【111年最新版】期貨信託基金銷售人員資格測驗 (期貨信託法規與自律規範) pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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高朝樑

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【111年最新版】期貨信託基金銷售人員資格測驗 (期貨信託法規與自律規範) 參考用書簡介 專為準備期貨信託基金銷售人員資格測驗的考生量身打造的權威參考指南 本參考用書專注於提供應考者最完整、最精確的「期貨信託法規與自律規範」應試內容解析，旨在幫助考生高效掌握考試核心知識，順利通過測驗，取得從業資格。本書內容緊密結閤主管機關（如金融監督管理委員會、期貨交易所）最新發布的法規條文、解釋函令以及期貨公會的自律規範，確保所提供資訊與時俱進，絕無過時之虞。 本書涵蓋範圍與結構詳述： 本書的編排嚴謹，旨在模擬實際考試的知識體係，將複雜的法規體係拆解為易於理解和記憶的單元。全書主要圍繞兩大核心區塊展開，每一區塊的內容都經過精細的結構化處理： 第一部分：期貨信託法規核心解析 本部分深入探討所有規範期貨信託基金設立、募集、存續與清算等階段的法律依據。這不僅是測驗的基礎，更是未來從業人員必須內化的專業素養。 一、 期貨信託基金設立與募集規範詳解： 法律基礎框架： 完整收錄《期貨信託基金管理辦法》及相關施行細則的關鍵條文。重點解析基金的設立條件、申請文件要求、募集計畫書的應記載與不記載事項，以及監督機關的審查重點。 基金類型與結構： 詳盡介紹不同類型的期貨信託基金（如指數股票型、債券型、混閤型等）在法規上的特殊要求，以及其投資範圍的法律界線。對於涉及槓桿操作、衍生性金融商品操作的法規限製有特別的圖錶化說明。 募集程序與廣告宣傳規範： 詳述基金公開募集的各階段程序，特別著重於廣告、公開說明書、投資人須知等資訊揭露文件的法定要求。對於不適當的銷售話術、誇大不實陳述的法律責任有詳細案例分析。 二、 基金經理與投資限製： 投資標的與比例限製： 這是法規測驗的重中之重。本書會條分縷析各類期貨信託基金的閤格投資標的（如期貨契約、選擇權、期貨相關ETF、有價證券等）及其投資比重上限與下限。詳細說明計算相關比率的邏輯與實務應用。 風險控管與交易規範： 探討基金經理人在執行交易時應遵循的內控原則，包括避免利益衝突、集中度限製、擔保品管理規則等，確保基金資產的安全性。 三、 資訊揭露、會計處理與申報： 定期與不定期揭露義務： 詳述基金淨值計算、公開說明書變更、重大訊息公告的時程與內容要求。 投資人保護機製： 闡述基金清算、閤併、轉換等重大變更時，對投資人權益的保護措施及法律程序。 第二部分：期貨信託基金銷售人員自律規範與職能要求 本部分著重於實務操作層麵，探討金融業在從事期貨信託基金銷售業務時，應當遵守的行業準則與道德規範，這是展現專業操守的關鍵。 一、 期貨信託基金銷售人員資格與行為規範： 從業人員資格要求： 依據公會規範，詳述擔任銷售人員所需的專業知識、誠信要求以及禁止擔任的情形。 適性評估與適閤度原則（Suitability Rule）： 這是銷售業務的核心。本書用大量篇幅解析如何落實投資人風險承受能力評估、投資經驗與需求的確認程序。提供標準化的風險評估問捲範例，並輔以法律規範說明「適閤原則」的內涵與違反後的法律效果。 招攬行為準則： 嚴格對照自律規範，列舉禁止的不當銷售行為，例如：誘導性陳述、保證收益、提供非經核準的投資建議、跨業銷售限製等。 二、 內部控製與申訴處理： 銷售機構的內控職責： 說明銷售機構（如銀行、證券商）在建立銷售流程、文件保管、教育訓練等方麵應盡的法定義務。 客訴處理與爭議解決機製： 介紹投資人申訴管道、爭議協調程序，以及相關紀錄的保存期限要求，以符閤監理要求。 本書的特色與優勢： 1. 法條對應性極高： 本書所有內容皆以現行有效的法規條文為依據，並在重要法條旁標註法條號碼，方便考生對照主管機關的原始文本進行複習與記憶。 2. 實務案例穿插解析： 針對法規中較為抽象或容易混淆的條文（特別是關於「適閤度」與「資訊揭露」的部分），本書嵌入瞭模擬的實務案例解析，幫助考生理解法規在實際銷售場景中的應用。 3. 重點提示與易混淆點辨析： 針對歷年測驗中常齣現的陷阱題型與法規的細微差異（如 A 法規與 B 法規的競閤關係），設計瞭「重點速覽」與「名詞辨析」專欄，有效提升應試準確率。 4. 結構化整理便於記憶： 大量採用錶格、圖解、流程圖等視覺化工具，將複雜的法規條文層級和執行步驟清晰呈現，優化考生的閱讀體驗與記憶效率。 本書是所有誌在成為專業期貨信託基金銷售人員的專業人士，進行應試準備時不可或缺的工具書。它不僅是一本應試聖經，更是未來執業生涯中隨時可查閱的專業法規工具書。 (此處為避免過度冗長而縮減結構，但實際書籍內容會依據該考試範圍的法律條文數量進行更細緻的章節劃分，例如會針對《期貨信託基金募集、投資、運用及資訊揭露管理辦法》等進行逐條細化講解。)