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本书选择全球主要证券交易所监管上市公司的比较研究为题，比较分析成熟证券市场中证券交易所在一线监管、日常监管、微观监管中的制度模式、具体的监管方法以及监管的法律依据，并构建证券交易所监管品质的评价指标体系与方法，探讨影响证券交易所监管品质的因素，在此基础上密切结合中国证券市场发展的实际提出健全中国证券交易所监管上市公司的对策机制。本书研究的内容对中国改革证券交易所组织形式、完善证券交易所监管上市公司的制度设计，以及如何充分发挥证券交易所一线监管、日常监管、微观监管的作用等具有一定的参考价值和指导作用。

１　绪论/
１.１　交易所监管上市公司在证券市场监管中的作用和地位/ １
１.２　证券交易所监管上市公司的国际比较的实际意义与理论价值/ ２

２　全球主要证券交易所在其证券监管体制中的定位与作用的比较分析/ ５
２.１　主要国家和地区的证券监管体制演化的基本模式与现状/ ５
２.２　证券交易所的主要功能、组织模式及特点/ １０
２.３　主要国家和地区的证券交易所在其监管体制中的定位与作用/ １２
２.４　全球证券交易所监管证券市场的理念与发展趋势的比较与分析/ １９

３　全球主要证券交易所对上市公司信息披露监管机制的比较分析/ ２１
３.１　上市公司信息披露监管的意义及其法律制度体系的形成/ ２１
３.２　全球主要证券交易所监管上市公司信息披露的机制及比较分析/ ２３
３.３　小结/ ４１

４　全球主要证券交易所对上市公司的公司治理的监管比较/ ４２
４.１　加强对上市公司的公司治理的监管对证券市场市场的意义/ ４２
４.２　全球主要证券交易所对上市公司的公司治理的监管比较分析/ ４２
４.３　全球主要证券交易所对上市公司公司治理监管的评述/ ４５

５　全球主要证券交易所对证券市场内幕交易的监管比较/ ４８
５.１　加强证券市场内幕交易的监管对证券市场市场的意义/ ４８
５.２　全球主要证券交易所监管证券市场上市公司内幕交易的比较/ ４８
５.３　全球主要证券交易所对证券市场内幕交易的监管评述/ ６０

６　全球主要证券交易所监管上市公司兼併收购的比较/ ６１
６.１　证券交易所监管上市公司兼并收购的意义/ ６１
６.２　全球主要证券交易所对上市公司兼并收购的监管体系比较分析/ ６１
６.３　全球主要证券交易所对要约收购的信息披露的监管机制比较/ ６６
６.４　证券交易所监管上市公司的反收购的比较/ ７２

７　全球主要证券交易所对上市公司退市的监管制度比较/ ８０
７.１　主板市场的强制退市监管比较/ ８１
７.２　主动退市/ ８４

８　全球主要证券交易所的监管质量评价及其影响因素的实证研究/ ８７
８.１　证券交易所监管质量评价指标体系的构建/ ８７
８.２　构建证券市场监管模式、证券交易所的组织形式对证券交易所监管
质量的影响的计量模型/ １００
８.３　证券交易所监管上市公司的质量水平的评价分析/ １０１
８.４　证券市场的监管模式、证券交易所的组织形式对证券交易所监管上市公司的质量水平的影响的实证分析/ １０９
８.５　小结/ １１５

９　中国证券交易所监管上市公司的现状分析/ １１６
９.１　中国证券市场监管体系的发展与演变/ １１６
９.２　上海证券交易所与深圳证券交易所在证券监管体系中的地位和作用/ １１９
９.３　中国证券交易所监管上市公司现状及其评价/ １２１
９.４　小结/ １３３

１０　健全中国证券交易所监管上市公司的机制的对策分析/ １３４
１０.１　基于证券监管分工模式层面的对策建议/ １３４
１０.２　基于公司治理结构改革的对策建议/ １３６
１０.３　基于证券市场退市机制的对策建议/ １３７
１０.４　基于证券仲介机构监管的对策建议/ １３８
１０.５　小结/ １４０
 

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