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作者简介

余适安 经济博士

　　辅导考照25年余，拥有证券分析师与期货分析师双证照，曾任金融体系公司经理人，实务与理论兼具，出版金融考照及相关书籍约30本，为补教与金融机构最受欢迎之王牌老师。

　　现职：
　　亚太金融证照教育中心 王牌名师
　　台北大学、 辅仁大学、文化大学、致理技术学院 讲师
　　亚太财经教育顾问公司执行长
　　亚太资本管理公司投资长
　　台北市金融教育发展协会秘书长

　　经历：
　　汇丰银行投资研究部研究员
　　宝来综合证券总经理室企画部、经纪部、承销部襄理
　　统一综合证券经纪部襄理
　　仁信综合证券法人部副理
　　丰银综合证券经纪部、自营部、债券部协理
　　汇昇资产管理顾问公司、汇宏投资公司、
　　骏陞投资公司、华氏生物科技公司财务副总经理

　　授课机构：
　　美林证券、大通证券、富兰克林证券、美商保德信人寿、瑞泰人寿、富邦人寿、纽约人寿、全球人寿、远雄人寿、元大宝来证券、群益证券、元大银行、华南银行、台新银行、三信银行、日盛银行、花旗银行、台北市劳工职训局、新光银行、合作金库…等机构金融证照补考讲师

　　授课证照：
　　证券投资分析人员、期货分析人员、CFA Lever1 、CFP 1、4、6模组、证券商业务员、证券商高级业务员、期货商业务员、投信投顾业务员、信託业业务人员、理财规划人员、内部控制稽核人员、结构型商品人员、中小企业财务人员

A期货交易法规

Chapter1 期货交易法总则
第一节 总则
一 期货交易法基本架构 A-1-1
二 立法目的 A-1-1
三 期货交易与相关法规 A-1-1
四 期货交易定义 A-1-2
五 期货交易契约种类 A-1-2
║ 必读重点提示║ A-1-3

Chapter2 期货交易所
一 申请设立 A-2-1
二 设立申请与展延期限 A-2-1
三 申请设立驳回事项 A-2-1
四 不予核发许可证照事项 A-2-1
五 期货交易所之组织型态 A-2-2
六 营业保证金 A-2-3
七 年度财务与业务 A-2-4
八 行政院金管会查核文件 A-2-4
九 提供公众阅览文件 A-2-4
十 财务报告申报 A-2-5
十一 固定资产与特别盈余 A-2-5
十二 组织与人员管理 A-2-5
十三 人员禁止行为 A-2-6
十四 违规处罚 A-2-6
║ 必读重点提示║ A-2-9

Chapter3 期货结算机构
一 期货结算机构设置 A-3-1
二 申请核发许可证照 A-3-1
三 申请设置驳回事项 A-3-2
四 期货结算机构会员分类 A-3-2
五 各项保证金与赔偿金之管理 A-3-2
六 特别盈余公积 A-3-3
七 应报主管机关事项 A-3-4
八 财务报告与年度计画 A-3-5
九 人员管理 A-3-5
十 期货结算机构监视制度 A-3-6
十一 公开查核文件 A-3-7
十二 违规事项与处罚 A-3-7
║ 必读重点提示║ A-3-9

Chapter4 期货商
一 期货商设置种类 A-4-1
二 本国期货商申请设置 A-4-1
三 外国期货商之设置 A-4-2
四 本国证券商申请兼营期货业务 A-4-3
五 本国金融机构申请期货业务 A-4-4
六 人员管理 A-4-4
七 财务管理 A-4-6
八 业务管理 A-4-8
九 违规处罚 A-4-10
║ 必读重点提示║ A-4-13

Chapter5 期货服务事业之管理
壹 期货顾问事业
一 法源 A-5-1
二 定义 A-5-1
三 申请资格 A-5-2
四 期货顾问事业经营业务 A-5-3
五 人员管理 A-4-4
六 期货顾问事业申请设置 A-4-4
七 内部控制制度 A-5-3
八 申报事项 A-5-3
九 内部稽核 A-5-4
十 营业保证金 A-5-4
十一 委任契约之签订 A-5-4
十二 交易分析报告 A-5-4
十三 广告规范及禁止之行为 A-5-4
十四 业务招揽之规范 A-5-6
十五 文件备置与保存 A-5-6
十六 人员管理 A-5-7
十七 诚实及信用原则 A-5-9
贰 期货经理事业 A-5-10
一 法源 A-5-10
二 定义 A-5-10
三 期货经理事业经营业务 A-5-10
四 人员定义 A-5-10
五 期货经理事业申请设置 A-5-11
六 财务管理 A-5-12
七 业务管理 A-5-12
八 财务管理 A-5-12
参 期货信託事业
一 法源 A-5-17
二 定义 A-5-17
三 期货经理事业经营业务 A-5-17
四 人员定义 A-5-17
五 期货经理事业申请设置 A-5-17
六 财务管理 A-5-19
七 业务管理 A-5-21
八 人员管理 A-5-22
九 买卖决定之限制 A-5-24
肆 期货交易辅助人 A-5-24
一 申请条件与限制 A-5-24
二 经营业务 A-5-24
三 委任限制 A-5-24
四 财务管理 A-5-25
五 业务管理 A-5-25
六 人员管理 A-5-25
║ 必读重点提示║ A-5-27

Chapter6 市场之监督与管理
一 主管机关监视准则 A-6-1
二 违反法令之处份 A-6-2
三 违规行为类型及处罚 A-6-2
║ 必读重点提示║ A-6-4

Chapter7 同业公会与仲裁
壹 同业公会 A-7-1
一 开业需强制加入公会 A-7-1
二 设立、组织与监督 A-7-1
三 章程与效力 A-7-1
贰 中华民国期货业商业同业公会 A-7-1
一 会员 A-7-1
二 申请设立 A-7-1
三 公会经费 A-7-1
四 人员配置 A-7-2
参 仲裁 A-7-2
一 申请设立 A-7-2
二 申请设立 A-7-2
三 申请设立 A-7-2
║ 必读重点提示║ A-7-3

Chapter8 美国期货交易法
壹 主管机关 A-8-1
一 SEC 与CFTC A-8-1
二 仲介商（1B） A-8-1
三 期货经纪商 A-8-1
四 业务管理 A-8-1
五 财务管理 A-8-2
六 交易所组成人员 A-8-2
七 自律机构 A-8-3
八 罚责 A-8-3
║ 必读重点提示║ A-8-4

B 期货交易理论与实务

Chapter1 期货基本概论与功能
壹 总则 B-1-1
一 期货市场基本概念 B-1-1
二 期货交易所 B-1-3
║ 必读重点提示║ B-1-7

Chapter2 台湾与国外期货交易实务
一 台湾期货交易所股价指数期货 B-2-1
二 期货交易流程 B-2-17
三 结算与保证金制度 B-2-21
四 交割结算基金与共同保证制度 B-2-25
五 期货未平仓量 B-2-25
六 股价指数期货 B-2-26
七 外汇期货之合约内容 B-2-28
八 利率期货之合约内容 B-2-29
九 说明 B-2-31
║ 必读重点提示║ B-2-36

Chapter3 避险交易
一 基差风险 B-3-1
二 多头避险 B-3-1
三 空头避险 B-3-2
四 交叉避险 B-3-3
五 避险比例 B-3-3
║ 必读重点提示║ B-3-7

Chapter4 投机性期货交易、价差交易
一 基差风险 B-4-1
二 价差交易 B-4-1
三 市场内之价差交易 B-4-1
四 市场间之价差交易 B-4-2
五 商品间之价差交易 B-4-2
六 混合型价差交易 B-4-2
║ 必读重点提示║ B-4-6

Chapter5 选择权基本概念与交易策略
一 选择权之意义 B-5-1
二 选择权之类型 B-5-1
三 选择权之功能 B-5-6
四 选择权评价模式 B-5-6
五 影响选择权价值之因素 B-5-7
六 选择权单一部位策略 B-5-10
七 选择权之价差交易策略 B-5-12
八 选择权之混合交易策略 B-5-16
║ 必读重点提示║ B-5-20

Chapter6 台湾期货交易所选择权交易实务
一 契约规格 B-6-1
二 股票选择权契约调整制度与税 B-6-13
三 股票选择权、认购（售）权证与员工股票选择权之比较表 B-6-14
四 选择权课税方式 B-6-15
║ 必读重点提示║ B-6-16

Chapter7 台湾期货交易所股份有限公司事务规则
一 交易市场 B-7-1
二 期货交易契约 B-7-1
三 市场交易 B-7-2
四 买卖申报 B-7-2
五 电脑交易系统 B-7-3
六 电脑撮合交易 B-7-3
七 结算会员种类 B-7-4
八 结算与交割 B-7-4
九 交割结算基金 B-7-5
║ 必读重点提示║ B-7-7

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