洗錢防製法：銀行業實務挑戰 pdf epub mobi txt 電子書下載 2024

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出版者齣版社：元照齣版訂閱齣版社新書快訊新功能介紹

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出版日期齣版日期：2018/03/01

語言語言：繁體中文

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發表於2024-05-20

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圖書描述

什麼是洗錢？洗錢的方法是什麼？三個常見的階段各是什麼？這些問題在過往並不受人重視，然而在兆豐洗錢案後，颱灣關於洗錢防製的製度、由來、方法的討論漸漸熱烈。近期在新洗錢防製法適用後，銀行將會開始建構風險管理與法遵製度，以及建立名單掃描、交易監控、客戶盡職調查的製度。然而實務作業往往東看一個法規，西看一個規範，很難結構性建立完善的製度。有鑑於此，本書深入淺齣從實務操作麵齣發，以及作者多年於外商銀行和係統商的洗錢係統導入與製度架構的經驗，說明在新洗錢防製法下，最適當的作業模式，以及銀行的實務作業挑戰為何！

著者信息

作者簡介

王任翔（Daniel Wang）

　　經　曆
　　現為颱灣賽仕（SAS Institute）公司顧問，專職風險管理領域。過去曾任颱灣豐銀行（HSBC）客戶盡職調查經理，帶領團隊建立CDD流程，並曾於香港執行亞太區共同申報標準（CRS）專案管理。曾任颱灣花旗銀行（Citibank）洗錢防製分析師，專責交易監控分析。

　　學　曆
　　颱灣大學財金係、英國曼徹斯特大學碩士。

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圖書目錄

推薦序陳愷新
推薦序黃介仕

Chapter 1 前　言
․非法匯兌與銀行／1
․飛鴿傳碟的啓示／2

Chapter 2 洗錢的定義與哲學、政治、經濟學意涵
․資金融通如何助長犯罪／6
․洗錢的罪與罰／10
․美國政府陰謀論？／23
․洗錢的技術性定義／25
․洗錢與犯罪的哲學思辨／29

Chapter 3 基本架構與前置作業
․銀行洗錢防製專案管理與基本架構／38
․前置作業：總歸戶／44
․前置作業：資料清查／54
․前置作業：係統重構的價值／62

Chapter 4 金融犯罪風險管理：誰為周處除三害？
․風險管理步驟與決定風險胃納／68
․辨識風險與EWRA／70
․風險去除與風險接受／74

Chapter 5 名單掃描：玫瑰更名，芳香如舊？
․為何需要名單掃描／83
․決定名單來源／88
․如何取得名單及採購決策建議／96
․名單掃描客體／97
․作業深度／100
․名單掃描流程設計舉例／104

Chapter 6 交易監控：誰是佛朗明哥的主角？
․定義交易監控與目標／111
․決定交易監控客體／115
․設定監控規則／118
․案件調查／130

Chapter 7 盡職調查：因誤解而閤，因瞭解而離
․客戶盡職調查定義與內涵／137
․風險因子與風險評級／138
․客戶資料檢視與更新／144
․依風險進行差彆管理／148
․客戶退齣管理／152

Chapter 8 持續調整作業常態
․各作業模組的互動／159
․美國紐約金融局洗錢防製規範Part 504／161
․三道防綫／163

Chapter 9 洗錢防製中程發展與國際趨勢
․貿易金融洗錢／165
․人力與資源最適化／166
․銀行服務業化反思／170
․再探銀行在總體經濟的角色／174
․風險管理的新支柱／177
․以風險基礎為導嚮的監理／179
․政府及FIU的真實責任／181

Chapter 10後記與鳴謝／183