息

作者简介

黄秀凤 Sherry

　　现任
　　国际电脑稽核教育协会(ICAEA)大中华分会长
　　杰克商业自动化股份有限公司总经理

　　专业认证
　　ACL Certified Trainer
　　ACL 稽核分析师(ACDA)
　　国际ERP 电脑稽核师(CEAP)
　　内部稽核师（CIA）全国第三名
　　国际内控自评师(CCSA)
　　ISO27001 资讯安全主导稽核员

　　学历
　　大同大学事业经营研究所硕士

　　主要经历
　　超过500 家企业电脑稽核或资讯专案导入经验
　　杰克公司副总经理
　　耐斯集团子公司会计处长
　　光宝集团子公司稽核副理
　　安侯建业会计师事务所高等审计员

图书目录

1. 洗钱防制面面观
2. 国际洗钱防制裁罚案例分析与个案实务研讨
3. 查核实务探讨：洗钱防制暨反资恐法令规定与查核重点
4. CAATs电脑稽核辅助技术与软体应用简介
5. ACL洗钱防制查核锦囊与范例(七十一项查核建议项目)
6. 电脑稽核专案规划六步骤
7. ACL查核指令实习：Join、Match、Fuzzy Duplicates等查核应用
8. 反恐洗钱常用的云端OPEN DATA介绍
9. 上机演练一:洗钱防制与反资恐云端OPEN DATA汇入--以美国OFAC所公佈制裁之管制黑名单(SDN)为例
10. 上机演练二:应用稽核资料仓储取得查核所需帐户或交易资料
11. 上机演练三: AML高风险疑似洗钱帐户查核-勾稽比对法
12. 上机演练四:AML高风险交易资料查核-红旗警讯(Red Flag)警讯查核
13. 上机演练五:洗钱防制暨反资恐云端OPEN DATA自动汇入查核程式应用
14. 上机演练六:巴拿马文件查核专案
15. 洗钱防制持续性稽核实作练习
16. 如何善用云端技术协助组织建构优良洗钱防制暨反资恐内部控制与风险管理

图书序言

金融机构防制洗钱的角色与功能

洗钱防制范围: 防制洗钱行为(洗钱防制) 与防制资助恐怖主义金融机构活动(防恐金融)

洗钱行为，大部分皆是透由金融机构，利用假名、借名利用金融机构移动其犯罪利益。

洗钱防制法将18种常被洗钱者利用管道纳入「金融机构」定义范围，其中保险事业也被列为洗钱防治法适用之范围。洗钱者以往多以不法所得购买人寿保险或年金保险，而近年来投资型保险商品所兼具之投资功能，亦已成为洗钱者注意之目标。

各金融机构须负担下列3项义务(洗钱防制法)：

订定防制洗钱应注意事项、申报「大额通货交易报告」、申报「疑似洗钱交易报告」。