【全解析對應最新修法】證券分析師:證券交易相關法規與實務【歷屆題庫完全攻略】

【全解析對應最新修法】證券分析師:證券交易相關法規與實務【歷屆題庫完全攻略】 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

黃卓盛
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具體描述

★本版新增110年三屆證券分析師考試試題-100%題題詳解!★

  本版重大修法資訊包括:
  *公司法
  *發行人募集與發行有價證券處理準則
  *發行人募集與發行海外有價證券處理準則
  *證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
  *證券投資信託基金管理辦法
  *證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法
  *中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則
  *中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則
  *中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範
  *外國發行人募集與發行有價證券處理準則
  *證券投資信託基金資產價值之計算標準

  證券分析師過關考生分享:準備證券分析師考試,身邊一定要有一本「考古題」,考古題最好附有詳解,這樣準備起來會更得心應手……。

  本書完整收錄101-110年度「證券分析師考試-證券交易相關法規與實務」歷屆試題(101~105年度試題/解析以QR Code收錄)。總計10年39迴考試共1377題,並由閤格分析師與會計師聯閤製作詳盡解析,題題解析均對應最新修訂法規,「量多、質優」,是您準備證券分析師考試的最佳幫手!

  由於投入金融行業與持有各種金融證照的人越來越多,競爭越來越激烈。各位金融從業人員若想在眾多競爭對手中脫穎而齣,擁有比其他競爭者高階的證照是必然的條件。不但可以在求職時能比其他對手更有機會獲得主管的任用,在從事金融業務時也能使客戶更加信任您的專業。
 
  目前我國現行法律規定,證券投資顧問事業總經理、部門主管及分支機構經理人、證券投資分析人員、於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員、從事內部稽核及法令遵循之業務人員、從事全權委託投資業務之投資經理人以及證券投資信託事業董事長、總經理、業務部門之副總經理、協理、經理、部門主管及分支機構經理人、基金經理人、從事內部稽核及法令遵循業務人員......等職位應具備證券投資分析人員資格。所以證券投資分析人員目前是受到法律保障職位的證照,而且終生有效。

  另外證券投資分析人員證照也可和其他國際證照接軌。可以抵免CFP前五個模組,僅需參加模組六之課程後,即可報考模組六。還可直接參與國際投資分析師之進階測驗(Final Exam)。所以取得證券投資分析人員證照可謂好處多多,能使您在從業及考取其他證照上更得心應手。

  本書主要依照考試科目分為四個科目:

  (一)證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範):
  本科目乃是純粹死背科目,請把近年考試的選擇題題目及答案背下來,也就是背到一看到題目就知道答案的熟悉程度。另外會考的是每年修正的法條,比較修正前後規定的差異和修法的原因。另外有些考題齣現的法律專有名詞,完全不會齣現在法條中。例如:普通決議、特別決議......考生要特別把這些法律專有名詞的定義給搞清楚。不然即使翻遍瞭法條也找不到答案,也看不懂題目和選項之間的關係。

  (二)投資學:
  要特別注意計算題的部分,考古題中的每道計算題要確實做過至少一遍,而且要知道為什麼要這樣算,而不是死背公式和算法。尤其是股票各種訂價公式要特別背熟會算。債券的殖利率,存續期間,修正存續期間,凸性等……也是必考的重點。

  (三)會計及財務分析:
  各種財務比率的公視一定要背熟通透,知道若其中一項參數變化會造成財務比例上升還是下降。另外我國由會計基金會逐號翻譯國際會計準則(Taiwan-IFRSs)並經一定之覆核程序後發布,作為企業編製財務報告之依據。所以對於IFRSs的內容一定要特別熟練。

  (四)總體經濟及金融市場:
  沒有念過這科的考生想要先看教科書自修,不能直接看總體經濟學,要先看經濟學原理。如果沒學過經濟學原理,直接看總體經濟學會看不懂。考生特別要注意的是圖形麯線。能夠熟記並且在心裡畫齣各種經濟學麯線。如IS-LM麯線、AD-AS麯線。要知道其中任何一項變因的變化,可以使麯線往上下左右哪個方嚮或是變平變彎的變化。

  最後要提醒各位考生,即使考取瞭證券投資分析人員資格,隻代錶具備瞭基礎的證券投資分析能力,距離要真正從金融市場賺錢,還有很多多東西要學要自己想。各位韆萬不要以為考取瞭證券投資分析人員資格就有能力可以擊敗市場。這些學術理論有很多的基本假設和現實生活並不相符,現實中也有很多重要的條件沒有考慮進去。請各位考生韆萬不要生搬硬套,直接代入應用在現實世界裡。

  最後,祝各位讀者考試順利過關,事業蒸蒸日上。
好的,這是一份針對市麵上其他證券分析師相關書籍的圖書簡介,旨在突齣其與其他同類書籍的區彆,並詳細介紹其核心內容,同時避免提及您指定的那本書籍。 --- 圖書名稱:【精要透析】最新版 證券投資與市場分析實務手冊 核心定位: 本書旨在為有誌於成為證券分析師或投資專業人士的讀者提供一個全麵、深入且高度實用的學習指南。它側重於將復雜的金融理論與當前瞬息萬變的市場實踐相結閤,幫助讀者構建堅實的專業基礎和敏銳的市場洞察力。不同於純粹的法條解析或曆史案例堆砌,本書強調的是“分析思維”和“實戰應用”。 內容結構與特點: 本書內容架構嚴謹,共分為五大部分,力求覆蓋證券分析師所需的核心知識體係: 第一部分:證券市場基礎理論與宏觀經濟環境分析 本部分深入探討瞭現代金融市場的基礎框架。內容涵蓋瞭資本市場的基本功能、金融工具的分類與特性(包括股票、債券、衍生品等),以及金融機構在市場中的角色。 宏觀經濟分析視角: 我們著重講解瞭如何運用宏觀經濟指標(如GDP增長率、通貨膨脹、利率變動、匯率政策)來判斷宏觀經濟周期,並闡述這些周期如何影響不同行業和資産類彆的錶現。內容包含關鍵的經濟學模型解讀,例如IS-LM模型在投資決策中的應用,以及財政與貨幣政策對市場預期的影響機製。強調的是如何將理論知識轉化為對市場走勢的預判。 第二部分:證券估值與投資組閤管理 這是本書的核心技術部分。我們詳細介紹瞭各類證券的估值方法,並提供瞭大量的實操案例。 股票估值: 涵蓋瞭絕對估值法(如現金流摺現模型DCF、股利貼現模型DDM)和相對估值法(如市盈率P/E、市淨率P/B、市銷率P/S的應用與局限性)。我們特彆關注瞭在不同市場環境下(如高增長期與成熟期)如何選擇和調整估值模型參數。 債券估值: 講解瞭債券的定價機製、利率風險(久期與凸度)、信用風險分析,以及固定收益證券的結構性産品分析。 投資組閤構建: 深入剖析瞭現代投資組閤理論(MPT)的核心概念,如有效前沿、係統性風險與非係統性風險的度量(Beta係數),以及如何運用CAPM模型進行預期收益率的估算。此外,本書還探討瞭行為金融學對投資組閤決策的影響,提醒讀者規避常見的情緒偏差。 第三部分:行業分析與競爭戰略 成功的證券分析離不開對特定行業的深入理解。本部分提供瞭一套係統性的行業分析框架。 行業生命周期分析: 讀者將學習如何識彆行業所處的不同階段(初創、成長、成熟、衰退),並據此調整投資策略。 競爭格局與盈利能力: 基於波特五力模型,本書指導讀者如何評估一個行業的內在競爭強度和長期盈利潛力。對於關鍵行業(如科技、金融、消費、能源)的特點和驅動因素進行瞭專題分析,並提供瞭多個真實世界的行業案例,解析成功企業與失敗企業的關鍵差異點。 第四部分:財務報錶深度解讀與企業價值評估 本部分聚焦於財務分析,這是對公司進行基本麵研究的基石。 報錶分析技巧: 係統講解瞭資産負債錶、利潤錶和現金流量錶的交叉分析方法。重點不在於簡單地計算比率,而在於深入理解這些比率背後的業務邏輯和潛在的財務風險信號。例如,如何通過分析經營活動現金流的質量來判斷利潤的可持續性。 盈利質量與可持續性評估: 本部分特彆強調對會計政策、非經常性損益和錶外融資的審視,旨在揭示被掩蓋的財務風險,評估企業的真實盈利能力和價值創造潛力。 第五部分:市場實踐與前沿趨勢探討 本部分將理論知識與當前市場熱點和發展方嚮相結閤,提升讀者的實戰敏感度。 量化投資基礎概念: 介紹量化分析的基本思路,如因子模型、高頻交易的宏觀影響,以及數據在現代投資決策中的作用。 風險管理與閤規意識: 探討投資組閤的風險敞口識彆、壓力測試方法,以及在市場波動中如何進行有效的風險控製。強調瞭職業道德和閤規操作的重要性,為讀者樹立負責任的分析師形象。 目標讀者: 本書是為希望係統性提升投資分析能力的人士量身打造的,包括:準備參加專業資格考試的學員、金融機構的初級分析師、基金經理助理、以及對深度證券研究感興趣的個人投資者。 本書優勢: 強調實操性: 書中穿插瞭大量來自不同市場環境的案例分析,避免瞭理論的空泛化。 邏輯清晰: 結構設計遵循從宏觀到微觀、從理論到實戰的邏輯遞進,確保知識體係的連貫性。 前瞻性視野: 緊跟全球金融市場的新發展和新工具,確保內容的時效性與適用性。 通過研讀本書,讀者將能夠建立一套完整、成熟的證券分析方法論,獨立、審慎地評估投資標的,做齣更為精準和自信的投資決策。

著者信息

圖書目錄

│106年│
第1次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析
第2次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析
第3次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析
第4次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析

│107年│
第1次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析
第2次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析
第3次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析
第4次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析

│108年│
第1次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析
第2次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析
第3次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析
第4次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析

│109年│
第1次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析
第2次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析
第3次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析
第4次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析

│110年│
第1次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析
第2次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析
第3次考試 試題一覽錶 ▼解答一覽錶&試題解析

101~105年完整試題、解答、解析QR Code線上看


 

圖書序言

  • ISBN:9789862758410
  • 叢書係列:期貨/證券
  • 規格:平裝 / 628頁 / 17 x 23 x 2.4 cm / 普通級 / 單色印刷 / 初版
  • 齣版地:颱灣

圖書試讀

用戶評價

评分

這本關於證券分析師的法規實務用書,光看書名就讓人覺得很有份量,畢竟「全解析對應最新修法」這幾個字眼,對於想在這行闖齣一片天的考生來說,簡直是定心丸。不過,我這次想聊聊的,是那種讓人讀起來心領神會,彷彿書中作者就坐在你旁邊手把手教你判斷實務案例的「感覺」。畢竟,法條文字是死的,但金融市場的詭譎多變是活的,如何把法條精神應用到實際的交易情境中,纔是決勝的關鍵。有些教科書,內容洋洋灑灑,涵蓋範圍廣,但就是少瞭一味「人味」,讀起來總覺得隔著一層紗,理解消化得很吃力。好的參考書,應該要能把那些艱澀的法律條文,轉化成清晰的邏輯脈絡,讓讀者在麵對複雜的內線交易、公開收購或者財報不實的疑慮時,能夠迅速反應,知道該從哪個法條的哪個章節去著手分析。希望這類書籍在內容編排上,能更著重於情境模擬和關鍵判斷點的標示,而不是單純的法條堆砌,這樣對準備考試的戰友們來說,實用性纔會大大提升,畢竟,考試不隻是考你記性有多好,更是考你分析問題的邏輯是否周延。

评分

對於我們這些在金融業摸爬滾打一段時間的人來說,證照不隻是入場券,更是自我專業能力的證明。因此,選擇參考書時,我非常看重它能否彌補我在實務操作中可能疏漏的法規細節。很多時候,實務上的慣例雖然行之有年,但若仔細迴頭檢視法規,可能會發現其實是處於某種灰色地帶,或者根本與最新修法精神有所牴觸。這就突顯瞭「最新修法對應」的重要性。我期待這本書能夠清晰地標示齣哪些是舊法精神,哪些是新法要求的轉變,並用實際案例來佐證這種轉變帶來的實質影響。例如,當某個申報規定在最新修法後從「主觀意願」轉變為「客觀事實」為判斷基礎時,這對公司治理的申報流程會產生多大的實質作業變動?如果書中能用條列化、前後對比的方式呈現這些差異,那對於已經有基礎知識的讀者來說,學習效率會比單純從零開始研讀法條要高齣許多倍,省去的摸索時間是無價的。

评分

說真的,金融法規的學習,最怕的就是枯燥。如果一本書從頭到尾都是密密麻麻的法條文字和艱澀的法律術語,唸沒幾頁可能就會讓人昏昏欲睡,更遑論要融會貫通瞭。我個人比較偏愛那種結構清晰、配圖輔助,甚至能適時穿插一些「法規小故事」的書籍。例如,在解釋某些規定背後的立法意圖時,如果能簡短帶過一個歷史上著名的金融弊案(當然要符閤版權和版麵限製),讓讀者明白「當初為什麼要這樣修法」,那記憶點就會深刻許多。我期望這本關於證券交易法規的書,在保持其專業嚴謹性的前提下,能運用更現代的版麵設計和視覺引導工具,例如用顏色區分修法前後的差異、用流程圖梳理複雜的審核路徑等。畢竟,在這個資訊爆炸的時代,如何抓住讀者的注意力,讓他們願意主動往下讀,本身就是一種高超的編輯藝術。

评分

拿到這本號稱「歷屆題庫完全攻略」的教材,我最在意的點其實是它對歷屆試題的「解構」深度。坦白說,坊間許多題庫書,隻是把過去的考題搬過來,然後附上製式的擬答,對考生的幫助有限。真正的厲害之處,在於它能點齣「為什麼是這個答案」,以及「如果考題稍微變化,正確的思維方嚮應該如何調整」。我希望這本書在解析考古題時,能像偵探辦案一樣,把每個選項背後的法律依據、實務見解的轉摺點,甚至是齣題老師的慣用陷阱都攤開來檢視。例如,在討論證券商的責任劃分時,光是知道《證券交易法》的哪幾條規定瞭事不夠,還需要理解金管會歷年來的函釋是如何解釋這些條文,以及在不同法院的判例中,對於「注意義務」的認定標準是如何浮動的。如果這本書能做到這種層層剝繭的分析,讓讀者不僅知其然,更能知其所以然,那它就不隻是一本應試工具,而是一套紮實的專業知識訓練係統瞭。

评分

針對「證券分析師」這個特定身份,這本書如果能提供更多針對分析師執業倫理與專業責任的深入探討,我會給予更高的評價。分析師不隻是懂法規的法律人,更是市場資訊的解讀者和投資建議的提供者。因此,在探討諸如研究報告的揭露義務、利益衝突的管理、以及對公開資訊的解讀標準時,內容必須要比一般證券商或自營商的法規書籍更為細緻和前瞻。例如,當前FinTech浪潮下,演算法推薦和AI生成的投資建議是否該被納入現有法規的規範範圍?如果這本書能夠針對這些前沿議題,提供具備前瞻性的觀點和可能的法規適用方嚮,那它就超越瞭一本傳統的考試用書,成為瞭引領未來執業標準的參考指南。畢竟,未來的證券分析師,必須是法律、財經、科技三者兼備的通纔,書籍內容的深度和廣度,直接決定瞭讀者未來的視野高度。

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