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　★考生注意！「结构型商品销售人员」证照考试延长至105年底★
　　
　　原定105年5月21日为最后一期之「结构型商品销售人员」证照考试，因「衍生性金融商品销售人员」考试委员对于命题涵盖范围尚未达成共识－故主考单位金研院决议延长「结构型商品销售人员」证照考试时间至105年年底....故还是建请考生务必把握年前机会，考取较好准备之「结构型商品销售人员」证照，避免将来还要再多花时间心力备考「衍生性金融商品销售人员」。
　　
　　★100天17张金融证照达人私藏「考前冲刺大补贴」－2016版独家授权公开★
　　
　　全新改版好康速报！2016年宏典文化获「100天17张金融证照达人柳威廷」独家授权，将其备考各科证照时私人所作之「各类总整理（数字类、年数类、金额类…等）」收录并汇编成「考前冲刺大补贴」→服用此帖「考照特效药」，你也可以在最短时间内考取各张金融证照，求职、升迁、加薪无往不利！
　　
　　★最终版！收录105年5月笔试试题暨详解★
　　
　　宏典金融证照「速成」系列－给「时间有限」的你！
　　
　　「快一点、准一点、好一点」三大特色：
　　
　　1.快一点！统整归纳庞杂资讯，浓缩精简到一目了然！
　　2.准一点！「100天17张金融证照达人」全系列监修，100%聚焦必考重点！
　　3.好一点！精美「双色编排＋大量图表辅助」，看得顺眼才念得下去！
　　
　　「结构型商品销售人员」测验乃是以金融研训院考试的参考用书范围，而本书将结构型商品的考试范围做一次的重点整理。并依据考试的逻辑及想法重新排列阅读的次序，由衍生性商品的基本认识及风险、债券及外汇将结构型商品的三大支柱作一次性的解说。然后才开始进阶到结构型商品的入门进而讨论保本及非保本架构，再讨论到实际常运用的商品—外币组合式商品，让读者可以由浅至深一步一步了解结构型商品的理论及实务，不管在考试及实务上均有相当的帮助。
　　
　　针对法规的部份也将法令条文作必要的整理与安排，并在本文制作相关的知识补充、要点辅助说明、重要观念提示等。帮助读者可以尽快吸收及理解，让考试中更可以从容应对。
　　
　　本书也针对考试的重要性做详细的提示，让读者在阅读每个章节前便可以先知道考试的重要性，除了平日准备时的细读之外，更可以在考试前针对考试的重要性再次做重点复习。
　　
　　建议各位读者使用本书时可以先阅读每章重点整理，并对该章的练习题做练习。对于各章节的内容必熟读了解之外，更应该对每个练习题熟练。练习题做完之后若有疑问再回去看重点整理，反覆之后并求该章的观念通澈。最后再将书末的历届考题做练习，答题时若有疑问可以看解析之外建议还可回去看各章重点。相信若能做到如此则必定对许多观念了然于胸而娴熟于心，考试岂有不过之道理，预祝各位高分通过。

PART 1
第 1 篇　结构型商品理论与实务
Chapter　1│衍生性金融商品的基本概论与风险管理
衍生性金融商品基本观念
衍生性金融商品基本类型
各种衍生性金融商品比较
衍生性商品功能、特性与衍生
选择权基本观念
衍生性金融商品风险型态

Chapter　2│债券市场理论与实务
债券概述
债券价格之评定
利率期限结构及其应用
债券的信用评等

Chapter　3│外汇市场理论与实务
外汇概论
外汇交易实务与走势分析
外汇交易风险管理

Chapter　4│浅谈结构型商品
结构型商品的组成要素 .
结构型商品分类方式
保本型与非保本型商品简述
结构型商品类型
国内结构型商品类型
结构型商品风险
结构型商品条款

Chapter　5│保本型与非保本型商品
保本型商品之设计与分析
非保本型商品之设计与分析
界限选择权

Chapter　6│外币组合式商品
外币选择权之报价方式
外币组合式商品组成、市场发行与参与者
外币组合式商品种类
外币组合式商品、契约条款、到期损益状态及转换结构分析
外币组合式商品示例－双元组合商品
外币组合式商品示例－保本型组合商品
外币组合式商品之信用风险及市场（汇兑）风险及课税规定
外币组合式商品的优缺点

第 2 篇　结构型商品相关法规

Chapter　1│境外结构型商品管理规则
订定境外结构型商品管理规则之目的
订定境外结构型商品管理规则之法源依据 .
定义境外结构型商品之范围 .
受託买卖、受託投资及投资人之定义
专业投资人与非专业投资人之定义
境外结构型商品之规定
以非专业投资人为受託或销售对象
发行机构与保证机构之规定
发行人及总代理人其营业保证金之提存 .
业者对于投资人应负之义务
发行人或总代理人之应办理事项
发行人或总代理人之应行申报与公告义务
发行人或总代理人之行为规范
发行人或总代理人应配置适足及适任之人员
受託或销售机构应提供交易确认书或对帐单
发行人、总代理人及受託或销售机构不得从事之行为
发行机构、总代理人及受託或销售机构间，应共同签订书面契约
重大影响投资人权益之事项
专业投资人投资境外结构型商品之条件与范围
专业投资人投资境外结构型商品不得连结之标的
以专业投资人为受託或销售对象者，其发行人或总代理人应检具之文件
非专业投资人投资境外结构型商品之条件与范围
非专业投资人投资境外结构型商品不得连结之标的
以非专业投资人为受託或销售对象者，其发行人或总
代理人应检具之文件
发行人或总代理人对于非专业投资人应办理公告之规范
发行人或总代理人对于非专业投资人应办理公告，其内容应记载事项
金管会得命令停止受託或销售之事由
商品审查规范之拟订
商品审查小组之人员
境外结构型商品之审查事项
受託或销售机构应对投资人分类
应进行之行销过程控制
受託或销售机构对于投资人之应说明事项
从事商品推介或提供资讯及行销文件之禁止事项

Chapter　2│境外结构型商品中文投资人须知应行记载事项
订定境外结构型商品中文投资人须知应行记载事项之目的
订定境外结构型商品中文投资人须知应行记载事项之法源依据
编制中文投资人须知之规定
中文投资人须知之警语
投资人须知应载明之事项
投资人须知应载明之境外结构型商品事项
发行不成立之处理 .
投资人须知应载明投资结构型商品之各类投资风险
投资人须知应载明投资结构型商品之各项费用 .
投资人须知应载明相关机构之权利、义务及责任
投资人须知应载明协助投资人权益之保护方式
投资人须知应载明发行人、总代理人及受託或销售机构与投资人争议之处理方式
宣读投资人须知之重要内容
投资人须知之应行记载事项及内容应担保其真实

Chapter　3│境外结构型商品中文产品说明书应行记载事项
订定境外结构型商品中文产品说明书应行记载事项之目的
订定境外结构型商品中文产品说明书应行记载事项之法源依据
编制中文产品说明书之规定 ..
中文产品说明书编制之基本原则
中文产品说明书封面应依序刊印下列之事项
中文产品说明书应记载之事项
中文产品说明书之商品基本资料，应记载事项
中文产品说明书之相关机构事业概况，应记载事项
中文产品说明书之商品风险揭露，应记载事项
商品之投资风险警语之应记载文字 .
中文产品说明书之一般交易事项，应记载下列事项发行不成立之情形
中文产品说明书之特别记载事项，应记载下列事项
中文产品说明书应行记载事项之内容应担保其真实

Chapter　4│境外结构型商品发行机构总代理人及受託或
销售机构之共同签订书面契约应行记载事项
订定共同签订书面契约应行记载事项之目的
订定共同签订书面契约应行记载事项之法源依据
共同签订之书面契约，应记载事项
总代理人之权利、义务及责任
发行机构、总代理人、受託或销售机构报酬、费用及其他各
项利益之标准、种类、计算方法、支付时期及方法
境外结构型商品发行机构之应负责任
境外结构型商品发生重大事件，致重大影响投资人权益之事项
境外结构型商品无总代理人时
商品发行机构、总代理人及受託或销售机构应在共同契约中之约定

Chapter　5│境外结构型商品审查小组之组成及作业要点
法源依据
商品审查小组之组成
审查委员之遴选
审查委员之行为规范
商品审查小组之作业运作
商品审查小组之组成及作业要点施行之程序

Chapter　6│境外结构型商品审查及管理规范
前言
境外结构型商品之审查机制
境外结构型商品之资讯揭露原则 ......
商品中文产品说明书及中文投资人须知揭露事项之规范
商品发行人或总代理人应定期揭露事项之规范
商品应不定期向投资人揭露事项之规范
同业公会之商品审查（适用以非专业投资人为受託或买卖对象商品）
专业投资人与非专业投资人之定义
境外结构型商品申请案审查之流程及期限
受託或销售机构之商品审查（适用以专业投资人为受託或买卖对象之商品）
受託或销售机构商品审查程序及资料保存

Appendix│附录整理
附表一 发行机构或保证机构之长期债务信用评等及发行评等，
专业投资人适用信用评等机构名称信用评等等级
附表二 发行机构或保证机构之长期债务信用评等及发行评等，
非专业投资人适用信用评等机构名称信用评等等级
附表三 发行人或总代理人就营业保证金之提存，其保管银行信
用评等信用评等机构名称信用评等等级
附表四 发行人或总代理人就营业保证金之提存，金融债券其长
期债务信用评等信用评等机构名称信用评等等级试题

PART 2  历届试题

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