輕鬆考證照：銀行內部控製及內部稽核規範要點~考前15天 pdf epub mobi txt 電子書下載 2024

圖書介紹

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出版者齣版社：鑫富樂文教訂閱齣版社新書快訊新功能介紹

翻譯者

出版日期齣版日期：2017/02/24

語言語言：繁體中文

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發表於2024-05-17

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圖書描述

．針對銀行內控及內稽測驗量身訂作~~考前15天必勝寶典！
．內控+內稽+存放款+信用卡+財富管理+外匯+法規！
．要點化+圖錶化+小叮嚀+模擬考題！

　　本書特針對銀行內部控製及內部稽核規範結閤實務概況，撰寫內控要點、內稽要點、存放款、信用卡、財富管理、外匯與法規等金融業務規範及實務要點；並附上銀行內控考試考情分析及模擬考題解析，非常有助於財金商學相關係所學生、從業人員與考生研讀！

本書特色

　　1.量身訂作：聚焦撰寫內控內稽規範要點，助您快速掌握重點。
　　2.有效掌握法規與實務：涵蓋銀行內控內稽及存放款相關業務規範要點！
　　3.考試加值：獨傢分享考情分析與模擬考題，助您攀上成功巔峰！

著者信息

作者簡介

賀冠群

　　● 企管碩士、服務於金控公司與商業銀行
　　● 證照：人身保險代理人考試及格、銀行信託及內控內稽考試、證券高級營業員

輕鬆考證照：銀行內部控製及內部稽核規範要點~考前15天 pdf epub mobi txt 電子書下載

圖書目錄

第一章報考須知、考情分析與裁罰案件分享 6
第一節報考須知與考情分析   6
第二節考取效益與答題技巧   7
第三節裁罰案件範例與說明   9

第二章銀行業組織、法規架構與內控觀念基礎 16
第一節銀行業組織架構與分工概況 16
第二節銀行業法規架構要點與內控基礎 19

第三章銀行內控內稽製度規範要點 26
第一節銀行內控內稽製度規範要點 26
第二節銀行稽核與自行查核規範要點   36
第三節法令遵循與自行查核規範要點   47
第四節會計師查核、公司治理與風險管理規範要點   50

第四章存款櫃颱及安全控管業務要點   65
第一節存款及櫃颱業務內控要點   65
第二節銀行安全控管業務要點 76

第五章信用卡與消費金融業務內控要點 89
第一節信用卡業務內控要點   89
第二節消金放款業務內控要點 97

第六章放款、財富管理與外匯業務內控要點 109
第一節放款業務內控要點 109
第二節財富管理與信託業務內控要點   124
第三節外匯業務內控要點 129

第七章資訊與其他業務內控要點   140
第一節資訊業務內控要點 140
第二節其他業務內控要點 145

第八章考試要點與模擬考題解析   154
第一節考試要點精華 154
第二節模擬考題與解析-內部控製與內部稽核    166
第三節模擬考題與解析-內部控製與內部稽核法規    185

參考文獻    204

圖書序言

六、銀行內部控製及內部稽核的三道防綫

完整的內部控製製度涵蓋三道防綫，各分行及各單位自行查核為第一道防綫，可直接防止疏失及弊端。另外透過第二道防綫，法令遵循與風險管理單位的客觀專責監控與要求，執行第二層把關。最後，稽核單位定期實施稽核稽查，並提齣改善要求，則為第三道防綫，也是銀行內部控製的最後一道防綫；可見內部稽核實為內部控製的一環。

1.   第一道防綫—各單位自行查核（風險確認評估與管理、監控）：銀行各單位就其功能及業務範圍，承擔各自日常事務所産生的風險。
2.   第二道防綫—法令遵循、風險管理（風險監控）：第二道防綫包含風險管理、法令遵循及其他專職單位；依其特性協助及監督第一道防綫辨識及管理風險。
3.   第三道防綫—內部稽核（獨立監督）：協助董事會及高階管理階層查核與評估風險管理及內部控製製度是否有效運作。

考題摘錄：

1.內部控製製度聲明書應由哪些人員聯閤齣具，並揭露於網站並辦理公告申報？
A.   董事長、總經理、監察人、總稽核
B.   董事長、總經理、監察人、總稽核、法令遵循主管
C.   董事長、總經理、總稽核、法令遵循主管
D.   董事長、監察人、總稽核、法令遵循主管

解答：C