洗钱防制法：银行业实务挑战 pdf epub mobi txt 电子书下载 2024

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出版者出版社：元照出版订阅出版社新书快讯新功能介绍

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出版日期出版日期：2018/03/01

语言语言：繁体中文

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发表于2024-05-09

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图书描述

什么是洗钱？洗钱的方法是什么？三个常见的阶段各是什么？这些问题在过往并不受人重视，然而在兆丰洗钱案后，台湾关于洗钱防制的制度、由来、方法的讨论渐渐热烈。近期在新洗钱防制法适用后，银行将会开始建构风险管理与法遵制度，以及建立名单扫描、交易监控、客户尽职调查的制度。然而实务作业往往东看一个法规，西看一个规范，很难结构性建立完善的制度。有鑑于此，本书深入浅出从实务操作面出发，以及作者多年于外商银行和系统商的洗钱系统导入与制度架构的经验，说明在新洗钱防制法下，最适当的作业模式，以及银行的实务作业挑战为何！

著者信息

作者简介

王任翔（Daniel Wang）

　　经　历
　　现为台湾赛仕（SAS Institute）公司顾问，专职风险管理领域。过去曾任台湾丰银行（HSBC）客户尽职调查经理，带领团队建立CDD流程，并曾于香港执行亚太区共同申报标准（CRS）专案管理。曾任台湾花旗银行（Citibank）洗钱防制分析师，专责交易监控分析。

　　学　历
　　台湾大学财金系、英国曼彻斯特大学硕士。

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图书目录

推荐序陈恺新
推荐序黄介仕

Chapter 1 前　言
․非法汇兑与银行／1
․飞鸽传碟的启示／2

Chapter 2 洗钱的定义与哲学、政治、经济学意涵
․资金融通如何助长犯罪／6
․洗钱的罪与罚／10
․美国政府阴谋论？／23
․洗钱的技术性定义／25
․洗钱与犯罪的哲学思辨／29

Chapter 3 基本架构与前置作业
․银行洗钱防制专案管理与基本架构／38
․前置作业：总归户／44
․前置作业：资料清查／54
․前置作业：系统重构的价值／62

Chapter 4 金融犯罪风险管理：谁为周处除三害？
․风险管理步骤与决定风险胃纳／68
․辨识风险与EWRA／70
․风险去除与风险接受／74

Chapter 5 名单扫描：玫瑰更名，芳香如旧？
․为何需要名单扫描／83
․决定名单来源／88
․如何取得名单及採购决策建议／96
․名单扫描客体／97
․作业深度／100
․名单扫描流程设计举例／104

Chapter 6 交易监控：谁是佛朗明哥的主角？
․定义交易监控与目标／111
․决定交易监控客体／115
․设定监控规则／118
․案件调查／130

Chapter 7 尽职调查：因误解而合，因了解而离
․客户尽职调查定义与内涵／137
․风险因子与风险评级／138
․客户资料检视与更新／144
․依风险进行差别管理／148
․客户退出管理／152

Chapter 8 持续调整作业常态
․各作业模组的互动／159
․美国纽约金融局洗钱防制规范Part 504／161
․三道防线／163

Chapter 9 洗钱防制中程发展与国际趋势
․贸易金融洗钱／165
․人力与资源最适化／166
․银行服务业化反思／170
․再探银行在总体经济的角色／174
․风险管理的新支柱／177
․以风险基础为导向的监理／179
․政府及FIU的真实责任／181

Chapter 10后记与鸣谢／183