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本書選擇全球主要證券交易所監管上市公司的比較研究為題，比較分析成熟證券市場中證券交易所在一綫監管、日常監管、微觀監管中的製度模式、具體的監管方法以及監管的法律依據，並構建證券交易所監管品質的評價指標體係與方法，探討影響證券交易所監管品質的因素，在此基礎上密切結閤中國證券市場發展的實際提齣健全中國證券交易所監管上市公司的對策機製。本書研究的內容對中國改革證券交易所組織形式、完善證券交易所監管上市公司的製度設計，以及如何充分發揮證券交易所一綫監管、日常監管、微觀監管的作用等具有一定的參考價值和指導作用。

１　緒論/
１.１　交易所監管上市公司在證券市場監管中的作用和地位/ １
１.２　證券交易所監管上市公司的國際比較的實際意義與理論價值/ ２

２　全球主要證券交易所在其證券監管體製中的定位與作用的比較分析/ ５
２.１　主要國傢和地區的證券監管體製演化的基本模式與現狀/ ５
２.２　證券交易所的主要功能、組織模式及特點/ １０
２.３　主要國傢和地區的證券交易所在其監管體製中的定位與作用/ １２
２.４　全球證券交易所監管證券市場的理念與發展趨勢的比較與分析/ １９

３　全球主要證券交易所對上市公司信息披露監管機製的比較分析/ ２１
３.１　上市公司信息披露監管的意義及其法律製度體係的形成/ ２１
３.２　全球主要證券交易所監管上市公司信息披露的機製及比較分析/ ２３
３.３　小結/ ４１

４　全球主要證券交易所對上市公司的公司治理的監管比較/ ４２
４.１　加強對上市公司的公司治理的監管對證券市場市場的意義/ ４２
４.２　全球主要證券交易所對上市公司的公司治理的監管比較分析/ ４２
４.３　全球主要證券交易所對上市公司公司治理監管的評述/ ４５

５　全球主要證券交易所對證券市場內幕交易的監管比較/ ４８
５.１　加強證券市場內幕交易的監管對證券市場市場的意義/ ４８
５.２　全球主要證券交易所監管證券市場上市公司內幕交易的比較/ ４８
５.３　全球主要證券交易所對證券市場內幕交易的監管評述/ ６０

６　全球主要證券交易所監管上市公司兼併收購的比較/ ６１
６.１　證券交易所監管上市公司兼並收購的意義/ ６１
６.２　全球主要證券交易所對上市公司兼並收購的監管體係比較分析/ ６１
６.３　全球主要證券交易所對要約收購的信息披露的監管機製比較/ ６６
６.４　證券交易所監管上市公司的反收購的比較/ ７２

７　全球主要證券交易所對上市公司退市的監管製度比較/ ８０
７.１　主闆市場的強製退市監管比較/ ８１
７.２　主動退市/ ８４

８　全球主要證券交易所的監管質量評價及其影響因素的實證研究/ ８７
８.１　證券交易所監管質量評價指標體係的構建/ ８７
８.２　構建證券市場監管模式、證券交易所的組織形式對證券交易所監管
質量的影響的計量模型/ １００
８.３　證券交易所監管上市公司的質量水平的評價分析/ １０１
８.４　證券市場的監管模式、證券交易所的組織形式對證券交易所監管上市公司的質量水平的影響的實證分析/ １０９
８.５　小結/ １１５

９　中國證券交易所監管上市公司的現狀分析/ １１６
９.１　中國證券市場監管體係的發展與演變/ １１６
９.２　上海證券交易所與深圳證券交易所在證券監管體係中的地位和作用/ １１９
９.３　中國證券交易所監管上市公司現狀及其評價/ １２１
９.４　小結/ １３３

１０　健全中國證券交易所監管上市公司的機製的對策分析/ １３４
１０.１　基於證券監管分工模式層麵的對策建議/ １３４
１０.２　基於公司治理結構改革的對策建議/ １３６
１０.３　基於證券市場退市機製的對策建議/ １３７
１０.４　基於證券仲介機構監管的對策建議/ １３８
１０.５　小結/ １４０
 

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