中国金融保险集团内部审计创新与实践 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2024

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内部审计作为决策科学化、管理规范化、风险防范常态化的一项重要制度设计，既是强化内部控制的重要手段，也是治理体系的基础环节和重要组成部分。

　　本书以中国太平保险集团为例，由该集团下的稽核中心（简称太平稽核）进行稽核审计，为提升辨识能力、提高审计效果，太平稽核利用科技手段，提升了数位化审计水平，在保险内部审计业务多个技术领域树立起了审计行业内的「金字招牌」，并将此经验编写成了本书内容。

　　本书共分三部分二十四个章节，第一部分包含前六章，说明建立独立稽核体系的重要性与运作关系，第二部分为第七～二十一章，介绍太平稽核中心在运做数位稽核的过程与各种案例分析，第三部分为第二十二～二十四章，作为总结检视了关于保险行业在审计模式上的转变与迎向大数据的心态。

　　本书系统地介绍了中国太平保险集团稽核中心成立十年来的一些做法和体会，希望为中国金融保险集团公司内部审计发展提供有益的借鑑。
 

第一部分 独立的稽核体系
第一章 垂直、统一的太平集团稽核体系 (3)
第一节 垂直、统一的稽核体系概况 (3)
第二节 不断优化的组织架构 (5)
第三节 发挥职能、创造价值 (8)
第二章 处理好集团与利益相关方的关系 (10)
第一节 集团与利益相关方的关系: 治理层面 (11)
第二节 集团与利益相关方的关系: 内部运作层面 (12)
第三节 建立集团与外部第三方机构的密切联系 (17)
第三章 成本分摊和质量保证 (18)
第一节 实现规模效应 (18)
第二节 成本合理分摊 (19)
第三节 质量保证 (20)
第四章 多维度考核机制 (21)
第一节 业内常用考核评价机制 (21)
第二节 太平稽核考核评价体系 (22)
第五章 有特色的人才队伍建设 (25)
第一节 建立相对科学的人力资源管理体系 (25)
第二节 建立较为完善的稽核培训体系 (30)
第六章 企业文化 (36)
第一节 求实 (36)
第二节 专业 (37)
第三节 进取 (39)

第二部分 专业的运作模式
第七章 以风险为导向的稽核审计 (43)
第一节 全面风险管理与内部审计 (43)
第二节 以风险为导向的太平稽核审计 (45)
第三节 案例分析 (48)
第八章 审计抽样体系 (52)
第一节 审计抽样原理 (52)
第二节 保险类子公司审计抽样体系 (55)
第九章 审计信息化 (60)
第一节 全天候、全地域、多终端、一体化太平稽核作业平台 (61)
第二节 审计数据支持平台 (64)
第三节 审计工具支持平台 (66)
第四节 审计管理决策平台 (67)
第五节 专家知识支持平台 (69)
第六节 审计对象客服平台 (70)
第七节 信息安全保障平台 (74)
第十章 经济责任稽核 (76)
第一节 经济责任审计的历史沿革 (77)
第二节 具有太平特色的经济责任审计实践 (78)
第十一章 绩效审计及其典型案例分析 (87)
第一节 绩效审计发展 (87)
第二节 绩效审计的探索和实践 (88)
第三节 典型案例分析 (94)
第十二章 反洗钱审计及其典型案例分析 (114)
第一节 反洗钱法规政策及集团制度文件情况 (114)
第二节 反洗钱处罚及检查情况 (115)
第三节 反洗钱相关工作部署 (116)
第四节 典型案例分析 (117)
第十三章 保险资产管理公司受託资金运用稽核及其典型案例
分析 (119)
第一节 受託资金运用稽核内容 (119)
第二节 典型案例分析 (120)
第十四章 建设工程项目稽核及其典型案例分析 (122)
第一节 建设工程项目稽核的内容 (122)
第二节 典型案例分析 (123)
第十五章 集中採购管理稽核及其典型案例分析 (126)
第一节 集中採购管理稽核的内容 (126)
第二节 典型案例分析 (128)
第十六章 财险公司再保险审计及其典型案例分析 (130)
第一节 财险公司再保险审计介绍 (130)
第二节 典型案例分析 (133)
第十七章 境外业务稽核及其典型案例分析 (136)
第一节 境外稽核思路和重点 (136)
第二节 境外稽核难点和採取的举措 (138)
第三节 典型案例分析 (140)
第十八章 IT 审计及其典型案例分析 (143)
第一节业内领先的信息科技风险评估体系, 持续预警
IT 风险 (143)
第二节 适合跨国金融集团的IT 稽核体系 (146)
第三节 由整体状态掌控到事中转化, 推进事前的风险
评估 (148)
第四节 多维后评价体系促进战略规划、管理提升, 优化
IT 效能 (149)
第五节 境外IT 稽核 (151)
第六节 典型案例分析 (152)
第十九章 非现场稽核(计算机辅助审计) 及其典型案例分析 (155)
第一节 计算机辅助审计概念及运用 (155)
第二节太平稽核计算机辅助审计(非现场稽核) 发展之路 (157)
第三节计算机辅助审计技术面临的挑战 (159)
第四节典型案例分析 (160)
第二十章 全面质量管理体系 (163)
第一节 引入ISO9001 质量管理体系 (164)
第二节 採取多项举措, 实施严格的内部质量管理 (168)
第三节 建立风险准备金制度 (192)
第二十一章 审计整改督查模式 (195)
第一节 分工严密的整改体系 (195)
第二节 有效的整改督查机制 (196)

第三部分 未来展望
第二十二章 审计模式的转变 (199)
第一节 保险行业内部审计发展的现状 (200)
第二节 以风险为导向的内部审计内涵 (201)
第三节 以风险为导向的内部审计模式 (202)
第四节 逐步实现未来稽核重心的转变 (211)
第五节 未来IT 审计的发展 (212)
第二十三章 大数据审计之路 (214)
第一节 现代内部审计与大数据 (215)
第二节 集团公司大数据审计思路 (216)
第三节 搭建大数据人工智能审计平台业务实践 (220)

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