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本书特色

　　◆完整解构证券交易法考试重点，由浅入深的体系介绍证交法概念，用语平易近人。

　　◆概念解说、重要实务见解、考题解析，借由反覆学习融会贯通整部证交法。

　　◆详尽整理最新修法与各大期刊文章，突破证交法新考点！从资讯不实到操纵市场、短线交易与内线交易，一网打尽绝不错漏！

　　◆另可搭配证券交易法教学影片，由平面走向影音，学习零距离。
 

证券交易法体系书：深度解析资本市场运行的基石 ——一部全面覆盖证券市场法律制度与实践的权威著作 本书旨在为读者提供一个全面、深入且系统化的证券交易法体系的知识框架。我们聚焦于证券市场的核心法律规范、监管实践及其背后的经济逻辑，旨在帮助法律专业人士、金融从业者、监管机构成员乃至高等院校师生，构建起对现代资本市场法律制度的完整认知。 第一编：证券法律制度的基础与演进 本书首先奠定了理解证券交易法的理论基石。我们详细阐述了证券的法律本质、构成要件及其在不同司法管辖区内的演变历程。 第一章 证券的界定与功能：深入探讨“证券”概念的法律适用范围，区分了传统金融工具与新型数字资产的法律地位。内容涵盖了证券的流动性、风险性、收益性等核心特征，并剖析了其在现代经济活动中作为融资工具和财富管理媒介的关键功能。 第二章 证券法律体系的结构与原则：系统梳理了证券法律规范的层级结构，从宪法和基础性法律（如公司法、合同法）的位阶，到专门的证券交易法规，再到部门规章和自律规则。重点阐释了信息披露的真实性、公平交易原则、投资者适当性原则等贯穿整个法律体系的核心价值取向。 第三章 证券法源的域外借鉴与本土化：对美国《1933年证券法》和《1934年证券交易法》、欧盟的《金融工具市场指令》（MiFID）等国际主流证券监管框架进行了比较分析，探讨了这些先进经验如何被吸收并融入我国的法律实践，以适应中国多层次资本市场的特殊需求。 第二编：发行制度的规范与监管 本篇聚焦于资本市场“入口”的法律控制，即证券的首次公开发行（IPO）与后续再融资活动所必须遵循的法律要求。 第四章 证券发行的法律要件：详尽解析了公开发行与非公开发行的法律区别。内容包括对发行主体资格的要求、募集说明书（或招股说明书）的编制规范、关键信息的揭示义务，以及发行审批或备案程序的法律效力。特别关注了对发行人持续盈利能力和财务健康状况的法律审查标准。 第五章 发行定价与承销机制的法律约束：剖析了证券发行定价过程中的市场化与监管干预的平衡点。分析了询价机制的法律约束，承销商的尽职调查责任和利益冲突防范机制。对于新股发行的制度改革，如注册制改革对发行主体责任的转移效应，进行了深入的法律解读。 第六章 证券的豁免发行制度：系统梳理了法律允许的特定情形下的证券发行豁免，如向特定专业投资者发行、私募配售等。研究了这些豁免在实践中如何被滥用以及监管机构为防止规避信息披露义务所设定的“反滥用”条款。 第三编：交易活动中的市场行为规制 本部分是本书的核心，全面覆盖了二级市场上各类主体的交易行为规范、市场操纵的认定与规制，以及信息披露的持续性要求。 第七章 信息披露的法律责任与持续合规：将信息披露视为证券交易的生命线。详细阐述了上市公司在发生重大事件（如兼并收购、高管变动、业绩预警）时，应立即、准确、完整披露的法律义务。分析了虚假陈述行为的认定标准、因果关系证明以及民事赔偿责任的计算方式。 第八章 内幕交易的界定与法律后果：这是对市场公平性的最直接挑战。本书不仅引用了大量的判例，界定了“内幕信息”的构成要件（实质性、非公开性、获取途径），还细致分析了内幕交易的“知情说”与“不当获取说”的法律适用差异。针对利用集团优势地位或利用尚未公开的重大信息进行交易的行为，给出了明确的法律界定。 第九章 市场操纵行为的类型学与规制：全面梳理了市场操纵的多种手段，包括但不限于：虚假申报、对倒交易、集中资金优势联合操纵、以及利用信息优势进行的“掠夺性做市”。深入剖析了监管机构对新型操纵手段（如利用高频交易技术进行的微观操纵）的执法难点与应对策略。 第十章 证券公司及投资顾问的监管：聚焦于中介机构的法律地位和执业规范。涵盖了客户资产的隔离管理、禁止挪用、佣金制度的法律限制、以及对客户投资建议的审慎义务（Suitability Obligation）。 第四编：投资者保护与法律救济 本篇侧重于证券法律体系中保障弱势群体利益和维护市场秩序的制度安排。 第十一章 投资者适当性管理制度的法律效力：解析了不同类型投资者（普通投资者与专业投资者）的法律地位差异，以及金融机构在推荐产品时必须履行的风险揭示义务和评估程序。重点分析了因违反适当性义务导致的销售误导的法律责任认定。 第十二章 证券集体诉讼制度的实践运用：系统介绍了证券集体诉讼制度的启动程序、代表人选择、证据标准以及赔偿金的分配机制。通过对重大虚假陈述案件的分析，探讨了集体诉讼在实际操作中对发行人震慑力的有效性。 第十三章 监管执法与行政处罚：详细介绍证券监管机构（如证监会/交易所）的调查权、信息获取权以及实施的行政处罚种类，包括警告、罚款、责令改正、市场禁入等。分析了行政处罚决定程序中的听证权保障与救济途径。 第五编：证券市场基础设施的法律透视 本部分拓展视野，考察了支撑证券交易活动的法律基础设施，特别是交易所和登记结算机构的地位。 第十四章 证券交易所的法律地位与自律管理：界定证券交易所作为市场组织者的法律地位，分析其在制定交易规则、维护市场秩序中的准立法权和执行权。探讨了交易所对上市公司的持续监管责任（如摘牌、停牌制度的法律基础）。 第十五章 证券登记、结算与清算制度的法律保障：阐述了证券中央存管制度的必要性，以及最终交割（Delivery Versus Payment, DVP）机制在降低交易对手风险中的法律作用。分析了证券纠纷的解决机制，如仲裁与诉讼的衔接。 本书结构严谨，论述深入，不仅提供了对现行法律条文的精确解读，更结合了大量司法判例和监管案例，力求展现证券交易法在复杂多变的金融实践中的动态适用与最新发展趋势。对于渴望掌握资本市场全貌法律图谱的读者而言，本书无疑是一部不可或缺的工具书和案头参考。

作者简介

一群

　　中正大学法律学研究所民商法组硕士暨榜首
　　律师高考合格
　　从事公司法、证交法课辅助教多年
　　社会科学并没有天才，只有一点一滴累积出成果的努力，多少看函授看到烦躁的夜晚、多少出去吃个饭都觉得焦虑的日子，这些都将化为榜单上，你/妳的名字。
 

作者序    

前 言    
壹、证券交易法以及本书的体例    
贰、题目的撰写方式
参、本书推荐使用方法    
肆、结语    

第一章 总则    
壹、原理说明    
贰、相关名词解释    
参、有价证券
    
第二章 有价证券之募集、私募与发行    
壹、发行市场之「有价证券之募集、私募与发行」概说    
贰、有价证券的管理    
参、有价证券的募集    
肆、有价证券之私募    
伍、有价证券之募集与私募之对比    
陆、有价证券之发行    

第三章 有价证券之买卖
壹、概说    
贰、大量取得股权之申报    
参、公开收购制度（Tender offer）    
肆、场外交易之禁止    

第四章 资讯公开制度─资讯不实    
壹、概说    
贰、初次公开    
参、继续公开    
肆、证券诈欺    
伍、财务预测之失准与更正义务    
陆、本章的笔者提醒    

第五章 资讯公开制度─内部人    
壹、概说    
贰、内部人持股及设质之申报义务    
参、内部人持股转让限制     
肆、内部人的持股成数（经营所有合一）
    
第六章 公司管理─股东会与委託书    
壹、前言    
贰、股东会之特别规定    
参、委託书规则    

第七章 公司治理─独立董事与董事    
壹、概说    
贰、独立董事    
参、审计委员会    
肆、薪资报酬委员会    
伍、董事会之其他结构强化

第八章 民刑事责任─操纵市场    
壹、操纵市场之概说
贰、操纵市场之类型    
参、操纵市场之责任    

第九章 民刑事责任─短线交易    
壹、短线交易之概说    
贰、短线交易之主体    
参、短线交易之交易客体    
肆、短线交易之主观意图    
伍、短线交易之客观行为    
陆、归入权之行使    
柒、立法论建议    
捌、实例题，算数学时间

第十章 民刑事责任─内线交易    
壹、内线交易之理论基础    
贰、内线交易之要件    
参、内线交易之效果    
肆、统整之要件一览表
 

作者序

　　嗨大家，感谢翻开这本书，作者序是笔者与各位读者聊聊天的时间，就来听我说说话吧。
    
　　我想先分享一下，关于国考的这件事情：法律系并没有天才，每一个能够上榜的人，都是用长时间的努力堆叠而成的，我身边应届就考上的优秀同侪们，他们的成功并非一蹴可几，都是大学就已经蹲了四年图书馆的人。而我自己更是一个实例，笔者并不是应届就考上的人，我花了非常多的时间与精力在念书，从不觉得自己上榜是侥倖。
    
　　那些念书念到烦躁的日子、那些吃个饭都觉得焦虑的日子、那些看着天空很想出去玩却仍要待在图书馆的日子，我都经历过，那些日子不会白费，点点滴滴都将累积起来，等到某一刻成就榜单的名字。
    
　　而这些日子，都只有自己才知道，没有任何人能代替自己经历这一切。念书、写摘要、作笔记、写题目、事后检讨，做这些的都是各位读者自己；这些烦躁、焦虑、痛苦与紧张的日子，都只有自己亲身走过，才会有后来的果实。所以，还在国考浮沉的各位，这些难熬的时刻是必经之路，但会有结束的一天，天黑之后终将天明的。
    
　　接着想分享一下，这本书是怎么开始的：硕二的时候，想要在写报告之余做点不一样的事情，刚好看到系上征课辅研究生，心想公司法跟证交法条文那么多、体系那么庞杂，决定挑战自我，便展开对公司法与证交法的课辅之路。
    
　　刚开始课辅的状况不太好，但经过几次的修改与练习，从只有十来个同学，到最后有近百位同学来参与，成就信心满满，而转眼间也上了数年课辅。这些年总共累积了数十万字的讲义，毕业之后，总觉得这些累积的文字放着很可惜，毕竟也是数百个小时的心血啊，后来在学稔的协助之下，重新校稿、修正之后才出版的。
    
　　最后，想感谢学稔的柔彣与尚易二位编辑，花了许多时间一起讨论与修改，让我理解到从讲义到出版之间是有一大段距离的。也想感谢在中正大学上过课辅的同学们，那些在206 教室上课的各位，我与你们一同成长、一同经历公司证交的这一切，没有各位同学就没有这本书，感谢你们。我还在这条路上，我会持续前进的。
 

评分☆☆☆☆☆

我手上這本《證券交易法體系書》，真的是我近年來讀過最令我驚喜的法律類書籍之一。它的「體系」二字，絕對不是浪得虛名。作者的功力之深厚，讓我歎為觀止。他能夠將龐雜的證券交易法，系統化地梳理出清晰的脈絡，讓讀者能夠從宏觀到微觀，逐層深入。我特別喜歡書中對於「責任」的探討，例如公司董事、監察人、經理人以及內部人，在證券交易中所應承擔的法律責任，書中都做了詳盡的分析，並引用了大量的判例，讓我對這些職位的法律風險有了非常清晰的認識。此外，關於「市場行為」的規範，例如禁止短線交易、內線交易、操縱股價等，作者的講解更是鞭辟入裡，他不僅僅是介紹法條，更深入地探討了這些行為對市場公平性的危害，以及法律如何預防和懲處。我尤其欣賞作者在處理一些比較爭議性的議題時，能夠展現出較為客觀和中立的立場，並呈現不同觀點的論述，這對於讀者形成自己的判斷非常有幫助。這本書的語言風格也相當吸引人，雖然是法律專業書籍，但並不顯得死板，作者在穿插一些學理探討時，也能夠引人入勝。總之，這本書在學術深度和實務應用性上都達到了相當高的水準，它不僅是一本工具書，更是一本能夠啟迪思維的佳作。

评分☆☆☆☆☆

坦白說，我一開始對《證券交易法體系書》抱持著半信半疑的態度，因為市面上講法律的書，常常是「法律條文複製貼上」加上一點點說明，讀起來枯燥乏味。然而，這本書徹底顛覆了我的想法。作者展現了極高的專業素養和獨特的教學方法。他不僅僅是條列法規，而是將這些法規背後的精神、歷史脈絡，以及在現代證券市場中所扮演的角色，都做了深入的闡述。我舉例來說，關於「操縱股價」的部分，書中就詳細分析了各種操縱手法，例如假掛單、散布不實消息等，並引用了許多具體的案例，讓我們了解在法律上如何界定這些行為，以及違法者可能面臨的後果。更難得的是，作者在討論到一些比較前沿的議題，例如新型態的金融商品或網絡交易的法律適用時，也能夠提供相當有見地的分析和預測。這本書的價值，不僅在於它涵蓋的範圍廣泛，更在於它能引導讀者進行獨立思考。它不是告訴你「答案是什麼」，而是幫助你「找到答案的方法」。我特別喜歡書中一些「思辨」的環節，鼓勵讀者在理解法條後，思考在特定情境下，法律會如何適用，或者可能產生的爭議點。這對於我這種希望提升自己法律素養，而不僅僅是死記硬背的讀者來說，真的是太寶貴了。這本書不僅適合證券從業人員，對於一般投資者，如果想對自己的權益有更深入的了解，絕對是不可多得的好書。

评分☆☆☆☆☆

《證券交易法體系書》這本書，我覺得它的優點在於「全面性」與「實用性」的完美結合。它就像一位經驗豐富的導遊，帶領你探索複雜的證券交易法領域。從證券的定義、發行、到交易的各個環節，幾乎涵蓋了所有重要的面向。我特別欣賞作者在解釋一些相對複雜的法條時，能夠用非常貼近生活化的語言，並且輔以大量的實務案例。例如，在講述「公開收購」的部分，它就細緻地剖析了公開收購的流程、目的，以及對目標公司股東的權益保障，並結合了台灣過去幾次知名的公開收購案例，讓讀者能夠具體地感受到這些法律規定在實際操作中的應用。書中對於「市場監理」的論述也相當深入，它詳細介紹了證券交易所、櫃買中心、以及主管機關在維護市場秩序中所扮演的角色，並探討了如何有效防範和打擊市場不法行為。這部分讓我對整個證券市場的運作有了更宏觀的理解。此外，作者在處理法律變遷的部分也做得相當出色，他會追溯某些法律規定的演變過程，解釋為什麼會有這樣的修正，以及這些修正對於市場可能產生的影響。這使得讀者在理解現行法規的同時，也能夠對其背後的邏輯有更深的認識。這本書的內容豐富，架構清晰，對於想全面了解證券交易法的讀者來說，絕對是一個絕佳的選擇。

评分☆☆☆☆☆

這本《證券交易法體系書》，我只能說，它絕對是市面上同類書籍中的一股清流。我之前也看過幾本講證券法的書，很多都流於表面，或者過於艱澀難懂，讀起來像在啃字典。但這本不一樣，它真的做到了「體系」二字。作者彷彿是一位經驗豐富的老師，循序漸進地引導你認識證券交易法的全貌。我特別喜歡它在每個章節的開頭，都會先點出本章節的核心概念，然後再深入探討。例如，在講到公司治理的章節，它沒有直接跳到股東會的議事規則，而是先從公司治理的重要性、目的，再到不同層級的治理架構，一層一層剝開，讓你理解為什麼會有這些規定，以及這些規定在實務上是如何運作的。書中也花了很大篇幅介紹了證券市場的監管機制，包括主管機關的職權、糾察機制、以及對違法的處罰，這部分我讀起來覺得特別有感，因為我常常在新聞上看到相關的案件，有了這本書的輔助，我就能更清楚地理解這些案件的來龍去脈，以及法律上的依據。而且，作者在解釋法律概念時，常常會運用圖表和表格，將複雜的條文轉化成視覺化的資訊，這對我這種比較視覺化的學習者來說，簡直是福音。我常常在讀完一個章節後，回頭去看那些圖表，就能快速地複習重點，加深記憶。總之，這本書的編排方式和內容深度，都讓我印象深刻，它不是一本讓你快速讀完就丟的書，而是一本值得你反覆翻閱、深入研究的寶藏。

评分☆☆☆☆☆

這本《證券交易法體系書》的出現，真的讓我在鑽研證券交易法的過程中，如虎添翼。它不像市面上許多僅僅停留在法條表面介紹的書籍，而是真正做到了「體系」的建構。我特別喜歡書中關於「內部人交易」的闡述，它不僅僅是定義了什麼是內部人，更深入地探討了內部人對公司股價的影響，以及法律如何規範和制裁這種行為，並引用了許多真實案例，讓我對這個問題有了更深刻的認識。書中對於「市場操縱」的介紹也相當詳盡，它細緻地分析了各種市場操縱的手段，例如散布不實資訊、意圖影響股價的交易行為等，並探討了這些行為對市場公平性的損害。作者在撰寫過程中，展現了他對證券交易法深刻的理解和獨到的見解，他能夠將複雜的法律概念，用清晰易懂的語言，並且輔以大量的實務案例，讓讀者能夠快速掌握。這本書的優點在於，它不僅僅是知識的傳遞，更在於它能夠啟發讀者進行獨立思考，理解法律條文背後的精神和目的。對於我這種希望在投資領域，能夠做出更理性、更專業判斷的讀者來說，這本書絕對是一本不可多得的入門與進階指南。

评分☆☆☆☆☆

這本《證券交易法體系書》真的是我踏入股市以來，最扎實的一本參考書。說真的，一開始看到書名，我還有點猶豫，覺得「體系書」聽起來是不是很學術、很難讀？但實際翻開後，我整個改觀了。作者的寫法非常系統化，從最基礎的證券交易法的源起、目的，一路講到最新的修正條文，中間穿插了大量的實務案例和學理探討。我特別欣賞它在講解某些複雜概念時，不是生硬地羅列法條，而是透過層層剖析，讓你理解這些法條背後的邏輯和意涵。例如，在講解內線交易的部分，它就詳細闡述了「重大消息」的定義、傳播路徑、以及知悉內線消息的範圍，並結合了過去一些知名的內線交易案例，讓我對這個聽起來很嚴肅的概念有了更清晰的認識。還有關於公司資訊揭露的義務，書中也用非常淺顯易懂的方式，將複雜的財務報表和公開資訊觀測站的資料解讀方法，逐步引導讀者進入，真的讓我覺得，原來法律條文也可以這麼貼近生活，這麼有實用價值。對於像我這樣，希望在投資前對潛在的風險有更深入了解的散戶來說，這本書絕對是物超所值。它不是那種告訴你「買什麼股票」的明牌書，而是讓你明白「為什麼」這樣做是合法的、有保障的，以及「有哪些」潛在的陷阱需要避開。我常常會把書中的一些重點標記下來，遇到一些新聞報導或市場上的討論，都能對照書中的內容，做出更理性的判斷。總之，這本書的紮實內容和體系化的架構，絕對能幫助讀者建立起堅實的證券交易法基礎，進而做出更明智的投資決策。

评分☆☆☆☆☆

我個人認為，《證券交易法體系書》這本書的價值，在於它能夠將複雜的法律概念，以一種極具條理且易於理解的方式呈現出來。作者彷彿是一位經驗豐富的老師，能夠循序漸進地引導讀者進入證券交易法的精妙世界。我尤其欣賞書中在講解「股份轉換」和「合併」等公司組織變動的法律程序時，所展現的細膩和專業。它詳細闡述了相關的法律規定、股東的權利義務、以及在實務操作中可能面臨的風險和注意事項。這對於我這種對公司併購議題感興趣的讀者來說，簡直是一本寶典。書中還對「證券服務事業」的法律規範，例如證券商、投信、投顧等，進行了深入的探討，包括其設立條件、業務範圍、以及內部控管的要求，這讓我對整個金融行業的監管體系有了更清晰的認識。作者在撰寫過程中，不僅參考了大量的法規和判例，更融入了自己對市場的觀察和獨到見解，這使得本書在理論深度和實務廣度上都達到了相當高的水準。這本書的優點在於，它能夠讓讀者在理解法條的同時，更深刻地體會到這些法律規定對於市場參與者行為的約束和引導作用。

评分☆☆☆☆☆

我必須說，《證券交易法體系書》這本書，絕對是我在學習證券交易法的過程中最得力的助手。它的「體系」二字，絕非虛飾，而是作者功力深厚的體現。書中的內容涵蓋了從證券的發行、募集、到公開市場交易的整個鏈條，每個環節的法律規定都做了詳盡的闡述。我印象特別深刻的是，書中對「禁止內線交易」的論述，它不僅僅是定義了內線交易的構成要件，更深入地探討了內線交易的危害性，以及如何透過嚴格的法律規定來防範和打擊這種行為。作者在解釋這些概念時，善於運用圖表和案例，將抽象的法律條文轉化為具體的圖像，這對於我這種需要透過視覺化來理解知識的人來說，是非常有幫助的。書中對「資訊揭露」的論述也相當精闢，它詳細說明了上市公司應當揭露哪些資訊，何時揭露，以及如何揭露，並探討了資訊不對稱對市場公平性的影響。作者在撰寫過程中，不僅僅是羅列法規，更深入地分析了這些法規在實務中的適用情況，以及可能產生的爭議，這使得本書具有很高的實用價值。總之，這本書的結構完整，內容紮實，邏輯清晰，對於任何希望深入了解證券交易法的讀者來說，都是一本極具價值的參考書。

评分☆☆☆☆☆

這本《證券交易法體系書》的出現，絕對是對於台灣證券市場的投資者和從業人員，甚至是法律學術領域，都具有重要意義的一本書。它的「體系」二字，恰如其分地概括了其獨特的價值。作者並沒有將本書僅僅定位為一本法條彙編，而是將其打造成了一部系統性的知識體系。我特別喜歡書中對於「證券發行」環節的詳細闡述，從公開發行、申報發行，到各類證券的募集方式，都做了清晰的說明，並對其中的法律風險進行了深入的分析。這對於我這種對公司 IPO 或增資過程感興趣的讀者來說，非常有啟發性。另外，書中關於「資訊公開」的章節，也讓我對上市公司應盡的義務有了更全面的認識，包括財務報告的編制、重大訊息的即時公告，以及內部控制的建立等，這些都是維護市場透明度和公平性的基石。作者在處理這些內容時，不僅僅是羅列法規，更會探討這些規定在實務中可能遇到的問題，以及如何透過法律手段來解決。這本書的結構嚴謹，邏輯清晰，每一部分都緊密相連，形成一個完整的知識網。對於想要系統性地學習證券交易法的讀者來說，這本書絕對是首選。它幫助我建立起了一個堅實的理論基礎，並且對我在實際投資決策中，提供了非常重要的指導。

评分☆☆☆☆☆

我對這本《證券交易法體系書》的評價，可以用「紮實」、「全面」和「啟發性」這三個詞來概括。作者在建構這個「體系」的過程中，展現了極高的專業水準和獨特的學術視角。我特別喜歡書中關於「證券金融衍生商品」的介紹，它不僅僅是簡單的定義，而是深入探討了期貨、選擇權等衍生性金融商品的法律性質、交易規則，以及在證券交易法下的監管方式。這部分對於我這種對金融創新產品感到好奇的讀者來說，非常有幫助。書中對於「投資者保護」的論述也相當到位，它詳細闡述了股東權益、訴訟權利，以及各種法律機制如何保障投資者的權益，這讓我在進行投資決策時，能夠更有信心。作者在撰寫過程中，經常引用國外相關法律的發展趨勢和比較法學的觀點，這使得本書的視野更加開闊，並且能夠為台灣未來的法律發展提供參考。這本書的優點在於，它不僅僅是一本台灣證券交易法的介紹，更在於它能夠引領讀者思考，如何在全球化的金融市場中，更有效地運用法律來規避風險，並把握機遇。