证券交易法 全彩心智图表 2019律师 司法特考 高普特考（保成） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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　　适用对象
　　1.欲熟读证券交易法体系的各类科考生
　　2.法律在校生、各类国考生、实务工作者皆适用

　　适用时间
　　无限制

　　使用功效
　　有效建立体系的认识，帮助读者学习

　　改版差异
　　1.心智图改版升级：1大张（精简版）、1小册本（详细版）
　　2.各主题层次标题，依重要性补充概念、学说、实务、主要条文、关键字句。

本书特色

　　1.採心智图表方式，使证券交易法的学习获致最大成功的路径
　　2.更有效地记忆，并帮助读者学习
 

金融市场监管与法律实务前沿透视 导读： 本导读旨在为您呈现一本深度聚焦于现代金融市场监管框架、交易规则演进及其法律实践的专业著作。本书并非针对特定考试的应试指南，而是着眼于宏观经济背景下，证券与期货市场的最新发展趋势、核心法律制度的演变脉络，以及监管机构在维护市场公平与效率中所扮演的关键角色。我们力求为法律专业人士、金融从业人员、高级院校师生以及对资本市场深度治理有志者，提供一个全面、前瞻且具有实务指导意义的参考蓝本。 第一部分：全球金融市场基础设施与监管范式转型 本部分将对当前全球资本市场的运作基础和监管哲学进行深入剖析。我们首先回顾了自2008年国际金融危机以来，全球主要经济体在金融改革（如《多德-弗兰克法案》、《巴塞尔协议III/IV》）中所确立的核心原则。重点讨论了系统重要性金融机构（SIFIs）的认定标准、跨境监管的挑战与合作机制，以及金融科技（FinTech）对传统市场结构的冲击。 深入分析了场外衍生品（OTC Derivatives）市场的集中清算要求及其对系统性风险的控制作用。书中详尽阐述了中央对手方（CCP）的清算流程、风险缓释工具（如保证金和担保品管理），以及监管机构如何平衡CCP的效率与“太大而不能倒”的道德风险。 此外，我们关注了绿色金融与可持续投资的兴起，探讨了ESG信息披露的法律要求、绿色债券市场的标准制定，以及监管如何引导资本流向可持续发展领域，这标志着监管范式已从单纯的“风险控制”向“社会责任纳入”的转变。 第二部分：证券发行与上市的法律重构 本书对资本市场准入的法律程序进行了细致的梳理，但视角侧重于政策导向而非具体法规条文的堆砌。我们探讨了注册制改革的深层次内涵，分析了信息披露制度从“实质性审查”到“加强事后问责”的转移过程中，保荐机构和信息披露义务人所承担的法律责任边界。 详细比较了不同司法辖区在特殊目的收购公司（SPAC）上市机制上的差异化监管策略，特别关注了SPAC交易中对投资人保护的薄弱环节以及监管机构为堵塞漏洞所采取的措施。 在退市机制方面，本书聚焦于“常态化退市”的法律逻辑，分析了涉及财务造假、重大违法违规行为的强制退市的司法审查标准，强调了透明化和效率在维护市场出清功能中的重要性。 第三部分：交易行为监管与市场操纵的认定 这一核心章节着重探讨了现代金融工具的复杂性对传统市场行为监管带来的挑战。我们超越了对经典内幕交易和价格操纵的界定，转而研究高频交易（HFT）和算法交易的监管前沿问题。书中详细分析了“毒丸效应”（Spoofing）、“层叠交易”（Layering）等新型操纵行为的识别技术和法律规制难点。 对于市场滥用行为的认定，本书引入了经济学分析方法，探讨了“市场影响论”和“意图说”在司法实践中的适用平衡点。特别关注了社交媒体和新兴通信渠道在信息传播中的角色，以及监管机构如何界定和处置“市场传言”与“故意误导”之间的界限。 在做市商制度的法律框架下，本书分析了做市商豁免条款的合理性及其在不同市场环境下的审慎性要求，探讨了做市行为是否可能转化为市场操纵的灰色地带。 第四部分：投资者保护的深化与集体诉讼的实践 投资者保护是金融监管永恒的主题。本部分深入剖析了信义义务（Fiduciary Duty）在资产管理和投行业务中的适用范围和严格程度。我们考察了“最佳利益标准”（Best Interest Standard）在全球范围内的推广趋势，以及这对传统“适当性”原则的超越。 重点研究了证券集体诉讼（Class Action）制度在不同法域的差异和效力。书中通过对近年来重大证券欺诈案件的判例分析，揭示了集体诉讼在弥补个体投资者损失、惩罚违法主体方面的法律威力和局限性，并讨论了担保责任的延伸问题。 此外，本书还探讨了中小投资者利益保护的专门机制，例如中小投资者权利救济基金的运作、异议股东的权利行使，以及在公司治理结构中如何保障少数股东的声音。 第五部分：金融数据合规与跨境执法协作 随着数据成为核心资产，金融数据合规已成为监管的新焦点。本书详细阐述了数据隐私保护（如GDPR对金融机构的影响）、数据本地化要求与跨境数据流动之间的张力。 在执法协作层面，本书分析了国际证监会组织（IOSCO）的合作原则，探讨了在处理跨国欺诈、洗钱和逃税行为时，各国监管机构之间信息共享的法律障碍与突破口。重点分析了“穿透式监管”理念在打击利用离岸结构进行证券欺诈中的应用。 结语：面向未来的法律挑战 本书的宗旨是提供一个广阔的观察视角，超越具体的法律条文细节，聚焦于驱动证券法律制度发展的核心力量——技术进步、全球化趋势以及对市场诚信的持续追求。它旨在激发读者对金融监管未来形态的思考，为应对下一轮市场创新与风险挑战做好理论和实践上的准备。本书的深度和广度，使其成为所有关注资本市场法治建设者不可或缺的案头参考。

作者简介
 
棋许

　　学历：东吴大学法律研究所硕士、东吴大学法律研究所博士生
　　现职：上市公司法务
 
林彤

　　学历：高雄大学法律系、高雄大学法律研究所硕士
　　经历：务实法律事务所律师
 

评分☆☆☆☆☆

對於像我這樣，平常工作忙碌，沒有太多時間能夠系統性地研讀法條的考生來說，《证券交易法 全彩心智图表 2019律师 司法特考 高普特考（保成）》簡直是救星！我過去在準備國考時，常常被時間追著跑，很多時間都浪費在反覆翻閱法條，尋找關聯性。這本書的心智圖，徹底改變了我的學習模式。它用圖像化的方式，把複雜的證券交易法，變成了一個清晰的知識網絡。我最喜歡它在處理「證券詐欺」的部分。過去，我總是搞不清楚「虛偽」、「隱瞞」、「足以影響股價」這些構成要件之間的關係，而且常常會和「內線交易」混淆。但是，這本書的心智圖，把證券詐欺的行為，從「資訊不實」到「導致損害」的整個過程，描繪得非常生動。它用不同的顏色區分了「行為」、「主觀意圖」、「結果」，並且在旁邊附上了相關的條文和重要的判例，讓我能夠快速地掌握整個概念的重點。而且，圖表之間的連結非常緊密，我只要看著一個節點，就能聯想到其他的相關概念，這大大縮短了我記憶和理解的時間。有了這本書，我感覺自己不再是孤軍奮戰，而是有一個清晰的地圖，引導我一步一步地攻克證券交易法這個艱難的科目。

评分☆☆☆☆☆

這本書《证券交易法 全彩心智图表 2019律师 司法特考 高普特考（保成）》對於準備司法特考和高普特考的考生來說，絕對是考場上的神隊友！我之前考司法官，光是準備證券交易法就花了非常多的時間，尤其是那些涉及金融監管、市場秩序的部分，條文多到令人卻步。這本書的心智圖，真的像是為我量身打造的。它把整個證券交易法的體系，從「主管機關的職權」、「公開發行公司」、「有價證券的募集與發行」、「市場交易規範」等等，都梳理得非常清楚。我還記得，在準備「市場操縱」的部分，過去我總是記不住那些細節，例如「實施操縱行為」、「意圖影響市場價格」等等。但是，這本書的心智圖，把這些行為拆解成一連串的動作，並用不同的符號標示出「積極的」、「消極的」操縱行為，而且還會連結到相關的實務案例，讓我能夠在理解法律條文的同時，也感受到它在實際運用中的情況。最重要的是，它的「全彩」設計，讓我可以更輕鬆地區分不同主題和重要程度，而且圖表之間的邏輯關係，非常直觀。有時候，我只是看著圖，不用看文字，就能大致理解一個概念的重點。這種學習方式，對於大量記憶的科目來說，真的太有效率了！

评分☆☆☆☆☆

不得不說，這本《证券交易法 全彩心智图表 2019律师 司法特考 高普特考（保成）》的內容深度和廣度，真的超乎我的預期。我之前也看過市面上其他號稱「心智圖」的書籍，但很多都只是把條文羅列出來，然後畫幾條線，感覺像是PPT的簡報，並沒有真正達到「心智圖」強調的聯想和結構化的精髓。但這本真的不一樣！它的圖表設計非常用心，每一個節點、每一個分支，都連結著具體的法條條號，甚至還會引用一些重要的實務見解或學者論點。我特別喜歡它在處理「內線交易」這個部分的心智圖。過去對於「何謂知悉內線消息」、「消息的傳遞」等概念，常常在不同文章間跳躍，找尋定義。但這本書的心智圖，把整個流程，從消息的產生、傳播，到知悉者的判斷，再到禁止的行為，都畫得非常清晰。而且，它還會用不同的顏色標示出「主觀要件」、「客觀行為」、「阻卻違法事由」，這讓我在做題目的時候，能夠快速地抓到關鍵點，判斷是否構成犯罪。更讓我覺得驚喜的是，它在一些比較爭議的法條上，還會呈現不同的學說或實務見解，並用圖表的方式比較它們的差異，這對我這種追求更深層次理解的考生來說，簡直是如獲至寶！它讓我能夠更全面地看待一個問題，而不只是被單一的觀點所侷限。

评分☆☆☆☆☆

我真的要強力推薦這本《证券交易法 全彩心智图表 2019律师 司法特考 高普特考（保成）》給所有和我一樣，被證券交易法搞得頭昏腦脹的考生！我過去在準備國家考試時，常常覺得自己就像是在迷宮裡打轉，對於法條的理解總是在原地踏步。這本書的心智圖，簡直是我的「救命稻草」！它把證券交易法複雜的體系，拆解成一個個清晰、易懂的圖像。我還記得，我最喜歡它在處理「證券承銷」的部分。過去，我總是搞不清楚「承銷商的責任」、「承銷價的決定」以及「公開承銷」和「私募承銷」的差異。但是，這本書的心智圖，把整個流程，從「發行公司的籌備」到「承銷商的選擇」以及「承銷價的協商」都畫得非常清楚。而且，圖表中的顏色運用，讓我能夠輕鬆地區分「發行公司」、「承銷商」、「投資人」等不同角色的權利義務。更讓我驚喜的是，它在一些比較關鍵的條文旁，還會附上一些「實務上的提醒」，這讓我能夠更好地理解法條在實際運用中的意義。這本書真的讓我感覺，學習證券交易法不再是一件困難的任務，而是一場有趣的知識探索之旅。

评分☆☆☆☆☆

這本《证券交易法 全彩心智图表 2019律师 司法特考 高普特考（保成）》簡直是為我這種「視覺型」學習者量身打造的！我過去在準備國家考試時，常常覺得自己像是在和一本黑白印刷的厚重教科書搏鬥，枯燥乏味，記憶效果也不好。這本書的「全彩心智圖表」設計，簡直讓我眼前一亮！它把原本複雜、密密麻麻的證券交易法，變成了一幅幅清晰、有邏輯的圖像。我還記得，我在準備「期貨交易法」的相關部分（雖然這本書主要是證券交易法，但它處理的思維方式是共通的），它對於「期貨契約的構成要件」、「期貨交易的限制」等等，都有非常精煉的心智圖。我特別欣賞它對於「違約交割」的處理。過去，我總是記不住那些細節，例如「交割的義務」、「違約的認定」以及「責任的歸屬」。但是，這本書的心智圖，把整個流程，從「契約的成立」到「交割的義務」以及「違約後的處理」，都清晰地呈現出來。而且，圖表中的顏色運用，讓我能夠輕鬆地區分「交易者」、「期貨經紀商」、「期貨結算機構」等不同角色的權利義務。這本書真的讓我感覺，學習證券交易法不再是一件難以想像的任務，而是一場有趣的視覺化學習之旅。

评分☆☆☆☆☆

這本《证券交易法 全彩心智图表 2019律师 司法特考 高普特考（保成）》的編排方式，真的讓我感受到「保成」在教育上的用心。我過去在準備國家考試時，雖然也看過不少教材，但很多都只是停留在條文的羅列，而這本書的心智圖，卻能巧妙地把證券交易法的體系，建立起一個完整的知識架構。我還記得，我第一眼看到關於「證券市場的監管」的部分，原本那些關於「禁止操縱」、「內線交易」、「詐欺」等規定，在我腦海裡總是零散的。但是，這本書的心智圖，把它們整合起來，從「市場參與者的行為規範」到「主管機關的監管職權」，都畫得非常清晰。我特別欣賞它對於「資訊公開」的強調，它用一個龐大的節點，連結了「公開發行公司的財務資訊」、「重大訊息的公告」以及「市場參與者的知情權」等等，讓我知道資訊公開的重要性，以及它在整個證券市場中的核心地位。而且，這本書的心智圖，不是死板的圖形，它會隨著內容的深入，不斷地延伸和細化，這讓我在學習的過程中，能夠感受到知識的層層遞進。

评分☆☆☆☆☆

我必須說，《证券交易法 全彩心智图表 2019律师 司法特考 高普特考（保成）》這本書，絕對是我考國家考試以來，最得力的學習夥伴之一。我是一個對法律條文比較「感覺」比較不敏感的人，過去在閱讀傳統的教科書時，常常會覺得自己像是在背字典，死記硬背，卻無法真正理解。但是，這本書的心智圖設計，徹底改變了我的學習體驗。它用圖像化的方式，把證券交易法複雜的體系，清晰地呈現出來。我特別喜歡它在處理「證券投資信託」的部分。過去，我總是搞不清楚「基金的設立」、「募集」、「銷售」以及「募集人」和「銷售機構」之間的關係。但是，這本書的心智圖，把整個流程，從「基金的成立」到「基金的運用」和「收益分配」，都畫得非常清楚。而且，圖表中的不同顏色，讓我能夠快速地區分「基金管理人」、「保管機構」、「銷售機構」等不同角色的職責和權利義務。更重要的是，它不僅僅是條文的圖解，它還會適當地補充一些實務上的說明，這讓我能夠更好地理解法條在實際運作中的意義。這本書真的讓我感覺，學習證券交易法不再是一件痛苦的事情，而是一場有趣的知識探索。

评分☆☆☆☆☆

這本《证券交易法 全彩心智图表 2019律师 司法特考 高普特考（保成）》的出現，簡直讓我在準備國家考試的路上，感到前所未有的輕鬆！我之前準備高普特考時，對於證券交易法總是感到頭痛，因為裡面的條文太多、太細，而且常常有許多函釋和解釋令，讓人眼花撩亂。我嘗試過很多方法，但效果都不太好。直到我拿到這本書，我才發現，原來學習證券交易法可以這麼有趣且有效率！它的「全彩心智圖表」設計，真的太強大了！我記得我第一眼看到關於「公開收購」的章節，原本枯燥的法律條文，在心智圖的架構下，變得像是一個故事，從「收購的動機」到「公告」、「申報」、「公開收購期間」、「結算」等等，都串聯得非常清楚。而且，圖表中的顏色運用，讓我能夠輕鬆地區分不同階段的重點和注意事項。更讓我驚喜的是，這本書不僅僅是條文的圖解，它還會適時地引用一些相關的案例，讓我能夠更深入地理解法條的實際應用。這對我這種「實務導向」的考生來說，真的太有幫助了！它讓我能夠在腦海中建立起一個關於證券交易法的知識體系，而不是零散的記憶碎片。

评分☆☆☆☆☆

哇，拿到這本《证券交易法 全彩心智图表 2019律师 司法特考 高普特考（保成）》之後，我真的有種相見恨晚的感覺！身為一個長年為了各種國家考試奔波的考生，每次遇到複雜的法條，總是覺得頭昏腦脹，尤其是證券交易法，裡面牽涉到的條文、函釋、判例，一環扣一環，想要融會貫通真的不容易。以前我都是靠著厚厚的教科書，一行一行啃，但常常讀完一章，前面的內容就忘得一乾二淨，而且條文之間的關聯性也很難掌握。這本書的「全彩心智圖表」設計，真的是神來之筆！它把原本枯燥、密密麻麻的法條，轉化成一目了然的圖像，重點、層次、關聯性都清楚地標示出來。我記得我第一眼看到關於「公開發行公司」的章節，原本一堆關於設立、變更、終止登記的規定，透過心智圖的架構，我馬上就能看到哪些是獨立的環節，哪些是互相影響的，而且顏色的運用讓不同類型的規定（例如：義務、責任、例外）一目了然，記憶起來真的事半功倍。而且，這本書的編排方式，不像傳統教科書那樣死板，它更像是在引導你思考，讓你從大局觀的角度去理解整個證券交易法的體系。我還記得，過去在準備公司法時，常常因為不理解某些規定的緣由，而感到困惑，但是這本書的心智圖，有時候會巧妙地在旁邊附上簡短的「為什麼」，解釋法條背後的立法精神，這對我這種喜歡刨根究底的考生來說，真的是太棒了！它不是單純的條文整理，而是真正幫助你「懂」法條，而不是死記硬背。

评分☆☆☆☆☆

我真的非常推薦這本《证券交易法 全彩心智图表 2019律师 司法特考 高普特考（保成）》給所有正在準備國家考試的朋友們！尤其是我這種對法條容易感到厭倦的人，這本書的「心智圖」設計，絕對能讓你重新燃起對證券交易法的學習熱情。我還記得，我過去在準備律師司法特考時，證券交易法一直是我的一個痛點。那些條文繞來繞去，加上各種解釋令，常常讓我搞不清楚狀況。這本書的心智圖，就像是一位經驗豐富的老師，把證券交易法的重點，以一種最容易理解的方式呈現出來。我特別喜歡它在處理「公司治理」和「股東權益」的部分。例如，關於「股東會的召開」、「議案的提出」、「表決程序」等等，原本複雜的條文，在心智圖的架構下，變得非常清晰。它用不同的顏色標示出「召集權人」、「召集程序」、「議案的限制」以及「表決的方式」，讓我能夠快速地掌握整個流程的重點。更重要的是，它在一些關鍵的條文旁，還會附上一些簡短的「重點提示」，這對我來說，簡直是畫龍點睛！它讓我能夠在記憶和理解的過程中，不斷地強化對重點的認識，而不會被一些枝節問題所干擾。