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　♠适合初学者理解的入门书
　　证券法规内容极为繁复，初学者不易理解，故本书删除部分无涉于实务探讨之内容，以平易简单的笔触，提网挈领，带领读者进入证券法学殿堂。

　　♠兼顾理论与实务的一本好教材
　　本书以证券交易法为经，相关法规为纬，除配合最近（2012年）法规之修正外，并特别筛选有关重大消息之重要判决，予以探讨分析，理论与实务兼顾，方便读者掌握实务脉动，并兼从理论及实务之角度，对证券交易法建立完整及清晰之概念，为证法规研究者、证券实务工作者、准备相关考试者及企业界人士之重要参考资料。

作者简介

赖源河

　　【现职】
　　国立政治大学法学院兼任教授
　　铭传大学法学院法学讲座教授
　　亚太创意技术学院董事
　　考试院顾问
　　考试院公务人员退抚基金监理会顾问
　　证券商业同业公会顾问
　　会计研究发展基金会法律顾问
　　全国工业总会保护智财权委员会顾问
　　国巨股份有限公司监察人
　　奇力新电子股份有限公司董事
　　奇力新控股有限公司董事长
　　奇力新国际有限公司董事长
　　寰邦科技股份有限公司（台湾）监察人
　　中天生物科技股份有限公司独立董事
　　智宝电子股份有限公司监察人
 
　　【经历】
　　国立政治大学法律系副教授、教授、系主任、法研所所长、法学院院长法务部司法官学院（训练所）讲座司法院司法人员研习所讲座亚太综合研究院院长考试院考试委员行政院公平交易委员会副主任委员、顾问 经济部法规委员会委员台北市政府法规委员会委员财政部证券暨期货管理委员会顾问台湾证券交易所股份有限公司评议委员、上市审议委员证券柜台买卖中心监察人、上柜审议委员证券（暨期货）市场发展基金会董事全国工业总会顾问全国工业总会保护智产权委员会副召集人全国商业总会顾问纺拓会顾问仲裁协会主任仲裁人智宝电子股份有限公司董事长奇力新电子股份有限公司董事长

　　【学历】
　　国立台湾大学法学士
　　日本神户大学法学硕士
　　美国宾夕班尼亚法学硕士
　　日本神户大学法学博士

2014年新版序
改版序

第一章　证券市场之管理
　一、概　说／1
　二、证券管理与公益／2
　三、证券管理与经济发展／3
　四、证券管理之范围／3
　五、我国证券管理之特性／5
　六、证券行政与自律规范／5

第二章　证券交易法之概念
　一、证券交易法的立法目的／19
　二、证券交易法于法体系中之地位（性质）／20
　三、证券交易法所规范的对象／21
　四、证券交易法与其他法律之关系／25
　五、证券交易法之主要内容／27
　六、证券交易法之沿革／28

第三章　证券发行市场之管理
　一、募集与发行之意义／65
　二、企业内容公开制度／67
　三、有价证券之募集与发行／83
　四、对公开发行公司之监督／92
　五、有价证券之公开收购／129
　六、对外国公司之规范／140

第四章　证券商之管理
　一、概　说／143
　二、证券商之意义／143
　三、证券商之业务种类／145
　四、证券商之职能分离／149
　五、证券商之许可／152
　六、对证券商之限制／160
　七、对证券商之监督／164
　八、证券承销商、自营商、经纪商／167
　九、证券经纪商之民事责任／175
　十、证券经纪商之刑事责任／181
　十一、证券经纪商之行政责任／188

第五章　证券商同业公会与证券柜台买卖中心
　一、证券商业同业公会／189
　二、证券柜台买卖中心／190

第六章　证券交易所
　一、通　则／201
　二、台湾证券交易所／203
　三、证券交易所管理规则／204
　四、会员制证券交易所／209
　五、公司制证券交易所／215
　六、有价证券之上市及买卖概说／220
　七、有价证券之上市／221
　八、有价证券之买卖／225
　九、现行上市有价证券买卖实务／228
　十、上市契约之终止及停止买卖／240
　十一、证交所与证券商之法律关系／244
　十二、监　督／245

第七章　证券服务业之管理
　一、概　说／247
　二、证券投资信託事业／248
　三、证券投资顾问事业／261
　四、证券金融事业／262
　五、证券集中保管事业／266

第八章　仲　裁
　一、争议之仲裁／271
　二、任意仲裁与强制仲裁／271
　三、仲裁法之适用／272
　四、仲裁机构／273
　五、仲裁人之推定或指定／273
　六、违反仲裁规定之效果／274

第九章　罚则与民事责任
　一、证券交易法上之法律责任／275
　二、诈欺买卖之法律责任／279
　三、财务报告及财务文件虚伪或隐匿之法律责任／280
　四、未依法交付公开说明书之法律责任／282
　五、公开说明书主要内容虚伪或隐匿之法律责任／284
　六、操纵市场行为（证一五五）／287
　七、内线交易／294
　八、短线交易／354
　九、证券不法行为刑事责任之归纳／382
　十、其他证券不法行为之行政罚规定／387

第十章　投资人之保护机制
　一、基本概念／391
　二、保护机构／391
　三、保护基金制度／394
　四、调处制度／396
　五、团体诉讼与团体仲裁制度／398
　六、股东代表诉讼与裁判解任董监诉讼／402
　七、相关刑事、行政及民事责任／402
　八、投保法实施前、后有关证券投资人保护之比较／403

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