具体描述
本书以证券市场的参与机构、金融商品、发行市场、流通市场为主要架构。为提高读者的学习兴趣及效果，除了以浅显易懂的写作方式搭配简明的图表及生动的本土实务案例外，亦设计了「证券市场专栏」、「市场频道」、「国际视野」、「即席思考」等单元，帮助读者运用习得知识来尝试思考，促进学习效率及视野。此外，本书亦针对财金证照考试，融入了近年来频频更新的相关法规内容，在各章习题中加入历届试题，使读者同时具备考取证照的专业能力。本书兼论证券市场的理论与实务，适合学术界及实务界人士阅读；并附有教学投影片及教师手册(含习题解答)等教学配件。
著者信息
林杰宸
现职：
崇智高等学习股份有限公司讲师
学经历：
台湾大学商学研究所企业管理硕士、龙华科技大学财务金融系兼任讲师、实践大学企业管理系兼任讲师、空中大学「证券市场与交易实务」学科委员
专长领域：
投资学、基金管理、期货与选择权、证券市场
谢剑平
谢剑平博士曾先后专职任教于国内外大学（美国克里夫兰州立大学及国立政治大学），期间不断在国内外重要学术期刊、国际会议及专业性杂志（如The Financial Review、Financial Management等）发表论文多达30余篇，在学术研究上深获肯定。其在实务上的历练亦十分丰富，曾任曾任财政部、国发会、劳动部与证券交易所各类型委员会委员等公益性职务，并经常性参与政策谘询。而后投身金融经营与管理实务界，历任中兴综合证券总经理、兆丰金控副总经理、中华电信财务长及中华投资董事长等职，将财务与管理充分融入实务应用中，曾主持过金融整併、主导大型公司财务管理操作、海内外併购与融资等实务，且长期负责新创公司股权投资业务，并多次出席海外Road Show和外商高阶主管、外资机构经理人相互交换管理经验，其丰富的阅历及学识，最能符合教材「理论与实务充分结合」的需求，也因此获得中国北京大学出版社、中国人民大学出版社的青睐，以简体字在大陆出版，成为两岸财金领域授课老师及莘莘学子的最佳选择。
现职：
台湾科技大学财务金融所教授、财团法人台北市高等教育基金会董事长、政治大学财务管理学系所兼任教授
经历：
中华投资董事长、中华电信财务长、兆丰金控副总经理兼发言人及中兴综合证券总经理等职、政治大学财务管理学系所专任教授
学历：
美国俄亥俄肯特州立大学财务博士、密苏里大学哥伦比亚分校企管硕士
着作：
《财务管理：新观念与本土化》，授权中国人民大学出版社（简体版）
《现代投资学：分析与管理》，授权中国人民大学出版社（简体版）
《现代投资银行》，授权中国人民大学出版社（简体版）
《Investment Banking: in Greater China》（英文版）
《固定收益证券：债券市场与投资策略》，授权中国人民大学出版社（简体版）
《期货与选择权》，授权中国人民大学出版社（简体版）
《投资学：基本原理与实务》，授权北京大学出版社（简体版）
《财务管理原理》，授权北京大学出版社（简体版）
《经理人财务必修10堂课：创造公司价值的财务策略讲义》，授权立信会计出版社（简体版）
《财务管理及投资策略个案集》
《当代金融市场》
《财务报表分析》
《金融创新：财务工程的实务奥祕》
《国际财务管理：跨国企业之价值创造》
《财务报表分析概论》
《衍生性金融商品》
《金融机构管理概论》
图书目录
第01章 证券市场概论
第02章 证券市场的参与机构
第二篇 金融商品篇
第03章 权益证券
第04章 短期票券与债券
第05章 衍生性金融商品
第06章 共同基金与ETF
第三篇 发行市场篇
第07章 股票发行实务
第08章 短期票券与债券发行实务
第09章 发行市场与上市（柜）公司的管理
第四篇 流通市场篇
第10章 股票交易实务
第11章 短期票券与债券交易实务
第12章 信用交易与借券交易实务
图书序言
本书距离上次出版已近三年之久，国内外证券市场在这段期间也发生了很多变化。由于全球经济成长趋缓可能影响美国经济情势，美国联准会于2015 年12月启动的升息循环已告暂停，而世界第二大经济体中国的经济情况已渐好转，股市表现已逐渐走出谷底。台湾股市也在2017年重返万点，与前几次万点行情比较，这次不再昙花一现了，大户逐渐回流，成交量已见增加，市场的运作机制更为完善，投资人可以选择的金融商品更加多元化了。
在市场运作机制方面，2018年股利所得税改採二择一制，取消「两税合一设算扣抵制」；2018年政府修正《公司法》，公司可每季或每半年进行盈余分派，在股东行动主义着墨甚多，如召开股东临时会的权利、股东提案权、行使表决权、股东的监督权利等；在鼓励新创方面，也开放非公开发行公司得发行无面额股票、复数表决权特别股、黄金股或得转换成复数普通股之特别股，提高新创事业的经营弹性；政府也针对乐陞案所衍生的问题修正公开收购的相关规范；为增加IPO家数，证券交易所及柜台买卖中心于2018年3月底放宽上市（柜）的条件，不以获利为审查条件，目的在吸引一些尚未获利但具发展潜力的企业选择在台上市（柜）；2020 年3月23日也决定将股票盘中撮合方式改成「逐笔交易」，提高撮合效率。在金融商品方面，近年指数股票型基金(ETF)的发行及交易市场相当活络，台湾期货交易所也推出许多新商品供投资人选择，而最新的商品非指数投资证券(ETN)莫属了。
上述这些变革都将纳入本次改版的内容。因此，您必须重新认识这个全新风貌的证券市场，期能让读者透过此书，对当今证券市场的现况与发展情形充分了解，以作为修习其他相关财务金融课程的重要基础之一。为提高读者学习兴趣及效果，本书以浅显易懂的笔调搭配可加深印象的简明图表及本土实务案例，并设计了「证券市场专栏」、「市场频道」、「国际视野」、「即席思考」等单元，帮助读者运用所习知识来尝试思考，促进学习效率及视野。此外，本书兼顾理论教学与实务介绍的内涵，同时适合学术及实务界人士阅读，并针对财金证照考试的职场需求，融入近年频频更新的相关法规内容，在各章习题中加入证券商业务员及高级业务员资格测验之相关考科（证券交易相关法规与实务）的历届试题，使读者能同时培养考取证照的实力，可谓一举数得。另一方面，本书还附有教师教学PowerPoint及教师手册（含习题解答）等教学配件，以便于教师授课参考利用。
2本书为《当代金融市场》一书的延续，为提高与证券证照考试的关联性，特邀熟悉此领域的林杰宸先生共同执笔。也因林杰宸先生兼具理论与实务的背景，及编辑证券证照考试相关教材的经验，让本书不论在取材上及应用上，都更加完备。
时至付梓前夕，其间的写作甘苦已恍如昨日；这正是师者的使命，也是我所选择的人生之道。在此要感谢支持我的家人、智胜文化万总裁与所有工作同仁，以及曾对本作的完成出力的朋友们，更衷心期许本书能发挥预期功效，让读者将书中要义化为己用，为走入更深奥的财经知识殿堂作好准备！
图书试读
用户评价
入手《證券市場與交易實務（4版）》這本厚重的書，主要就是想深入理解「證券市場」的運作細節。畢竟，我們每天都在跟各種證券打交道，但對於它們背後的市場結構、監管框架、以及不同市場之間的協同作用，往往只能觸及表面。我希望這本書能從根本上，幫助我理清這些概念。例如，它會不會詳細介紹不同類型的證券交易所（如集中市場、電子化交易平台），以及它們的撮合機制、交易規則有何不同？我對台灣證券市場在「掛牌制度」和「除牌機制」上的探討也充滿好奇，這些制度如何影響著公司的發展和投資者的權益？ 而「交易實務」的部分，我更看重它是否能提供實際操作層面的指導。像是，對於「交易執行」的過程，它會不會深入分析不同類型的「委託單」在實務中的應用，以及可能遇到的問題？我特別希望書中能對「市場微觀結構」（Market Microstructure）有比較深入的介紹，比如訂單簿的形成、買賣價差的來源、以及資訊如何快速有效地在市場中傳播，從而影響價格。此外，對於「交易者行為」的探討，我希望它能揭示不同類型交易者（如機構投資者、散戶）的決策邏輯和行為模式，以及這些行為如何匯聚成市場的總體趨勢。
评分不得不說，《證券市場與交易實務（4版）》這本書的內容，光是標題就讓我在腦海裡勾勒出一幅幅複雜的市場圖景。我對裡面關於「證券市場」的結構性分析特別感興趣。畢竟，台灣的金融市場發展至今，歷經了許多變革，從早期比較封閉的體系，到後來逐步開放、國際化，這些過程中的關鍵節點，以及每一個階段市場結構的演變，都深深影響著我們現在的交易環境。我很好奇，這本書會如何梳理這些歷史脈絡？比如，對於像台灣證券交易所、櫃買中心這樣的核心機構，它們的功能定位、監管職責，以及在整個市場體系中的演變，應該會有詳盡的介紹吧。 而「交易實務」的部分，我更關注那些能直接應用於日常操作的知識。像是不同交易撮合系統的比較，或者針對特定市場（如股票、債權、甚至新興的數位資產）的交易規則和風險管理。畢竟，我們在操作時，常常會遇到一些意想不到的狀況，而這些狀況往往源自於一些我們可能沒注意到的交易細節。我特別想知道，書中對於「流動性」這個概念，會從哪些角度去探討？畢竟，流動性是影響交易成本和執行效率的重要因素。它會不會深入分析影響市場流動性的各種因素，比如交易量、市場深度、參與者結構等等？我對書中關於「價格發現」機制的探討也充滿期待，畢竟，準確的價格發現是市場有效運作的基石。它會不會從微觀的訂單簿角度，或者宏觀的市場訊息傳遞角度來解析這個過程呢？
评分哇，手邊這本《證券市場與交易實務（4版）》真的是一本厚重的書，拿到手上就感覺到沉甸甸的專業感。我平常在證券公司上班，每天都跟這些數字、報表打交道，算是半個業內人士吧。不過，老實說，光是看書名，就覺得這本書應該會深入探討很多我們在日常工作中會遇到的細節。例如，書中對於「證券市場」的劃分，我一直很好奇它會怎麼講。畢竟，我們常聽到的什麼集中市場、店頭市場、甚至還有一些另類交易平台，它們各自的歷史演進、監管框架、交易機制又有何不同？尤其是在台灣，從早期的集中喊價到現在的電子交易，這個過程中的技術革新、法規調整，以及對市場參與者行為的影響，肯定是一條很值得深入研究的脈絡。 而且，光是「交易實務」這四個字，就涵蓋了太多面向。從最基礎的委託下單、撮合機制，到更複雜的期貨、選擇權等衍生性金融商品的交易策略，甚至是現階段越來越受關注的電子交易系統的穩定性、安全性，還有如何防範內線交易、市場操縱等不法行為。我特別期待書中對於「搓合」這一個核心機制的詳細說明，像是撮合的優先順序、價格的決定方式、以及當市場出現極端波動時，系統是如何應對的。這些看似枯燥的技術細節，其實是決定我們交易能否順利進行的關鍵。還有，我一直想了解，不同類型的投資人，比如法人、散戶，他們在交易實務中的權利義務、行為模式會有什麼顯著差異？這本書會不會針對這些做深入的剖析呢？畢竟，瞭解不同角色的思維，有助於我們更全面地理解整個市場的動態。
评分這本《證券市場與交易實務（4版）》真的是為我量身定做的！我一直覺得自己在「證券市場」的理解上，總是有一些模糊不清的地方。特別是關於不同市場之間的關聯性，比如債券市場的利率變化，對股票市場的影響有多大？還有，貨幣市場的資金鬆緊，又是如何影響整個金融市場的流動性？我希望這本書能把這些「點」串聯成「線」，甚至構成一張完整的「面」，讓我對整個市場有一個更立體的認識。尤其是，我對台灣的金融市場，在這些方面的獨特發展和監管模式，特別感興趣。 而「交易實務」的部分，我更關注的是那些能直接提升交易效率、降低交易成本的知識。像是，「滑價」（slippage）這個問題，在實際交易中非常常見，但背後的原因和應對方法卻不一定所有人都清楚。我希望這本書能深入剖析滑價的成因，以及有哪些方法可以盡量減少它對交易結果的影響。另外，對於「市場流動性」的探討，我也充滿期待。畢竟，流動性是影響交易成本和執行效率的重要因素。它會不會深入分析影響市場流動性的各種因素，比如交易量、市場深度、參與者結構等等？我對書中關於「價格發現」機制的探討也充滿期待，畢竟，準確的價格發現是市場有效運作的基石。
评分說實話，《證券市場與交易實務（4版）》這本書的內容，對我這種在金融領域摸爬滾打多年的人來說，絕對是錦上添花，甚至可以說是必備的工具書。我特別想知道，書中會如何剖析「證券市場」的結構性問題。畢竟，市場的演進從來不是線性的，會有各種外部因素的影響，比如全球經濟的變化、技術的革新、甚至地緣政治的緊張。它會不會對這些影響因素，在不同層級的證券市場（如股票、債券、衍生性商品）上造成的衝擊，做一個比較系統性的分析？ 更讓我期待的是「交易實務」的部分。我希望它能涵蓋更多關於「交易策略」的探討，而不僅僅是基礎的操作。像是，書中會不會介紹一些關於「趨勢交易」、「均值回歸交易」等經典交易策略的原理和應用？還有，對於「風險管理」，我希望它能提供更具體的工具和方法，比如如何設定停損點、如何進行部位大小的規劃、以及如何運用期貨或選擇權來對沖風險。我特別感興趣的是，書中會不會探討「市場情緒」對交易行為的影響？畢竟，有時候市場的漲跌並不是完全由基本面決定的，人的情緒也在其中扮演著重要的角色。
评分坦白講，這本《證券市場與交易實務（4版）》在我書櫃裡大概算是比較「硬」的一本書了。我本身是做研究的，平常接觸的理論比較多，但是實際的市場操作和交易細節，相對比較陌生。所以，我特別想透過這本書，去了解一下「證券市場」到底是由哪些主要的板塊組成的。它會不會詳細介紹股票市場、債券市場、貨幣市場、衍生性金融市場等，它們各自的特點、功能，以及在整個金融體系中的地位？尤其是我比較好奇，台灣的金融市場在這些方面，有哪些獨特的發展軌跡和監管模式？ 而「交易實務」的部分，我希望它能提供更為深入的分析，而不僅僅是表面的操作介紹。比如，對於「交易成本」的分析，除了直接的佣金、稅費之外，還會不會探討隱含的交易成本，像是滑價（slippage）、流動性成本等等？我對書中關於「市場效率」的探討也充滿期待。它會不會從不同層面來分析市場的效率，比如弱式有效、半強式有效、強式有效，以及在不同效率的市場中，投資者可以採取的策略會有什麼不同？還有，我一直想了解，在實際交易中，「信息」扮演的角色有多重要？書中會不會從信息的不對稱性、信息的傳播速度等方面，來解析信息對價格發現和交易決策的影響？
评分我這次入手《證券市場與交易實務（4版）》，主要是因為在工作的關係，常常需要接觸到一些比較複雜的金融商品和交易策略，總覺得自己對於理論架構的理解還不夠紮實。這本書聽說在業界評價不錯，應該能補足我這方面的不足。我特別好奇它對於「證券市場」的劃分會怎麼處理。畢竟，我們常聽到的有股票市場、債券市場、衍生性金融市場，甚至還有貨幣市場。這本書會不會將它們之間的關聯性、相互影響做一個系統性的梳理？比如，債券市場的利率變化，是如何影響股票市場的估值？或者，貨幣市場的資金鬆緊，又如何影響到整個金融市場的流動性？ 更讓我感興趣的是「交易實務」的部分。我希望能從書中學到更為細緻的交易執行技巧，以及如何在高風險的市場環境中進行風險管理。像是「掛單」這個看似簡單的動作，其實背後蘊含著很多策略，比如限價單、市價單、停損單等等，它們各自的適用場景和潛在風險是什麼？這本書會不會有深入的探討？另外，對於「市場微觀結構」（Market Microstructure）這個領域，我一直覺得非常重要，但又比較難入門。不知道這本書會不會對這部分有比較淺顯易懂的介紹，比如關於訂單簿的形成、交易者的行為模式、以及信息如何傳遞影響價格等。我非常期待能從書中獲得一些關於如何提升交易效率、降低交易成本的實用建議。
评分拿到這本《證券市場與交易實務（4版）》的時候，我就覺得它應該會是我在證券領域的一本「聖經」。我對書中關於「證券市場」的劃分和演進歷史特別感興趣。畢竟，從早期的場內交易，到現在的電子化、網絡化交易，這個過程中的技術革新、法規調整，以及對市場參與者行為的影響，都是非常值得深入研究的。我希望這本書能清晰地梳理出這個脈絡。同時，對於台灣金融市場的獨特性，例如它在亞洲區域的定位、與國際市場的接軌情況，也希望能從書中得到解答。 更讓我期待的，是「交易實務」這部分。我希望它能提供一些關於「量化交易」或「演算法交易」的基礎概念。雖然我本身不是程式高手，但對於這些新興的交易方式非常好奇，想了解它們的原理和在實際交易中的應用。另外，關於「風險管理」，我希望書中能提供更為詳盡的工具和方法，比如如何進行壓力測試、如何運用期貨和選擇權來對沖風險，以及如何評估和控制不同交易策略的潛在虧損。我對書中關於「市場監管」和「合規性」的探討也充滿期待，畢竟，合規經營是金融市場穩定運行的基石。
评分話說，我拿到的這本《證券市場與交易實務（4版）》，一翻開，就覺得它的編排跟過去我看過的許多金融書籍不太一樣。我對裡面關於「證券市場」的分類和介紹特別有感覺。畢竟，我們常聽到的像是股票交易所、期貨交易所、證券商等等，它們在整個市場中的角色和功能，這本書會不會做得很清晰的劃分？比如，交易所是提供撮合平台，證券商是扮演中介的角色，而監管機構又是如何確保市場的公平公正？我希望它能把這些環節都串聯起來，讓讀者對整個市場的運作有一個宏觀的認識。 然後，「交易實務」這部分，我更想知道的是，它會不會深入到一些具體的交易策略和風險控管的層面。像是，在面對不同類型的市場波動時，有哪些常用的應對方法？或者，在進行期貨、選擇權等衍生性金融商品的交易時，有哪些重要的注意事項和風險提示？我特別好奇，書中會不會介紹一些「高頻交易」或「演算法交易」的基礎概念？雖然我目前還沒有實際操作，但對這些新興的交易模式很好奇，想了解它們的原理和在實際交易中的應用。還有，關於「市場操縱」和「內線交易」這類不法行為，書中會不會有相關的案例分析，以及揭示這些行為的識別方法和法律後果？
评分拿到《證券市場與交易實務（4版）》這本書，第一時間就想翻翻看它對「證券市場」的描繪。畢竟，台灣的證券市場發展這麼多年，經歷了不少起伏。我特別想知道，它會怎麼分析不同類型的證券市場，像是股票市場、債券市場、甚至是貨幣市場，它們之間的相互關聯性和影響。例如，當央行調整利率時，對股票和債券市場的影響會有多大？這本書會不會從這個角度去解析？還有，我一直很好奇，台灣的「店頭市場」（OTC）和「集中市場」在功能、監管和交易機制上，究竟有哪些顯著的差異？這本書會不會深入探討這些細節？ 而「交易實務」的部分，我希望它能提供更具體的指導，而不是流於空泛的理論。像是，對於「委託單」的種類，它會不會詳細介紹各種委託單的優缺點，以及在不同市場情境下的最佳應用策略？我對書中關於「滑價」（slippage）的探討也很有興趣，畢竟，在實際交易中，滑價常常是導致交易不如預期的重要原因。它會不會分析滑價的成因，以及有哪些方法可以盡量減少滑價的影響？還有，對於「流動性」的概念，我希望這本書能有更深入的闡述，比如如何衡量市場的流動性，以及流動性對交易成本和交易執行效率的影響。
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