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　　股务作业之依据多为技术性法令规章，并非依据单一法规即可处理所有的股务实务疑义，但股务法规散落各处确属事实，为免股务人员蒐集全部或最新法规之苦，本书统合股务作业实务上所需必要之法令规章，并将其更新至96年5月止，使得本书内容兼具资料的完整性与最新性，以符合股务作业实务操作者之需求。本书写作之体系及编排，系将呈现股务作业架构之公开发行股票公司股务处理准则佈局于本书第二章，作为本书之开展，可收纲举目张，结构清晰之效果。其次，依序介绍与股务处理密切相关之其他相关法令规章，依照从抽象规范至具体规定之层次，按照法令规章之条文顺序，详加罗列其条文要点内容，佐以规范内涵之说明，并蒐集摘要条文相关释示以佐证阐明该条文之意涵，俾利从事股务作业实务之工作者，对于股务相关法令规章于适用时之疑难解析

现代金融市场与衍生工具实务指南 (第3版) 作者： 张明德、李欣怡 出版社： 环球金融出版社 页数： 780页 定价： 人民币 198.00 元 ISBN： 978-7-5663-2089-1 --- 内容简介 本版《现代金融市场与衍生工具实务指南》旨在为金融专业人士、高级金融学学生以及希望深入了解全球金融体系运作机制的投资者提供一本全面、深入且高度实务化的参考手册。本书完全聚焦于资本市场结构、金融工具创新、风险管理策略以及全球化监管环境，内容涵盖了从基础的货币市场运作到复杂的金融衍生产品定价与应用，并特别强调了近年来技术变革（如金融科技与高频交易）对市场带来的深刻影响。 本书结构清晰，逻辑严谨，共分为六大部分，三十个章节，力求覆盖现代金融实践中的核心议题： 第一部分：全球金融市场的宏观结构与基础设施 (约150页) 本部分首先为读者构建了一个现代金融市场的全景图。我们详细剖析了全球主要金融中心的特征、职能及其相互联系，例如纽约、伦敦、东京和上海等地的市场定位与监管差异。 核心议题包括： 1. 中央银行的角色与货币政策传导机制： 深入分析了美联储、欧洲央行和中国人民银行在维持金融稳定和执行货币政策方面的具体操作及其对市场流动性的影响。重点探讨了量化宽松（QE）和量化紧缩（QT）对固定收益市场的影响。 2. 金融市场基础设施（FMI）： 详尽介绍了支付系统（如SWIFT的演变、实时全额结算系统RTGS）、中央对手方（CCP）和中央证券存管机构（CSD）在保障交易安全与效率中的核心作用。 3. 证券交易所的演进： 对比了传统公开喊价市场、电子交易平台（ECN）以及暗池的运作模式，分析了市场微观结构理论在理解报价深度和市场冲击成本中的应用。 4. 全球宏观经济指标对市场的影响： 阐述了通货膨胀、利率曲线形态、GDP增长率和地缘政治风险如何直接影响资产类别的定价模型。 第二部分：固定收益证券及其风险管理 (约180页) 本部分是本书的基石之一，专注于债券市场，这是全球金融体系中最庞大、流动性最高的市场。 重点内容包括： 1. 债券的定价与收益率分析： 细致讲解了零息债券、附息债券、可转换债券和可赎回债券的估值方法，并重点演示了期限结构理论（如市场预期理论、流动性偏好理论）的应用。 2. 信用风险的量化评估： 深入探讨了信用评级体系（标普、穆迪、惠誉）的局限性，并详细介绍了信用违约互换（CDS）的基础合约结构、定价模型（如Merton模型及其扩展）以及CDS在信用风险转移中的应用。 3. 利率风险管理——久期与凸性： 提供了实用的久期和凸性计算方法，并指导读者如何利用债券组合策略来对冲利率波动风险。 4. 资产抵押证券（ABS）与担保债务凭证（CDO）的结构解析： 揭示了次级抵押贷款危机后，监管机构对资产证券化产品（包括MBS、RMBS）的透明度要求与结构设计原则。 第三部分：股权市场运作与投资组合策略 (约160页) 本部分着眼于股票市场，从基础交易到高级投资组合构建。 关键主题涵盖： 1. 股票市场效率与行为金融学： 考察了有效市场假说（EMH）在当代市场中的适用性，并引入行为偏差（如锚定效应、羊群效应）对股价偏离基本面的影响。 2. 量化选股模型与因子投资： 详细介绍了经典的Fama-French三因子模型、Carhart四因子模型，并扩展到最新的多因子模型（如价值、质量、动量、低波动性因子），指导读者如何构建可解释的投资策略。 3. 算法交易与高频交易（HFT）： 剖析了做市商策略、延迟套利和订单簿动力学，分析了HFT对市场流动性、价格发现和市场公平性的双重影响。 4. 机构投资与资产配置： 阐述了“核心-卫星”策略、责任投资（SRI）/环境、社会和治理（ESG）投资的整合框架，以及利用战术性资产配置（TAA）来捕捉短期市场机会的方法。 第四部分：金融衍生工具的复杂性与应用 (约190页) 这是本书最具挑战性也最实用的部分，专注于期货、期权和互换等场外（OTC）和交易所交易的衍生工具。 核心内容分析： 1. 期货合约的套期保值与投机： 讲解了农产品、股指和外汇期货的基础知识，并演示了如何通过跨期对冲来锁定未来成本或收入。 2. 期权定价的深度解析： 详尽介绍了二叉树模型（Binomial Model）和布莱克-斯科尔斯-默顿（BSM）模型的数学基础与实际应用限制。重点讨论了波动率微笑（Volatility Smile）的成因。 3. 波动率交易与希腊字母的精细管理： 系统阐述了Gamma、Vega、Theta等敏感性指标（Greeks）在实时风险管理中的作用，并介绍了利用波动率期权进行风险中性或定向交易的策略。 4. 复杂互换工具： 剖析了利率互换（IRS）、货币互换以及股本回购互换（Equity Swap）的现金流结构、定价逻辑以及它们在资产负债管理中的作用。 第五部分：外汇市场与国际金融风险 (约50页) 本部分关注跨国公司和全球投资者面临的汇率风险。 内容侧重于： 1. 外汇市场的运作机制： 介绍了银行间市场、远期外汇市场和外汇掉期（FX Swap）的交易惯例。 2. 汇率决定理论与预测： 考察了购买力平价（PPP）和利率平价（IRP）理论，并分析了经济基本面与央行政策对外汇走势的影响。 3. 汇率风险敞口管理： 为企业提供了财务风险、经济风险和转换风险的识别与对冲工具，如远期合约和货币期权。 --- 本书特色 强调实务操作： 全书包含数十个真实案例分析，取材自过去五年的市场重大事件（如能源价格冲击、利率快速上升周期），并附带详细的计算步骤和结果分析。 技术与模型结合： 在衍生工具章节中，我们提供了使用Python和Excel VBA编写的小型建模脚本（非源码，而是清晰的逻辑框架），帮助读者将理论模型转化为可执行的分析工具。 监管环境前瞻： 纳入了最新的全球金融监管框架（如巴塞尔协议III的最终修订版、MiFID II/MiFIR对交易透明度的要求），帮助读者理解合规性对市场结构的影响。 深度与广度兼备： 本书避免了对基础概念的过度重复，直接切入中高级金融实践中的核心难点，是准备CFA（特许金融分析师）、FRM（金融风险管理师）等专业考试的理想参考书。 《现代金融市场与衍生工具实务指南》不仅是一本教科书，更是金融从业者在瞬息万变的全球市场中保持竞争力的必备工具书。它将理论的深度与市场的脉动紧密结合，确保读者能够准确理解市场运作的复杂机制并做出明智的决策。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计真的很吸引人，那柔和的蓝色调，搭配上干净利落的字体，第一眼就给人一种专业又不会过于死板的印象。我一直以来对金融领域的法律法规都抱有一些模糊的认识，总觉得它们离我们普通人有点距离，又好像很重要。这次看到《股务作业法规概论4/E》这本书，名字就直截了当，让我觉得它应该能帮我理清一些头绪。我特别好奇的是，这本书在介绍“股务作业”这个概念时，会从哪些实际操作的角度切入。毕竟，很多法律条文读起来总是有些抽象，如果能结合一些真实的案例或者流程，那样学习起来会更加生动有趣，也更容易理解。我希望它能像一位经验丰富的老师，一步步地引导我，让我明白在股票交易、公司治理等方面，到底有哪些重要的法规需要遵守，又有哪些潜在的风险是我们必须要了解和规避的。我还在思考，这本书会不会提到一些关于投资者保护的法规，因为作为一名小股民，我最关心的就是自己的权益是否能够得到充分的保障，以及在遇到纠纷的时候，能够有哪些合法的途径去解决。期待它能为我打开一扇了解资本市场法律规章的大门，让我不再对那些专业术语感到畏惧，而是能够更加自信地参与到这个充满活力的市场中来。

评分☆☆☆☆☆

我最近在进行一项关于公司治理与投资者关系的研究，需要深入了解相关的法律法规。《股务作业法规概论4/E》这本书，看名字就觉得它会涵盖我研究中非常关键的“股务作业”部分。我特别期待书中关于“股东登记与管理”的详细阐述。股东的登记和管理是公司与股东建立联系的基础，其中涉及到股东身份的确认、股份的变更登记、股东名册的管理等等。我希望这本书能够清晰地梳理出相关的法律要求，例如，在股份过户时，公司需要履行哪些程序？如何确保股东名册的准确性和完整性？此外，我还在思考，书中是否会涉及到对“股权激励计划”的法律规定？股权激励是现代企业吸引和留住人才的重要手段，但其设计和实施过程中，涉及到的法律合规性问题也不少。如果这本书能够对这些内容进行深入的探讨，并且提供一些相关的法律条文和实践经验，那将极大地有助于我完成我的研究项目，并且对资本市场的相关实践有更深刻的理解。

评分☆☆☆☆☆

这本书的出版，对于我这种在证券从业一线摸爬滚打多年的老兵来说，简直就是及时雨。这些年来，法规的更新迭代速度，简直比我记忆力衰退的速度还要快，每次想要查阅最新的规定，总要在各种官方网站和数据库里大海捞针，费时费力不说，有时候还会因为查阅不全而导致工作上的疏漏。所以，一本集大成、又经过系统梳理的《股务作业法规概论4/E》，对我来说，简直是提升工作效率的利器。我特别期待它在“内部控制”和“信息披露”这两个章节的深度。因为这两个方面，既是监管的重点，也是风险的高发区。我希望这本书不仅能列出相关的法规条文，更能深入分析其背后的逻辑，以及在实际操作中，可能出现的各种复杂情况和应对策略。例如，在信息披露方面，如何界定“重大信息”？在内控方面，如何设计一套既符合法规要求，又能有效防范风险的体系？这些都是我在工作中常常面临的难题。如果这本书能提供一些实用的指导和案例分析，那将极大地帮助我提升专业技能，更好地为公司服务，同时也能规避不必要的法律风险。总而言之，这本书对我而言，不只是理论知识的补充，更是解决实际工作难题的宝贵资源。

评分☆☆☆☆☆

我平时对金融法律法规有一些涉猎，尤其关注公司治理方面。最近看到《股务作业法规概论4/E》这本书，感觉它的内容应该能填补我在一些具体实践操作上的知识空白。我特别期待书中对“股东大会”和“董事会”的职权划分和运作程序的详细阐述。这两者在现代公司治理中起着至关重要的作用，但往往在实际操作中存在不少模糊地带。我希望这本书能够清晰地界定两者各自的职责范围，以及在召开会议、做出决策时需要遵循的具体法规要求。例如，如何确保股东大会的召屈合法有效？董事会成员在决策过程中需要承担哪些义务？是否存在一些案例能够说明，在这些方面出现问题时，可能引发的法律后果？我还在思考，书中是否会涉及到对中小股东权益的保护机制？在资本市场上，大股东的权力往往比较集中，如何通过法律法规来制衡这种权力，保障中小股东的合法权益，是我一直比较关注的课题。如果这本书能在这方面提供深入的分析和一些实践性的建议，那对我的研究和理解会非常有帮助。

评分☆☆☆☆☆

作为一名对金融市场历史变迁和制度演进充满好奇的读者，《股务作业法规概论4/E》这本书，让我看到一个梳理现代股务作业法规的机会。我一直在思考，这些法规是如何随着金融市场的成熟而不断演变的？书中是否会追溯一些重要的法律里程碑事件，以及这些事件如何推动了相关法规的完善？我尤其想了解，在“公司分立”、“合并”等重大资本运作过程中，股务作业会面临哪些特殊的法律挑战？这些过程涉及到股权的重组、股东权益的调整，其法律的严谨性和操作的规范性都至关重要。我希望这本书能够深入分析这些情况下的股务作业流程，以及相关的法律规定，例如，在公司合并后，原股东的股权如何转化？分立后的公司，其股东的权益如何保障？通过理解这些历史和演进过程，我希望能更深刻地把握资本市场法规的内在逻辑和发展趋势。

评分☆☆☆☆☆

我一直对国内的金融市场监管体系非常感兴趣，也关注着相关的法律法规如何影响着企业和投资者的行为。《股务作业法规概论4/E》这本书，让我觉得它可能是一个很好的切入点，来深入了解“股务作业”背后的法律框架。我尤其期待书中对于“内幕交易”和“市场操纵”这些不正当行为的法律界定和规制。这些行为不仅严重扰乱了市场的公平竞争秩序，也给投资者带来了巨大的损失。我希望这本书能够清晰地阐述，究竟什么样的行为会被认定为内幕交易？又有哪些手段可以被视为市场操纵？更重要的是，相关的法律法规是如何惩处这些行为的，以及在实践中，监管机构是如何进行调查和取证的。我还在思考，这本书会不会提到一些关于“风险揭示”的法规要求？在投资过程中，充分的信息披露和风险提示对于保护投资者至关重要。如果能在这方面有详细的介绍，那将有助于我更全面地理解资本市场的法律运行机制。

评分☆☆☆☆☆

我的专业领域与金融科技息息相关，最近一直在关注区块链技术在金融领域的应用，以及它可能带来的法律合规问题。《股务作业法规概论4/E》这本书，虽然名字听起来比较传统，但我预感它在介绍“股务作业”的法规时，可能会触及到一些与新型金融模式相关的挑战。我特别好奇书中是否会涉及到一些关于“证券登记结算”的法规。随着金融科技的发展，未来的证券登记结算方式可能会发生很大的变化，例如利用区块链技术实现去中心化的证券登记和流转。我希望这本书能够在此基础上，探讨现有的登记结算法规是否能够适应这些变化，以及未来可能需要进行的调整。此外，我还想知道，书中是否会讨论到“数字资产”的法律地位和监管问题？随着数字货币和代币的兴起，如何将它们纳入现有的股务作业法规体系，是一个非常具有挑战性的课题。如果这本书能够对此有所触及，并提供一些前瞻性的思考，那将对我非常有启发。

评分☆☆☆☆☆

我最近一直在考虑进入股市，但作为一名完全的新手，对于各种繁复的规定和流程感到非常头疼。朋友推荐了我这本《股务作业法规概论4/E》，光听名字就感觉它会给我一个很好的入门指引。我最想了解的是，这本书是如何解释“股务作业”这个概念的？它会不会从最基础的账户开立、交易指令的下达，到更复杂的股权登记、分红派息这些流程都一一讲解清楚？我希望它能用最通俗易懂的语言，把那些专业术语都解释明白，让我能够理解背后的原因，而不是死记硬背。另外，我还在想，它会不会涉及到一些关于不同类型股票（比如普通股、优先股）的特殊规定？或者在进行股票投资时，有哪些是绝对不能触碰的红线？我担心自己会不小心触犯到一些法规，影响到我的投资，甚至惹上麻烦。如果这本书能够详细地介绍这些基础知识，并且提供一些防范风险的建议，那对我来说，绝对是一本不可多得的入门宝典，能够让我更有信心、也更安全地开始我的投资之旅。

评分☆☆☆☆☆

收到这本书，我第一眼就被它那厚实的纸质和精美的排版所吸引。作为一名法律专业的学生，我一直在寻找一本能够系统性地梳理金融法律法规，尤其是涉及资本市场操作的书籍。《股务作业法规概论4/E》这个书名，正好切中了我的学习方向。我特别好奇它在“证券发行”这一部分会有怎样的阐述。毕竟，公司要进入资本市场，发行股票是一个非常关键的环节，其中涉及到的法律程序、信息披露的要求、审批流程等等，都非常复杂。我希望这本书能够详细地解析整个发行过程，包括首次公开募股（IPO）和后续增发等不同情况下的具体法规。另外，我还在想，书中是否会涉及到对“保荐机构”、“承销商”等中介机构的法律责任的规定？他们的角色在发行过程中至关重要，如果他们未能尽职尽责，可能会给市场带来巨大的风险。如果这本书能将这些内容都清晰地梳理出来，并辅以相关的法律条文和案例，那将是对我学习资本市场法律法规非常有价值的补充，能够帮助我更好地理解和掌握相关知识。

评分☆☆☆☆☆

我是一名对宏观经济和金融市场有浓厚兴趣的普通投资者，虽然不直接从事金融行业，但总觉得了解一些基础的金融法律法规，对自己的投资决策会有很大帮助。《股务作业法规概论4/E》这本书，名字听起来就很有概括性，希望能帮我构建一个相对完整的框架。我最关心的是，书中会不会讲解一些关于“上市公司信息披露”的基本要求？例如，什么样的信息需要披露？披露的格式和时间有什么规定？我担心自己看不懂公司的财务报表，也无法辨别信息的真伪，从而做出错误的投资判断。如果这本书能够用比较通俗的语言，把这些内容解释清楚，并且举一些真实的案例，让我知道在实际中，公司是如何进行信息披露的，以及哪些披露行为是违规的，那对我来说会非常有价值。另外，我还想知道，书中是否会涉及到一些关于“股东投票权”的行使方式和相关规定？了解如何在股东大会上表达自己的意见，也是作为一名股东应该掌握的基本权利。