新证券交易法实例研习(十四版) pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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本书已2016年8月为止最新修正之证券交易法令及重要法院判决为蓝本，针对其主要内容，以实例方式加以解说。研读法律应以问题意识出发，才能区别相关规范之异同，也才能真正掌握规范之意旨。财经法律，尤其是证券交易法这部规范资本市场发展的大法，更是如此。实例研习方式，即是以具体问题意识为导向的学习方法。此种学习方式应有助于精密法律思维的培养。

好的，这是一份关于其他图书的详细简介，旨在避开您提到的《新证券交易法实例研习（十四版）》的具体内容，侧重于其他法律、金融或商业领域的著作，字数控制在约1500字左右。 --- 专题法律与商业评论：现代公司治理的重塑与金融风险的审视（精选书目导读） 引言：在复杂性中寻求秩序 当今全球经济的脉络错综复杂，资本的流动速度与规模前所未有地庞大。在此背景下，对现代商业活动的监管、公司内部治理的效能，以及金融市场稳定性的探讨，已成为法律界、经济学界乃至政策制定者们关注的核心议题。本篇导读旨在聚焦于一系列具有深刻洞察力、侧重于宏观制度设计、微观主体行为分析以及新兴领域挑战的权威著作。这些书籍为我们提供了一个超越具体法律条文的框架，去理解和应对当代商业世界中的结构性困境与演进方向。 第一部分：公司治理的深化与股东权益的边界 在现代股份制企业中，所有权与经营权的分离带来的“代理问题”始终是治理结构优化的核心挑战。本部分推荐的几部重量级作品，深入剖析了如何通过制度设计来平衡董事会、管理层与股东群体的利益冲突。 《现代企业制度下的董事责任与信义义务》（第三版修订） 本书聚焦于董事会角色的重新定位。它详细阐述了在信息不对称加剧的背景下，独立董事应如何履行其审慎注意义务（Duty of Care）和忠实义务（Duty of Loyalty）。不同于侧重于合规性检查的实务手册，此书着重于探讨在“商业判断规则”（Business Judgment Rule）的适用边界受到挑战时，董事应如何构建决策流程以抵御潜在的法律问责。特别值得关注的是，书中对气候变化风险（ESG）与董事责任的交叉点进行了前瞻性分析，探讨了可持续发展目标如何内化为核心治理标准。它通过大量跨司法管辖区的案例研究，揭示了不同法律体系在界定“合理商业行为”时的差异与趋同。 《股东诉讼机制的有效性与中小投资者保护》（修订版） 中小股东的权益保障是衡量市场成熟度的重要标尺。这部著作系统梳理了衍生诉讼（Derivative Suits）和直接诉讼（Direct Suits）在实践中的适用困境。作者强调，仅有理论上的诉权保障是不够的，关键在于诉讼成本、举证责任的分配以及司法程序对资本运作速度的适应性。书中对集体诉讼（Class Action）的结构性改革进行了深入论证，提出了多层次的争议解决机制（ADR）在公司治理冲突中的潜力。其对“实质性损害”（Material Harm）的认定标准进行的细致剖析，为理解诉讼触发点提供了重要的理论支撑。 第二部分：金融市场结构与系统性风险的规制 金融市场的稳定是实体经济健康运行的基石。以下书籍着眼于宏观审慎监管的理论构建和对重大金融危机的反思。 《宏观审慎监管的理论与实践：巴塞尔协议以来的范式转变》 本书不再局限于对特定金融工具的监管规则的逐条解读，而是将视角提升至对金融体系整体脆弱性的研究。它系统梳理了自2008年全球金融危机以来，监管哲学如何从单纯的“微观审慎”（单一机构风险管理）转向“宏观审慎”（系统性风险防范）。书中详细分析了资本充足率要求（如杠杆率、系统重要性金融机构附加资本）的设计逻辑，以及流动性覆盖率（LCR）和净稳定资金比率（NSFR）在应对短期和长期压力情景中的有效性。此外，对于如何利用工具如逆周期资本缓冲（CCyB）进行前瞻性调控，本书提供了严谨的计量经济学模型支持。 《衍生性金融工具的风险定价与监管套利研究》 面对复杂金融衍生品，理解其内在风险是监管的先决条件。这部著作深入探讨了期权、互换（Swaps）以及信用违约互换（CDS）等工具的定价模型，特别是针对模型风险（Model Risk）的敏感性分析。作者剖析了监管套利行为的动机及其对市场效率的潜在侵蚀。书中引人注目的是对“影子银行体系”（Shadow Banking）的结构性分析，阐明了非银行金融机构在资产证券化链条中如何积累和转移风险，并对场外衍生品交易的集中清算制度（Central Clearing）的建立提出了批判性评估。 第三部分：数字经济时代的法律挑战与数据资产化 随着技术对商业模式的颠覆，法律规范必须快速适应新的现实。本部分探讨的是数据要素的法律地位及其带来的竞争与隐私问题。 《数据要素化进程中的知识产权与竞争法前沿》 在数据成为关键生产要素的时代，如何界定数据的“所有权”或“使用权”成为法律难题。本书聚焦于数据整合、脱敏和再利用过程中涉及的商业秘密保护与专利权交叉问题。它探讨了欧盟《数据法案》（Data Act）和相关数据治理框架对数据共享经济模式的影响，以及在数据垄断形成时，传统反垄断法工具（如市场支配地位认定）应如何进行适应性调整。书中对于“数据可携性”（Data Portability）在增强市场竞争中的作用，进行了细致的法律分析与政策建议。 《算法决策的公平性、透明度与法律责任分配》 人工智能驱动的自动化决策系统正在重塑商业交易和信用评估。这部著作挑战了传统的“过错推定”原则，探讨了在算法失误导致损害时，如何追究开发者、部署者或数据提供者的责任。它着重于“可解释性人工智能”（XAI）在法律合规性中的地位，以及如何通过技术标准来确保决策过程的非歧视性。对于个人信息保护的语境下，算法黑箱如何与知情同意原则相悖，本书给出了深刻的法理思辨。 结语 上述系列著作共同构成了一个多维度的观察视角，它们聚焦于法律结构、金融稳定和技术伦理的交汇点。阅读这些专著，有助于我们建立起一套更具前瞻性、更注重结构性修复的思维体系，从而更好地理解并驾驭当代商业环境的复杂性与不确定性。它们所提供的深刻洞见，是构建更具韧性和公平性的经济秩序的理论基石。

作者简介

刘连煜

　　现　职
　　国立政治大学法学院教授
　　政治大学公司治理法律研究中心研究员
　　国立台北大学法学院兼任教授

　　学　历
　　国立中兴大学（现为国立台北大学）法律系法学士及法学硕士
　　美国哈佛大学法学硕士
　　美国史丹福大学法学博士

　　经　历
　　1985年公务人员高考公证人类科及格
　　1985年专技人员高考律师类科及格
　　1987年教育部公费留学考试录取
　　曾任律师、副教授、教授、证期会顾问、上市上柜审议委员、行政院金融重建基金管理会委员、行政院诉愿委员会委员、行政院公平交易委员会委员、财团法人投资人保护中心董事、台湾证券交易所公益董事

增订十四版序
增订十二版序
增订十版序
自序

第一章 绪论
　第一节 证券管理哲学
　第二节 证券交易法之立法目的
　第三节 主管机关
　第四节 名词定义
　　第一项 证交法上「公司」之定义
　　第二项 发行人  
　　第三项 有价证券  
　第五节 证券交易法与公司法之关系
　第六节 证券契约订定方式

第二章 公司治理  
　第一节 世界上三种主要治理之模式
　第二节 独立董事、审计委员会、薪酬委员会与公司治理制度之强化
　第三节 少数股东请求发动检查公司权

第三章 公开发行公司之管理及其内部人（董事、监察人、经理人与主要股东）之规范
　第一节 财务业务的公开与管理
　　第一项 财务业务之继续公开
　　第二项 强制特别盈余公积提列与以公积发给新股或现金之限制  
　第二节 股东会的召集与委託书的管理  
　　第一项 公开发行公司召集股东会之特殊规范  
　　第二项 董事竞业禁止义务与不得以临时动议提出股东会决议之事项  
　　第三项 委託书战争与公司经营权  
　　第四项 委託书征求人消极资格规定之合宪性检视  
　第三节 库藏股  
　第四节 股份公开收购的管理  
　　第一项 大量取得股权之申报  
　　第二项 有价证券之公开收购、强制公开收购与申报制  
　　第三项 敌意式公开收购、内线交易与竞争收购
　第五节 董事、监察人的持股规定─企业所有与企业经营的分合  
　第六节 内部人股权移转的管理  
　　第一项 公司内部人持股之转让方式  
　　第二项 受益所有人  

第四章 有价证券之募集、私募与发行  
　第一节 证券发行之审查－核准制与申报制之选取与申报制之胜出  
　第二节 强制股权分散  
　第三节 募集与私募  
　　第一项 募集与私募  
　　第二项 证券之私募法制  
　　第三项 私募有价证券之转售、内线交易与强制执行  
　第四节 发行  
　第五节 转换公司债、海外存託凭证、附认股权公司债与交叉持股之禁止  

第五章 有价证券的买卖  
　第一节 上市之基本问题与场外交易之禁止  
　第二节 证券集中保管与帐簿划拨制度  
　第三节 证券信用交易制度之法律关系  

第六章 证券商与证券交易所  
　第一节 证券商  
　第二节 证券交易所  

第七章 外国公司来台上市柜或登录兴柜规范  

第八章 证交法之民事、刑事责任  
　第一节 公开说明书未依规定交付或虚伪不实的民事责任  
　　第一项 未依法交付公开说明书之民事责任  
　　第二项 公开说明书主要内容虚伪隐匿之法律责任  
　第二节 证券诈欺与因果关系  
　第三节 公司资讯不实与会计师等人之民事责任  
　第四节 公司资讯不实时证券持有人之请求权  
　第五节 公司不实资讯之内容具重大性是责任成立要件  
　第六节 证交法第171条与第174条第1项之竞合问题  
　第七节 掏空公司资产之法律责任  
　第八节 普通股、特别股与短线交易之规范Kern County Land Co v Occidental Petroleum Corp 411 US 582 (1973)  
　第九节 内线交易的责任  
　　第一项 内线交易理论与内部人范围  
　　第二项 实际知悉、专门职业人员与内线交易责任  
　　第三项 消息之沉淀时间、丧失身分之内部人、行为客体、事实状态与重大消息及传递内线消息  
　　第四项 内线交易重大消息的范围及其公开方式的认定  
　　第五项 内线交易损害赔偿之请求权人及计算  
　　第六项 预定的交易计画作为内线交易免责之抗辩事由  
　　第七项 内线交易刑事责任犯罪所得如何计算  
　第十节 操纵市场的责任  
　　第一项 违约不交割与间接正犯  
　　第二项 沖洗买卖与相对委託行为之禁止  
　　第三项 连续交易与炒股  
　　第四项 散佈流言或不实资料  
　　第五项 融券放空投资人得否请求操纵股价者损害赔偿？  
　第十一节 时效  
　第十二节 证券仲裁之法制  
　第十三节 投资人保护与团体诉讼  
　第十四节 投保中心提起解任董监事及代表诉讼之新规范

增订十四版序

　　今年暑假与台湾商法学界同行前往大陆兰州参加内线交易法制研讨会，会后众人并造访灿烂之敦煌莫高窟，一睹传说中色彩缤纷的彩塑、壁画及建筑艺术。其中记忆最深刻的是，建于初唐时期的第328 窟。窟内佛祖二弟子之一的阿难，位于龛内南侧。这尊阿难雕像仪态潇洒自然地侍立佛旁，双手操于腹前，腰身微扭，并且微合双眼及紧闭嘴唇，整体型态显得十分自然放松、自在、淡定与从容。这座以「多闻第一」着称的聪慧阿难高僧雕像给匆忙的现代人很深邃的人生启示。

　　暑假中另一件要事－－修改本书。在过去一年，我国各级法院（甚至外国法院）及证券主管机关对证券法争议问题做出若干重要判决及解释。为反映证券交易法制的最新动态，本书因而再次修订（增订十四版），希望能让读者掌握我国证交法法制的最新趋势。

　　最后要特别感谢国立政治大学法律研究所研究生蔡旻睿同学校对本书之辛劳，也要感谢元照出版公司一如以往鼎力协助本书之火速出版。对于他们的竭力协助，作者谨借此寥寥数语表达深深谢意之万分之一。
 

评分☆☆☆☆☆

这本《投资解密：从理论到实战的金融市场生存指南》绝对是今年我读过的最值得推荐的投资书籍之一。我本身是从事金融业超过十年的老鸟，看过的书堆得比我身高还高，但这本书却能让我觉得耳目一新。它不像很多市面上充斥的“教你一夜暴富”的入门书，而是从金融市场的底层逻辑出发，深入浅出地讲解了各种投资工具的原理、风险以及应用场景。作者的文笔非常流畅，即使是对于金融知识相对薄弱的读者，也能轻松理解其中的概念。 书中特别吸引我的地方在于，它不仅仅停留在理论层面，更提供了大量的实战案例分析。这些案例涵盖了股票、债券、基金、期权等多种投资品种，并且结合了台湾本地的金融市场环境，让读者能够更好地将理论知识应用到实际操作中。作者在分析案例时，不仅仅指出投资的成功或失败，更深入剖析了背后的原因，以及投资者应该从中吸取的教训。这对于我这种有一定经验的投资者来说，无疑是一次宝贵的学习机会。此外，书中对于风险管理的强调也让我印象深刻。作者认为，投资的最终目标不是追求高收益，而是实现风险调整后的最大收益。这种务实的投资理念，与我一直秉持的原则不谋而合。总而言之，这本书是一本兼具理论深度和实战指导的优秀投资书籍，强烈推荐给所有对金融市场感兴趣的朋友。

评分☆☆☆☆☆

说实话，我买这本书之前是抱着试试看的态度，因为市面上类似的书太多了，感觉内容大同小异。但《聪明的投资者》却完全颠覆了我的认知。这本书的作者，本杰明·格雷厄姆，被誉为“价值投资之父”，他的投资理念影响了无数的投资者，包括沃伦·巴菲特。这本书的核心思想是“价值投资”，即通过对公司的基本面进行深入分析，寻找被市场低估的优质公司，并长期持有。 这本书最让我受益的地方在于，它教会我如何像一个企业主一样思考问题，而不是仅仅关注股价的涨跌。作者详细讲解了如何分析公司的财务报表，如何评估公司的竞争优势，以及如何判断公司的管理层是否值得信赖。这些分析方法虽然比较复杂，但却非常实用。通过学习这本书，我逐渐意识到，投资不仅仅是买卖股票，更是一项需要深入研究和长期坚持的商业分析活动。当然，这本书也有一些缺点，比如内容比较老旧，有些案例已经不适用于当前的金融市场。但是，书中的核心思想和分析方法仍然具有重要的参考价值。对于想要学习价值投资的朋友来说，这本书绝对是必读之作。

评分☆☆☆☆☆

我最近读了一本关于行为金融学的书，叫做《非理性繁荣》。这本书的作者，罗伯特·席勒，是一位著名的经济学家，他通过对历史数据的分析，揭示了金融市场中存在的各种泡沫现象。这本书的核心观点是，金融市场并非总是理性的，而是经常受到投资者情绪的影响，导致价格偏离价值。 这本书最让我印象深刻的是，作者对于“群体心理”的分析。作者认为，当投资者看到其他人都在买入某种资产时，他们也会倾向于买入，从而形成一种自我强化的循环。这种循环最终会导致资产价格被过度炒高，形成泡沫。作者还分析了各种可能导致泡沫的因素，比如媒体的宣传、政府的政策、以及投资者的贪婪和恐惧。这本书的内容比较复杂，需要读者具备一定的金融知识。但是，只要能够理解其中的核心思想，就能够帮助我们更好地识别金融市场的风险，避免陷入泡沫的陷阱。这本书对于想要了解金融市场规律的朋友来说，是一本非常值得阅读的参考书籍。

评分☆☆☆☆☆

最近读完《漫步华尔街》，感觉整个人都清醒了。这本书的作者，伯顿·麦基尔，是一位经济学教授，他用幽默风趣的语言，向读者揭示了金融市场的真相。这本书的核心观点是“市场有效性”，即在任何时候，股票的价格都充分反映了所有可获得的信息。这意味着，想要通过技术分析或内幕消息来获取超额收益，几乎是不可能的。 这本书最让我印象深刻的是，作者对于主动管理型基金的批判。作者认为，大多数主动管理型基金的业绩都无法跑赢市场指数，投资者与其花费高昂的管理费，不如直接购买指数基金。这种观点与我之前的认知完全不同，让我开始重新审视自己的投资策略。当然，这本书也并非完美无缺，比如作者对于某些投资策略的描述过于简单，缺乏深入的分析。但是，总的来说，这本书是一本非常值得阅读的金融科普书籍，它能够帮助读者建立正确的投资观念，避免盲目跟风和投机行为。对于想要长期投资的朋友来说，这本书绝对是一本不可多得的指南。

评分☆☆☆☆☆

《思考，快与慢》这本书，与其说是一本投资书籍，不如说是一本关于人类认知偏差的心理学著作。作者丹尼尔·卡尼曼，是一位诺贝尔经济学奖得主，他通过大量的实验和研究，揭示了人类在思考和决策过程中存在的各种认知偏差。这些认知偏差会影响我们的投资判断，导致我们做出错误的决策。 这本书最让我受益的地方在于，它让我意识到，我们的大脑并非总是理性的，而是经常受到各种情绪和偏见的影响。比如，我们容易受到“锚定效应”的影响，过于依赖最初获得的信息；我们容易受到“损失厌恶”的影响，更害怕损失而不是渴望收益；我们容易受到“过度自信”的影响，高估自己的能力。通过学习这本书，我开始更加谨慎地评估自己的投资决策，避免受到认知偏差的影响。这本书的内容比较抽象，需要读者认真思考和理解。但是，只要能够掌握其中的核心思想，就能够帮助我们更好地理解金融市场的规律，做出更明智的投资决策。