轻松考证照：银行内部控制及内部稽核规范要点~考前15天 pdf epub mobi txt 电子书下载 2024

图书介绍

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出版者出版社：鑫富乐文教订阅出版社新书快讯新功能介绍

翻译者

出版日期出版日期：2017/02/24

语言语言：繁体中文

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发表于2024-11-26

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图书描述

．针对银行内控及内稽测验量身订作~~考前15天必胜宝典！
．内控+内稽+存放款+信用卡+财富管理+外汇+法规！
．要点化+图表化+小叮咛+模拟考题！

　　本书特针对银行内部控制及内部稽核规范结合实务概况，撰写内控要点、内稽要点、存放款、信用卡、财富管理、外汇与法规等金融业务规范及实务要点；并附上银行内控考试考情分析及模拟考题解析，非常有助于财金商学相关系所学生、从业人员与考生研读！

本书特色

　　1.量身订作：聚焦撰写内控内稽规范要点，助您快速掌握重点。
　　2.有效掌握法规与实务：涵盖银行内控内稽及存放款相关业务规范要点！
　　3.考试加值：独家分享考情分析与模拟考题，助您攀上成功巅峰！

著者信息

作者简介

贺冠群

　　● 企管硕士、服务于金控公司与商业银行
　　● 证照：人身保险代理人考试及格、银行信託及内控内稽考试、证券高级营业员

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图书目录

第一章报考须知、考情分析与裁罚案件分享 6
第一节报考须知与考情分析   6
第二节考取效益与答题技巧   7
第三节裁罚案件范例与说明   9

第二章银行业组织、法规架构与内控观念基础 16
第一节银行业组织架构与分工概况 16
第二节银行业法规架构要点与内控基础 19

第三章银行内控内稽制度规范要点 26
第一节银行内控内稽制度规范要点 26
第二节银行稽核与自行查核规范要点   36
第三节法令遵循与自行查核规范要点   47
第四节会计师查核、公司治理与风险管理规范要点   50

第四章存款柜台及安全控管业务要点   65
第一节存款及柜台业务内控要点   65
第二节银行安全控管业务要点 76

第五章信用卡与消费金融业务内控要点 89
第一节信用卡业务内控要点   89
第二节消金放款业务内控要点 97

第六章放款、财富管理与外汇业务内控要点 109
第一节放款业务内控要点 109
第二节财富管理与信託业务内控要点   124
第三节外汇业务内控要点 129

第七章资讯与其他业务内控要点   140
第一节资讯业务内控要点 140
第二节其他业务内控要点 145

第八章考试要点与模拟考题解析   154
第一节考试要点精华 154
第二节模拟考题与解析-内部控制与内部稽核    166
第三节模拟考题与解析-内部控制与内部稽核法规    185

参考文献    204

图书序言

六、银行内部控制及内部稽核的三道防线

完整的内部控制制度涵盖三道防线，各分行及各单位自行查核为第一道防线，可直接防止疏失及弊端。另外透过第二道防线，法令遵循与风险管理单位的客观专责监控与要求，执行第二层把关。最后，稽核单位定期实施稽核稽查，并提出改善要求，则为第三道防线，也是银行内部控制的最后一道防线；可见内部稽核实为内部控制的一环。

1.   第一道防线—各单位自行查核（风险确认评估与管理、监控）：银行各单位就其功能及业务范围，承担各自日常事务所产生的风险。
2.   第二道防线—法令遵循、风险管理（风险监控）：第二道防线包含风险管理、法令遵循及其他专职单位；依其特性协助及监督第一道防线辨识及管理风险。
3.   第三道防线—内部稽核（独立监督）：协助董事会及高阶管理阶层查核与评估风险管理及内部控制制度是否有效运作。

考题摘录：

1.内部控制制度声明书应由哪些人员联合出具，并揭露于网站并办理公告申报？
A.   董事长、总经理、监察人、总稽核
B.   董事长、总经理、监察人、总稽核、法令遵循主管
C.   董事长、总经理、总稽核、法令遵循主管
D.   董事长、监察人、总稽核、法令遵循主管

解答：C