个人资料保护法查核：资料库个资管理查核实例演练(两册 附CD) pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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　　透过实例资料的演练，让稽核人员可以熟悉如何透过ACL 来进行「个人资料保护法查核」。

　　「个人资料保护法」已成为稽核作业必查项目，本教材将可以学会个人资料保护法的法令遵循过程中，稽核人员所应得扮演的角色与查核的重点，并且教您如何快速地使用全球第一品牌ACL 电脑稽核软体进行个资法的查核，让您轻松地完成年度稽核工作。个资法遵循证实性查核主要可分为个资档案管理查核、资料库个资管理查核与电子邮件个资管理查核三大重点，本教材以资料库个资管理查核为实例演练重点。

　　此教材为ICAEA 国际电脑稽核教育协会认证，由具备国际专业的稽核实务顾问群精心编撰，带领您体验如何利用全球第一品牌–ACL 电脑稽核软体快速进行巨量资料之分析与稽核，找出异常，透过实例演练充分了解实务查核技巧、量化查核发现、发挥稽核产值。
 

图书简介：深入解析《个人资料保护法》下的资料库管理实务与查核实践 本书聚焦于在日益严格的《个人资料保护法》（个资法）框架下，企业和组织如何有效、合规地管理其核心资产——资料库中的个人信息。 本书旨在提供一套系统化、实操性强的指导方针，帮助信息安全、法务合规、IT运维以及数据管理人员，应对从日常管理到外部查核的全方位挑战。 背景与挑战： 随着数据泄露事件频发及全球隐私法规的收紧，如何确保个人资料在采集、存储、使用、传输和销毁全生命周期中的安全性与合法性，已成为所有信息持有者面临的首要任务。尤其对于拥有大量客户、员工或用户数据库的企业而言，一旦发生违规，不仅面临巨额罚款，更可能遭受声誉的毁灭性打击。传统的IT安全措施已不足以应对当前复杂的法律合规要求。《个人资料保护法》不仅关注技术防护，更强调流程的合法性、授权的明确性以及响应机制的有效性。 本书结构与核心内容（不包含“个人资料保护法查核：资料库个资管理查核实例演练(两册 附CD)”的具体章节标题）： 本书将深度拆解《个资法》中与资料库管理直接相关的条文，并将其转化为可执行的作业标准和查核清单。内容组织上分为理论基础、管理体系构建、技术实施与日常维护、以及应对外部查核四大模块。 --- 第一部分：理论基石与合规框架的建立 本部分为理解后续实操奠定坚实的法律与概念基础。重点阐述《个资法》的核心精神、法律责任主体认定，以及不同类型个人资料（如敏感个人资料）的特殊处理要求。 1. 法律条文的“实务解读”： 我们将逐一分析涉及数据库管理的关键法律条款，例如：“收集之目的明确性原则”、“最小化利用原则”、“告知义务与同意取得的有效性”。重点剖析，在数据库设计阶段，如何预先嵌入合规要求，避免“事后补救”的困境。 2. 风险识别与影响评估（PIA/DPIA 基础）： 介绍如何针对现有的或计划新增的个人资料数据库进行系统性的隐私影响评估（Privacy Impact Assessment）。这包括识别数据库中存储的个人资料的敏感度分级、数据流向的可追溯性，以及潜在的法律风险敞口。明确界定企业在不同处理活动中的“当事人权利”（如查询、更正、删除权）在技术层面应如何实现。 3. 组织内部的治理结构： 探讨建立有效的数据治理（Data Governance）框架的必要性。这涵盖了数据所有者（Data Owner）、数据保管者（Data Custodian）和数据处理者（Data Processor）在资料库管理中的权责划分。如何设置跨部门的协调机制，确保法务、IT与业务部门对资料库合规性的理解一致。 --- 第二部分：资料库生命周期中的合规管理实践 本部分是本书的核心操作指南，详细说明如何在资料库的各个阶段贯彻法律要求。 1. 资料的“合法采集与有效授权”管理： 聚焦于数据库源头的数据质量与合法性。如何设计用户界面（UI/UX）确保“明确、具体、可撤销的同意”。书中将提供范例，说明如何建立与不同同意级别对应的数据库字段标记与权限隔离机制，确保只有获得相应授权的数据才会被写入特定字段。 2. 存储与安全的技术实现： 重点讨论“资料的保存期限与销毁”。对于数据库而言，这不仅是物理删除，更是逻辑上的不可复原。探讨加密技术（Encryption at Rest/In Transit）在数据库中的最佳实践，以及如何针对不同敏感度的资料选择合适的加密算法和密钥管理策略。介绍数据遮蔽（Masking）和假名化（Pseudonymization）技术在非生产环境（如测试、开发数据库）中保护真实数据的应用方法。 3. 资料的“适法利用与内部控制”： 分析“目的外利用”的法律红线。如何通过数据库的访问控制列表（ACL）和角色权限管理（RBAC）来限制内部员工对个人资料的访问范围，确保“最小授权原则”的落地。内容涵盖审计日志的建立、监控机制的设计，以便事后追溯任何不当的数据访问行为。 4. 跨界传输与第三方委托管理： 当数据需要被传输至海外或委托给第三方SaaS服务商进行处理时，如何通过法律协议（如数据处理附加条款）和技术手段（如安全传输通道），确保外部接收方同样满足《个资法》的要求。 --- 第三部分：日常维护、事件响应与主动查核准备 本部分着重于常态化的维护工作和危机处理能力。 1. 资料清单与数据地图的建立： 强调建立“个人资料处理活动记录（Record of Processing Activities, ROPA）”的重要性。本书指导读者如何利用工具或手动方式，绘制企业内所有相关数据库的“数据地图”，明确每项资料的来源、流向、存储位置、访问者以及保存期限，这是合规自查的基础。 2. 违规事件响应机制（Incident Response）： 当发生数据泄露或被指控违规时，企业必须迅速响应。介绍建立“快速响应流程（Runbook）”的步骤，包括如何立即隔离受影响的数据库、评估泄露范围、启动内部调查，以及在法定时限内准备通知主管机关与受影响当事人的沟通口径和技术证据链的保存。 3. 主动自我稽核的思维模式： 指导组织如何从“被动应付外部查核”转变为“主动进行内部查核”。提供一系列结构化的自我检查清单，涵盖政策文件、技术配置、人员培训和日志记录等方面，用以模拟外部监管机构的审查视角，提前发现并修复潜在的合规漏洞，强化内部控制的有效性。 本书的价值在于，它超越了单纯的法规条文解释，而是提供了一套将复杂法律要求转化为IT架构、数据库配置和日常操作规程的实用蓝图，是致力于在数字时代保障个人资料安全与合规的专业人士不可或缺的实战参考手册。

作者简介

黄秀凤 Sherry

　　现任
　　国际电脑稽核教育协会(ICAEA)大中华分会长
　　杰克商业自动化股份有限公司总经理

　　专业认证
　　ACL Certified Trainer
　　ACL 稽核分析师(ACDA)
　　国际ERP 电脑稽核师(CEAP)
　　内部稽核师（CIA）全国第三名
　　国际内控自评师(CCSA)
　　ISO27001 资讯安全主导稽核员

　　学历
　　大同大学事业经营研究所硕士

　　主要经历
　　超过500 家企业电脑稽核或资讯专案导入经验
　　杰克公司副总经理
　　耐斯集团子公司会计处长
　　光宝集团子公司稽核副理
　　安侯建业会计师事务所高等审计员
 

1. 查核实务探讨：个人资料保护法令规定与查核案例分析
2. 个人资料保护法遵循的查核重点与技巧
3. 如何利用ACL 进行个人资料保护法查核
4. ACL 指令实习:JOIN、SPLIT、MATCH、CDOW 等进阶函式
5. 资料库稽核轨迹启用查核实例演练
6. Oracle 资料库系统参数设定档范例与稽核轨迹参数设定说明
7. 运用ACL 进行报表切割汇入实例练习
8. 非授权人员更动个资查核实例演练
9. 休假期间异常使用个资与非法收集个资查核实例演练
10. 个资法遵循持续性稽核


 

作者序

　　现今企业资讯环境复杂，企业大都仰赖资讯系统进行营运活动，相关的交易凭证也变成电子化，因而传统的人工查核方式已无法协助稽核人员评估内部控制的有效性，稽核人员需要使用透过电脑审计方式进行查核。

　　稽核人员并非资讯人员有时间与能力可以去学习很多新的资讯科技工具，因而国际电脑稽核教育协会(ICAEA)就强调:「稽核人员应是熟练一套CAATs 工具与学习查核方法，来面对新的电子化营运环境的内稽内控挑战，才是正道」。

　　本书是给有志从事稽核工作的人员，在新时代可以有效的使用新的工具(Modern Tools for Modern Time)，快速有效完成稽核作业，创造稽核价值。ACL是国际上使用最广的CAATs 工具，因此本书以其为例，透过实例资料的演练，让稽核人员可以熟悉如何透过ACL 来进行「个人资料保护法查核」。大家一起来学习成为一个快乐与创造价值的新世代稽核人员吧！
 

稽核人员对个人资料保护法稽核的迷失

一般组织的电子化个资管理是由资讯部门负责，而非稽核人员。

稽核人员是去查核资讯部门是否有进行好个资管理。

企业个资稽核，若是由资讯部门来进行就会有球员兼裁判的问题。

稽核人员误以为个资的稽核很技术性，但技术性问题无法当成是稽核人不去查核的理由，且实际上技术并不难。

稽核人员误以为个资稽核需要买很多新工具与学很多新技术，但实际CAATs 的工具即已足够。

 

评分☆☆☆☆☆

作为一名长期在IT行业工作的人员，我深知个人资料保护的重要性，以及在实际操作中可能遇到的种种挑战。近年来，随着法规的不断更新和公众对隐私保护意识的提高，企业在资料库管理方面面临的压力越来越大。这本书的出现，可以说是正中要害。“个人资料保护法查核：资料库个资管理查核实例演练”这个标题，直接点明了本书的核心价值——提供实践性的指导，帮助企业进行有效的查核和管理。以往我们阅读的资料，多偏向于法律条文的解释，而这本书的“实例演练”和“两册”的配置，预示着它将提供更深入、更具体的操作层面指导。我特别期待CD中能够包含一些实际的案例分析、操作演示，甚至是一些可供参考的模版或脚本，能够帮助我们快速构建符合法规要求的资料库管理体系。这对于提升企业的数据安全水平、规避法律风险，无疑具有极大的意义。

评分☆☆☆☆☆

这本书的出现，简直是及时雨！最近关于个人资料保护的议题真的是铺天盖地，从新闻到社群媒体，几乎每天都有新的案例或讨论。作为一般民众，我们常常会觉得这些法律条文离我们很远，但其实我们的一举一动，从网购到使用App，都在不知不觉中与个人资料的保护息息相关。这本书的名字就非常直白地指出了它要解决的核心问题——“资料库个资管理查核实例演练”。光是“实例演练”这几个字，就让我觉得非常实用，不是那种空泛的理论讲解，而是有具体操作指导的。再看到“两册 附CD”，就更让人期待了，两册的书本应该能涵盖更全面的内容，而CD则可能包含更深入的演示或者工具，这对于想要实际操作的人来说，简直是太友好了。我一直觉得，光是知道“不能做什么”是不够的，更重要的是知道“该怎么做”，特别是对于企业或组织来说，如何在合规的前提下有效管理和保护客户的资料，绝对是一项挑战。希望这本书能够提供清晰的思路和可行的步骤，帮助大家理清头绪，不再感到茫然。

评分☆☆☆☆☆

老实说，我一开始是被这本书的书名吸引的。 “个人资料保护法查核”这个概念对我来说，既熟悉又陌生。熟悉是因为知道有这么一部法律存在，而且好像跟我们的生活息息相关；陌生是因为具体内容和实际操作，真的很难一窥究竟。尤其是在现今这个大数据时代，资料的收集、存储、使用变得如此便捷，但随之而来的个人资料外泄风险也成倍增加。我一直很担心自己在使用网络服务时，个人信息是否得到了妥善的保护。这本书的“资料库个资管理查核实例演练”这几个字，立刻勾起了我的兴趣，感觉它就像是一个“体检表”，能够帮助我们了解在资料库管理方面，哪些地方做得好，哪些地方需要改进。听说它还附带了CD，我猜想里面一定会有一些实际操作的演示或者相关的工具，这对于想要深入了解这个议题，或者需要进行实际操作的人来说，绝对是宝贵的资源。希望它能够提供一些具体的方法和指导，让我们能够更安心地享受科技带来的便利，同时也能更好地保护自己的隐私。

评分☆☆☆☆☆

市面上关于个人资料保护的书籍不在少数，但大多数都偏向于理论的探讨，或是对法律条文的解读。我一直很期待一本能够真正“落地”的书，能够教大家如何在实际操作中运用这些法律法规。这本书的标题——“个人资料保护法查核：资料库个资管理查核实例演练”——恰恰点出了我的需求。“实例演练”这四个字，让我看到了解决实际问题的希望，不再是纸上谈兵。现代企业在运营过程中，都会建立庞大的资料库来存储客户信息、员工数据等等，而这些数据的安全性和合规性，直接关系到企业的声誉和法律责任。本书的两册设计，想必能够深入浅出地讲解从资料收集、存储、使用到销毁的整个生命周期中的各项查核要点，并且提供详尽的演练步骤。附带的CD，我猜想里面会收录一些模拟场景的演示、常用的工具软件，甚至是 checklists，能够帮助读者快速掌握关键技能，提升资料库管理的专业度和安全性。这对于正在负责或将要负责资料库管理的人员来说，无疑是一本极具价值的工具书。

评分☆☆☆☆☆

最近关于个人资料保护的讨论越来越热烈，也让我开始反思自己在日常生活中的一些行为。尤其是在使用各种App和网站时，我们总是很轻易地就给了各种授权，但很少去思考这些授权背后可能存在的风险。这本书的书名，特别是“个人资料保护法查核”和“资料库个资管理查核实例演练”，给我一种专业且实用的感觉。我一直认为，了解法律条文很重要，但更重要的是如何将这些条文转化为实际的行动，避免不必要的麻烦。看到它分为“两册”，让我觉得内容会相当丰富，应该能够涵盖从基础概念到进阶应用的各个层面。而“附CD”这个配置，则更加吸引我，我猜想里面会有一些互动式的教学内容，或者是一些辅助性的工具，能够帮助读者更直观地理解和学习。对于我们普通人来说，这本书或许能够帮助我们更清楚地认识到自己的个人资料是如何被收集和使用的，以及如何通过一些简单的查核，来保护自己的隐私。