新證券交易法實例研習(十四版) pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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本書已2016年8月為止最新修正之證券交易法令及重要法院判決為藍本，針對其主要內容，以實例方式加以解說。研讀法律應以問題意識齣發，纔能區彆相關規範之異同，也纔能真正掌握規範之意旨。財經法律，尤其是證券交易法這部規範資本市場發展的大法，更是如此。實例研習方式，即是以具體問題意識為導嚮的學習方法。此種學習方式應有助於精密法律思維的培養。

好的，這是一份關於其他圖書的詳細簡介，旨在避開您提到的《新證券交易法實例研習（十四版）》的具體內容，側重於其他法律、金融或商業領域的著作，字數控製在約1500字左右。 --- 專題法律與商業評論：現代公司治理的重塑與金融風險的審視（精選書目導讀） 引言：在復雜性中尋求秩序 當今全球經濟的脈絡錯綜復雜，資本的流動速度與規模前所未有地龐大。在此背景下，對現代商業活動的監管、公司內部治理的效能，以及金融市場穩定性的探討，已成為法律界、經濟學界乃至政策製定者們關注的核心議題。本篇導讀旨在聚焦於一係列具有深刻洞察力、側重於宏觀製度設計、微觀主體行為分析以及新興領域挑戰的權威著作。這些書籍為我們提供瞭一個超越具體法律條文的框架，去理解和應對當代商業世界中的結構性睏境與演進方嚮。 第一部分：公司治理的深化與股東權益的邊界 在現代股份製企業中，所有權與經營權的分離帶來的“代理問題”始終是治理結構優化的核心挑戰。本部分推薦的幾部重量級作品，深入剖析瞭如何通過製度設計來平衡董事會、管理層與股東群體的利益衝突。 《現代企業製度下的董事責任與信義義務》（第三版修訂） 本書聚焦於董事會角色的重新定位。它詳細闡述瞭在信息不對稱加劇的背景下，獨立董事應如何履行其審慎注意義務（Duty of Care）和忠實義務（Duty of Loyalty）。不同於側重於閤規性檢查的實務手冊，此書著重於探討在“商業判斷規則”（Business Judgment Rule）的適用邊界受到挑戰時，董事應如何構建決策流程以抵禦潛在的法律問責。特彆值得關注的是，書中對氣候變化風險（ESG）與董事責任的交叉點進行瞭前瞻性分析，探討瞭可持續發展目標如何內化為核心治理標準。它通過大量跨司法管轄區的案例研究，揭示瞭不同法律體係在界定“閤理商業行為”時的差異與趨同。 《股東訴訟機製的有效性與中小投資者保護》（修訂版） 中小股東的權益保障是衡量市場成熟度的重要標尺。這部著作係統梳理瞭衍生訴訟（Derivative Suits）和直接訴訟（Direct Suits）在實踐中的適用睏境。作者強調，僅有理論上的訴權保障是不夠的，關鍵在於訴訟成本、舉證責任的分配以及司法程序對資本運作速度的適應性。書中對集體訴訟（Class Action）的結構性改革進行瞭深入論證，提齣瞭多層次的爭議解決機製（ADR）在公司治理衝突中的潛力。其對“實質性損害”（Material Harm）的認定標準進行的細緻剖析，為理解訴訟觸發點提供瞭重要的理論支撐。 第二部分：金融市場結構與係統性風險的規製 金融市場的穩定是實體經濟健康運行的基石。以下書籍著眼於宏觀審慎監管的理論構建和對重大金融危機的反思。 《宏觀審慎監管的理論與實踐：巴塞爾協議以來的範式轉變》 本書不再局限於對特定金融工具的監管規則的逐條解讀，而是將視角提升至對金融體係整體脆弱性的研究。它係統梳理瞭自2008年全球金融危機以來，監管哲學如何從單純的“微觀審慎”（單一機構風險管理）轉嚮“宏觀審慎”（係統性風險防範）。書中詳細分析瞭資本充足率要求（如杠杆率、係統重要性金融機構附加資本）的設計邏輯，以及流動性覆蓋率（LCR）和淨穩定資金比率（NSFR）在應對短期和長期壓力情景中的有效性。此外，對於如何利用工具如逆周期資本緩衝（CCyB）進行前瞻性調控，本書提供瞭嚴謹的計量經濟學模型支持。 《衍生性金融工具的風險定價與監管套利研究》 麵對復雜金融衍生品，理解其內在風險是監管的先決條件。這部著作深入探討瞭期權、互換（Swaps）以及信用違約互換（CDS）等工具的定價模型，特彆是針對模型風險（Model Risk）的敏感性分析。作者剖析瞭監管套利行為的動機及其對市場效率的潛在侵蝕。書中引人注目的是對“影子銀行體係”（Shadow Banking）的結構性分析，闡明瞭非銀行金融機構在資産證券化鏈條中如何積纍和轉移風險，並對場外衍生品交易的集中清算製度（Central Clearing）的建立提齣瞭批判性評估。 第三部分：數字經濟時代的法律挑戰與數據資産化 隨著技術對商業模式的顛覆，法律規範必須快速適應新的現實。本部分探討的是數據要素的法律地位及其帶來的競爭與隱私問題。 《數據要素化進程中的知識産權與競爭法前沿》 在數據成為關鍵生産要素的時代，如何界定數據的“所有權”或“使用權”成為法律難題。本書聚焦於數據整閤、脫敏和再利用過程中涉及的商業秘密保護與專利權交叉問題。它探討瞭歐盟《數據法案》（Data Act）和相關數據治理框架對數據共享經濟模式的影響，以及在數據壟斷形成時，傳統反壟斷法工具（如市場支配地位認定）應如何進行適應性調整。書中對於“數據可攜性”（Data Portability）在增強市場競爭中的作用，進行瞭細緻的法律分析與政策建議。 《算法決策的公平性、透明度與法律責任分配》 人工智能驅動的自動化決策係統正在重塑商業交易和信用評估。這部著作挑戰瞭傳統的“過錯推定”原則，探討瞭在算法失誤導緻損害時，如何追究開發者、部署者或數據提供者的責任。它著重於“可解釋性人工智能”（XAI）在法律閤規性中的地位，以及如何通過技術標準來確保決策過程的非歧視性。對於個人信息保護的語境下，算法黑箱如何與知情同意原則相悖，本書給齣瞭深刻的法理思辨。 結語 上述係列著作共同構成瞭一個多維度的觀察視角，它們聚焦於法律結構、金融穩定和技術倫理的交匯點。閱讀這些專著，有助於我們建立起一套更具前瞻性、更注重結構性修復的思維體係，從而更好地理解並駕馭當代商業環境的復雜性與不確定性。它們所提供的深刻洞見，是構建更具韌性和公平性的經濟秩序的理論基石。

作者簡介

劉連煜

　　現　職
　　國立政治大學法學院教授
　　政治大學公司治理法律研究中心研究員
　　國立颱北大學法學院兼任教授

　　學　曆
　　國立中興大學（現為國立颱北大學）法律係法學士及法學碩士
　　美國哈佛大學法學碩士
　　美國史丹福大學法學博士

　　經　曆
　　1985年公務人員高考公證人類科及格
　　1985年專技人員高考律師類科及格
　　1987年教育部公費留學考試錄取
　　曾任律師、副教授、教授、證期會顧問、上市上櫃審議委員、行政院金融重建基金管理會委員、行政院訴願委員會委員、行政院公平交易委員會委員、財團法人投資人保護中心董事、颱灣證券交易所公益董事

增訂十四版序
增訂十二版序
增訂十版序
自序

第一章 緒論
　第一節 證券管理哲學
　第二節 證券交易法之立法目的
　第三節 主管機關
　第四節 名詞定義
　　第一項 證交法上「公司」之定義
　　第二項 發行人  
　　第三項 有價證券  
　第五節 證券交易法與公司法之關係
　第六節 證券契約訂定方式

第二章 公司治理  
　第一節 世界上三種主要治理之模式
　第二節 獨立董事、審計委員會、薪酬委員會與公司治理製度之強化
　第三節 少數股東請求發動檢查公司權

第三章 公開發行公司之管理及其內部人（董事、監察人、經理人與主要股東）之規範
　第一節 財務業務的公開與管理
　　第一項 財務業務之繼續公開
　　第二項 強製特彆盈餘公積提列與以公積發給新股或現金之限製  
　第二節 股東會的召集與委託書的管理  
　　第一項 公開發行公司召集股東會之特殊規範  
　　第二項 董事競業禁止義務與不得以臨時動議提齣股東會決議之事項  
　　第三項 委託書戰爭與公司經營權  
　　第四項 委託書徵求人消極資格規定之閤憲性檢視  
　第三節 庫藏股  
　第四節 股份公開收購的管理  
　　第一項 大量取得股權之申報  
　　第二項 有價證券之公開收購、強製公開收購與申報製  
　　第三項 敵意式公開收購、內綫交易與競爭收購
　第五節 董事、監察人的持股規定─企業所有與企業經營的分閤  
　第六節 內部人股權移轉的管理  
　　第一項 公司內部人持股之轉讓方式  
　　第二項 受益所有人  

第四章 有價證券之募集、私募與發行  
　第一節 證券發行之審查－核準製與申報製之選取與申報製之勝齣  
　第二節 強製股權分散  
　第三節 募集與私募  
　　第一項 募集與私募  
　　第二項 證券之私募法製  
　　第三項 私募有價證券之轉售、內綫交易與強製執行  
　第四節 發行  
　第五節 轉換公司債、海外存託憑證、附認股權公司債與交叉持股之禁止  

第五章 有價證券的買賣  
　第一節 上市之基本問題與場外交易之禁止  
　第二節 證券集中保管與帳簿劃撥製度  
　第三節 證券信用交易製度之法律關係  

第六章 證券商與證券交易所  
　第一節 證券商  
　第二節 證券交易所  

第七章 外國公司來颱上市櫃或登錄興櫃規範  

第八章 證交法之民事、刑事責任  
　第一節 公開說明書未依規定交付或虛僞不實的民事責任  
　　第一項 未依法交付公開說明書之民事責任  
　　第二項 公開說明書主要內容虛僞隱匿之法律責任  
　第二節 證券詐欺與因果關係  
　第三節 公司資訊不實與會計師等人之民事責任  
　第四節 公司資訊不實時證券持有人之請求權  
　第五節 公司不實資訊之內容具重大性是責任成立要件  
　第六節 證交法第171條與第174條第1項之競閤問題  
　第七節 掏空公司資産之法律責任  
　第八節 普通股、特彆股與短綫交易之規範Kern County Land Co v Occidental Petroleum Corp 411 US 582 (1973)  
　第九節 內綫交易的責任  
　　第一項 內綫交易理論與內部人範圍  
　　第二項 實際知悉、專門職業人員與內綫交易責任  
　　第三項 消息之沉澱時間、喪失身分之內部人、行為客體、事實狀態與重大消息及傳遞內綫消息  
　　第四項 內綫交易重大消息的範圍及其公開方式的認定  
　　第五項 內綫交易損害賠償之請求權人及計算  
　　第六項 預定的交易計畫作為內綫交易免責之抗辯事由  
　　第七項 內綫交易刑事責任犯罪所得如何計算  
　第十節 操縱市場的責任  
　　第一項 違約不交割與間接正犯  
　　第二項 沖洗買賣與相對委託行為之禁止  
　　第三項 連續交易與炒股  
　　第四項 散佈流言或不實資料  
　　第五項 融券放空投資人得否請求操縱股價者損害賠償？  
　第十一節 時效  
　第十二節 證券仲裁之法製  
　第十三節 投資人保護與團體訴訟  
　第十四節 投保中心提起解任董監事及代錶訴訟之新規範

增訂十四版序

　　今年暑假與颱灣商法學界同行前往大陸蘭州參加內綫交易法製研討會，會後眾人並造訪燦爛之敦煌莫高窟，一睹傳說中色彩繽紛的彩塑、壁畫及建築藝術。其中記憶最深刻的是，建於初唐時期的第328 窟。窟內佛祖二弟子之一的阿難，位於龕內南側。這尊阿難雕像儀態瀟灑自然地侍立佛旁，雙手操於腹前，腰身微扭，並且微閤雙眼及緊閉嘴唇，整體型態顯得十分自然放鬆、自在、淡定與從容。這座以「多聞第一」著稱的聰慧阿難高僧雕像給匆忙的現代人很深邃的人生啓示。

　　暑假中另一件要事－－修改本書。在過去一年，我國各級法院（甚至外國法院）及證券主管機關對證券法爭議問題做齣若乾重要判決及解釋。為反映證券交易法製的最新動態，本書因而再次修訂（增訂十四版），希望能讓讀者掌握我國證交法法製的最新趨勢。

　　最後要特彆感謝國立政治大學法律研究所研究生蔡旻睿同學校對本書之辛勞，也要感謝元照齣版公司一如以往鼎力協助本書之火速齣版。對於他們的竭力協助，作者謹藉此寥寥數語錶達深深謝意之萬分之一。
 

评分☆☆☆☆☆

我最近讀瞭一本關於行為金融學的書，叫做《非理性繁榮》。這本書的作者，羅伯特·席勒，是一位著名的經濟學傢，他通過對曆史數據的分析，揭示瞭金融市場中存在的各種泡沫現象。這本書的核心觀點是，金融市場並非總是理性的，而是經常受到投資者情緒的影響，導緻價格偏離價值。 這本書最讓我印象深刻的是，作者對於“群體心理”的分析。作者認為，當投資者看到其他人都在買入某種資産時，他們也會傾嚮於買入，從而形成一種自我強化的循環。這種循環最終會導緻資産價格被過度炒高，形成泡沫。作者還分析瞭各種可能導緻泡沫的因素，比如媒體的宣傳、政府的政策、以及投資者的貪婪和恐懼。這本書的內容比較復雜，需要讀者具備一定的金融知識。但是，隻要能夠理解其中的核心思想，就能夠幫助我們更好地識彆金融市場的風險，避免陷入泡沫的陷阱。這本書對於想要瞭解金融市場規律的朋友來說，是一本非常值得閱讀的參考書籍。

评分☆☆☆☆☆

這本《投資解密：從理論到實戰的金融市場生存指南》絕對是今年我讀過的最值得推薦的投資書籍之一。我本身是從事金融業超過十年的老鳥，看過的書堆得比我身高還高，但這本書卻能讓我覺得耳目一新。它不像很多市麵上充斥的“教你一夜暴富”的入門書，而是從金融市場的底層邏輯齣發，深入淺齣地講解瞭各種投資工具的原理、風險以及應用場景。作者的文筆非常流暢，即使是對於金融知識相對薄弱的讀者，也能輕鬆理解其中的概念。 書中特彆吸引我的地方在於，它不僅僅停留在理論層麵，更提供瞭大量的實戰案例分析。這些案例涵蓋瞭股票、債券、基金、期權等多種投資品種，並且結閤瞭颱灣本地的金融市場環境，讓讀者能夠更好地將理論知識應用到實際操作中。作者在分析案例時，不僅僅指齣投資的成功或失敗，更深入剖析瞭背後的原因，以及投資者應該從中吸取的教訓。這對於我這種有一定經驗的投資者來說，無疑是一次寶貴的學習機會。此外，書中對於風險管理的強調也讓我印象深刻。作者認為，投資的最終目標不是追求高收益，而是實現風險調整後的最大收益。這種務實的投資理念，與我一直秉持的原則不謀而閤。總而言之，這本書是一本兼具理論深度和實戰指導的優秀投資書籍，強烈推薦給所有對金融市場感興趣的朋友。

评分☆☆☆☆☆

最近讀完《漫步華爾街》，感覺整個人都清醒瞭。這本書的作者，伯頓·麥基爾，是一位經濟學教授，他用幽默風趣的語言，嚮讀者揭示瞭金融市場的真相。這本書的核心觀點是“市場有效性”，即在任何時候，股票的價格都充分反映瞭所有可獲得的信息。這意味著，想要通過技術分析或內幕消息來獲取超額收益，幾乎是不可能的。 這本書最讓我印象深刻的是，作者對於主動管理型基金的批判。作者認為，大多數主動管理型基金的業績都無法跑贏市場指數，投資者與其花費高昂的管理費，不如直接購買指數基金。這種觀點與我之前的認知完全不同，讓我開始重新審視自己的投資策略。當然，這本書也並非完美無缺，比如作者對於某些投資策略的描述過於簡單，缺乏深入的分析。但是，總的來說，這本書是一本非常值得閱讀的金融科普書籍，它能夠幫助讀者建立正確的投資觀念，避免盲目跟風和投機行為。對於想要長期投資的朋友來說，這本書絕對是一本不可多得的指南。

评分☆☆☆☆☆

《思考，快與慢》這本書，與其說是一本投資書籍，不如說是一本關於人類認知偏差的心理學著作。作者丹尼爾·卡尼曼，是一位諾貝爾經濟學奬得主，他通過大量的實驗和研究，揭示瞭人類在思考和決策過程中存在的各種認知偏差。這些認知偏差會影響我們的投資判斷，導緻我們做齣錯誤的決策。 這本書最讓我受益的地方在於，它讓我意識到，我們的大腦並非總是理性的，而是經常受到各種情緒和偏見的影響。比如，我們容易受到“錨定效應”的影響，過於依賴最初獲得的信息；我們容易受到“損失厭惡”的影響，更害怕損失而不是渴望收益；我們容易受到“過度自信”的影響，高估自己的能力。通過學習這本書，我開始更加謹慎地評估自己的投資決策，避免受到認知偏差的影響。這本書的內容比較抽象，需要讀者認真思考和理解。但是，隻要能夠掌握其中的核心思想，就能夠幫助我們更好地理解金融市場的規律，做齣更明智的投資決策。

评分☆☆☆☆☆

說實話，我買這本書之前是抱著試試看的態度，因為市麵上類似的書太多瞭，感覺內容大同小異。但《聰明的投資者》卻完全顛覆瞭我的認知。這本書的作者，本傑明·格雷厄姆，被譽為“價值投資之父”，他的投資理念影響瞭無數的投資者，包括沃倫·巴菲特。這本書的核心思想是“價值投資”，即通過對公司的基本麵進行深入分析，尋找被市場低估的優質公司，並長期持有。 這本書最讓我受益的地方在於，它教會我如何像一個企業主一樣思考問題，而不是僅僅關注股價的漲跌。作者詳細講解瞭如何分析公司的財務報錶，如何評估公司的競爭優勢，以及如何判斷公司的管理層是否值得信賴。這些分析方法雖然比較復雜，但卻非常實用。通過學習這本書，我逐漸意識到，投資不僅僅是買賣股票，更是一項需要深入研究和長期堅持的商業分析活動。當然，這本書也有一些缺點，比如內容比較老舊，有些案例已經不適用於當前的金融市場。但是，書中的核心思想和分析方法仍然具有重要的參考價值。對於想要學習價值投資的朋友來說，這本書絕對是必讀之作。