投资银行是为企业和自然人提供资本市场方面的中介服务，诸如帮助企业在资本市场中筹措资金、收购兼併、代理客户投资和经纪服务等，另一项重要业务则是自身参与资本市场的运作。由此可见，投资银行在业务范围和技术上较一般商业银行更为广泛且与和复杂。

　　本书的目的，即是介绍中国大陆的投资银行业如何发展。随着金融体制的改革，与国际资本市场接轨，具有完善投资银行功能的中国投资银行业终将逐步形成。本书从理论和实务两方面，结合中国大陆的国情和市场发展实际情况，对投资银行的市场功能和业务开发进行研究。

　　参与本书的编纂者，都具有相当理论训练和实务经验，因此理论、专业与实务性强，既适合理论工作者和学校教学之用，也能提供给实际操作部门借鑑参考。企业界人士和一般读者，更可以透过阅读本书，对投资银行的发展方向和各项业务具系统性的了解。

作者简介

王益民

　　现职：中国国泰证券有限公司执行董事、副总经理

许保忠

　　现职：静宜大学财金系助理教授

　　学历：美国纽奥良大学财务经济博士

Chapter １　投资银行概述
　　1.1　定　义
　　1.2　简　史
　　1.3　功　能
　　1.4　特　征

Chapter ２　投资银行内部环境
　　2.1　组织形态
　　2.2　机构设置
　　2.3　模式选择

Chapter ３　投资银行外部环境
　　3.1　金融市场与机构
　　3.2　金融法规
　　3.3　中介机构
　　3.4　客户服务

Chapter ４　投资银行主要业务
　　4.1　证券承销
　　4.2　证券交易
　　4.3　兼併与收购
　　4.4　衍生性金融商品
　　4.5　私募发行
　　4.6　基金管理

Chapter ５　投资银行其他业务
　　5.1　创业投资
　　5.2　谘询服务
　　5.3　项目融资
　　5.4　现金管理
　　5.5　租赁业务
　　5.6　证券保管与抵押

Chapter ６　投资银行内部管理
　　6.1　业务管理
　　6.2　研究管理
　　6.3　风险管理
　　6.4　讯息管理
　　6.5　形象管理
　　6.6　产品开发
　　6.7　人才策略

Chapter ７　投资银行外部监管
　　7.1　监管主体
　　7.2　资格监管
　　7.3　业务监管
　　7.4　保险制度

Chapter ８　国际着名投资银行概览
　　8.1　摩根．史坦利公司
　　8.2　美林公司
　　8.3　高盛公司
　　8.4　投资银行家

Chapter ９　国际投资银行业发展展望
　　9.1　混合发展倾向
　　9.2　资产证券化
　　9.3　全球投资银行
　　9.4　竞争格局重组
　　9.5　财务工程学