证券交易法题型破解(9版) pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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本书特色

　　《题型破解》完整收录重要题型，以体系化的编排方式呈现，以拟真的版面、字数作答，辅以关键字句提醒，陪您一起破解难题，找到打开国考大门的钥匙。

　　1.精选并收录会计师、检事官及高考考题，非律师司法官考生亦可使用
　　2.大量附随例题，一网打尽相同争点，练习效果加倍
　　3.分析解构鉅细靡遗，作答前先掌握题目关键字
　　4.旁征博引的丰富答题参考，建构完整的证券交易法体系
 

作者简介

黄程国

　　北大法研所硕士
　　现任律师
　　证基会讲师
　　公司治理协会讲师
　　律师高考及格
　　信託从业人员考试及格
　　股务从业人员考试及格

里昂

　　北大法研所硕士
　　司法官特考及格
　　律师高考及格
　　高考法制及格
　　经济部国营事业法务人员
 

本书使用方法 ‧1
 
Chapter 1 有价证券之募集、发行与私募
▼第一节 有价证券认定 ‧1-4
题型 1-1-1 证交法上有价证券【86会计师第一次检覈考第3题】 ‧1-5
Try again【92政大财经法组第1题】 ‧1-8
Try again【91会计师第二次检覈考第2题】 ‧1-8
题型 1-1-2 投资契约【95会计师第2题】 ‧1-9
Try again【89会计师第二次检覈考第1题】 ‧1-12
Try again【97台大己组第2题节录】 ‧1-13
题型 1-1-3 票券【83会计师第4题】 ‧1-13
题型 1-1-4 股条【89检事官财经组第1题】 ‧1-16

▼第二节 募集与发行 ‧1-20
题型 1-2-1 对特定人私募与对不特定人募集之区分
【99公费留学第2题】 ‧1-21
Try again【104司法官第5题节录】 ‧1-24
Try again【100东吴E组第2题】 ‧1-25
Try again【96高考三级商业行政第2题】 ‧1-26
Try again【94政大财经法组第2题】 ‧1-27
Try again【94检事官财经组第1题】 ‧1-27
题型 1-2-2 「发行」之意义【90会计师第二次检覈考第3题】 ‧1-27
题型 1-2-3 再次发行【91检事官财经组第2题】 ‧1-31
题型 1-2-4 证券发行之管制─申报生效制【95政大财经法组第4题】 ‧1-33
Try again【94政大财经法组第1题】 ‧1-36
Try again【92政大财经法组第2题】 ‧1-36
 
▼第三节 私募 ‧1-37
题型 1-3-1 私募制度之规定【99东吴E组第1题】 ‧1-37
Try again【100北大财经法组第4题】 ‧1-40
Try again【98会计师第1题】 ‧1-42
Try again【92会计师第2题】 ‧1-43
Try again【89检事官财经组第2题】 ‧1-44
题型 1-3-2 转售限制之例外规定【100东吴E组第1题】 ‧1-45
Try again【93政大财经法组第3题】 ‧1-48
Try again【94会计师第1题】 ‧1-49
题型 1-3-3 私募与内线交易之关系、违反转售限制之效力
【99北大财经法组第6题】 ‧1-49
Try again【104东吴E组第4题】 ‧1-55
题型 1-3-4 私募与短线交易之关系、违反转售限制之效力
【100司法官第5题】 ‧1-55
Try again【99北大财经法组第5题节录】 ‧1-60
 
Chapter 2 公开收购及场外交易之禁止
▼第一节 公开收购 ‧2-5
题型 2-1-1 大量取得股份之方式【100北大财经法组第2题】 ‧2-5
Try again【100高考三级商业行政第1题】 ‧2-8
题型 2-1-2 公开收购与强制公开收购【99检事官财经组第2题】 ‧2-9
Try again【96 政大财经法组第4题】 ‧2-11
题型 2-1-3 强制公开收购【96会计师第2题】 ‧2-12
Try again 【103司法官第5题节录】 ‧2-15
题型 2-1-4 公开收购之应卖人任意撤销应卖权
【102台大己组第3题节录】 ‧2-16
题型 2-1-5 公开收购制度之检讨【91会计师第二次检覈考第3题】 ‧2-18
Try again【105北大财经法组第3题】 ‧2-22
 
▼第二节 场外交易之禁止 ‧2-26
题型 2-2-1 违反场外交易禁止之效力1【99高考三级商业行政第3题】 ‧2-26
题型 2-2-2 违反场外交易禁止之效力2【101司法官第5题】 ‧2-29
Try again【104台大法研所丙、辛组第2题】 ‧2-32
Try again【94台大己组第2题节录】 ‧2-33
 
Chapter 3 公开发行公司及内部人之管理
▼第一节 股东会特别规定及董监事资格 ‧3-4
题型 3-1-1 不得以临时动议提出之议案【98政大财经法组第2题】 ‧3-5
Try again【89会计师第一次检覈考第3题】 ‧3-8
题型 3-1-2 董事、监察人之消极资格1【102律师第5题】 ‧3-8
Try again【97检事官财经组第2题】 ‧3-12
题型 3-1-3 董事、监察人之消极资格2【106律师第1题节录】 ‧3-13
 
▼第二节 独立董事及审计委员会 ‧3-17
题型 3-2-1 独立董事职权功能1【96台大己组第4题】 ‧3-17
题型 3-2-2 独立董事职权功能2【107司法官第2题】 ‧3-21
题型 3-2-3 审计委员会职权与决议方式
【99高考三级商业行政第1题】 ‧3-24
Try again【96公费留学第4题】 ‧3-27
Try again【95检事官财经组第2题】 ‧3-28
题型 3-2-4 独立董事及审计委员会之相关问题【100台大己组第3题】 ‧3-29
题型 3-2-5 独立董事及审计委员会之程序制度【103台大己组第2题】 ‧3-34
题型 3-2-6 独立董事及审计委员会之制度检讨
【98政大财经法组第1题】 ‧3-37
Try again【101北大财经法组第4题】 ‧3-40
题型 3-2-7 报酬委员会【103北大财经法组第1题】 ‧3-42
 
▼第三节 董监事持股成数之要求 ‧3-48
题型 3-3-1 董监事持股成数之规范对象及制度检讨
【94台大己组第2题节录】 ‧3-48
 
▼第四节 内部人转让持股 ‧3-52
题型 3-4-1 转让股权之限制─ 转让对象之特定人范围
【98东吴E组第1题】 ‧3-52
Try again【93会计师第4题】 ‧3-55
题型 3-4-2 受益所有人【94会计师第一次检覈考第4题】 ‧3-55
Try again【100检事官财经组第1题】 ‧3-57
 
▼第五节 公积之特别规定 ‧3-58
题型3-5-1 证交法上公积之特别规定【88会计师第二次检覈考第2题】 ‧3-58
Try again【86会计师第3题】 ‧3-60
 
▼第六节 委託书制度 ‧3-62
题型3-6-1 委託书用纸【87会计师第4题节录】 ‧3-62
题型3-6-2 委託书之规范目的及制度检讨【93台大己组第2题】 ‧3-64
Try again【82会计师第一次检覈考第3题】 ‧3-69
Try again【89会计师第一次检覈考第2题】 ‧3-70
Try again【96检事官财经组第3题】 ‧3-71
Try again【93政大财经法组第4题】 ‧3-72
题型3-6-3 征求行为及代理股数之限制【99台大己组第4题】 ‧3-73
 
▼第七节 库藏股 ‧3-77
题型3-7-1 库藏股之决议作成及买回限制【102北大财经法组第1题】 ‧3-77
Try again【93检事官财经组第2题】 ‧3-80
Try again【93台大己组第4题】 ‧3-81
 
Chapter 4 资讯公开
▼第一节 公开原则及公开之条件 ‧4-4
题型4-1-1 资讯揭露制度之要求【98政大财经法组第3题】 ‧4-4
题型4-1-2 公开制度的条件【81会计师第3题】 ‧4-7
 
▼第二节 公开说明书不实记载之民事责任 ‧4-10
题型4-2-1 请求权人范围之认定【95台大己组第2题】 ‧4-10
Try again【96东吴E组第3题】 ‧4-19
题型4-2-2 赔偿请求权人之范围【94台大己组第2题节录】 ‧4-21
题型4-2-3 赔偿义务人之责任及举证责任【93会计师第3题】 ‧4-23
Try again【84委任升等证券管理第1题】 ‧4-26
Try again【90检事官财经组第1题】 ‧4-27
题型4-2-4 上市公开说明书之类推适用【102北大财经法组第3题】 ‧4-28
Try again【104司法官第5题节录】 ‧4-33
Try again【99东吴E组第2题】 ‧4-34
 
▼第三节 继续公开 ‧4-36
题型4-3-1 继续公开内容【98地特三等商业行政第3题】 ‧4-37
题型4-3-2 大量取得股权申报制度【96政大财经法组第3题】 ‧4-39
 
▼第四节 资讯不实之民事赔偿责任 ‧4-43
题型4-4-1 因果关系认定1【105司法官第5题】 ‧4-43
Try again【94会计师第二次检覈考第3题】 ‧4-49
题型4-4-2 因果关系认定2【107北大财经法组第3题】 ‧4-49
Try again【101北大财经法组第2题】 ‧4-53
题型4-4-3 持有人范围之认定【97公费留学第2题】 ‧4-54
Try again【101政大财经法组第2题】 ‧4-57
Try again【99公费留学第3题】 ‧4-58
Try again【97台大己组第2题节录】 ‧4-59
题型4-4-4 资讯不实之赔偿义务人及责任类型【100台大己组第2题】 ‧4-60
Try again【103北大财经法组第2题】 ‧4-64
Try again【102台大己组第4题】 ‧4-65
题型 4-4-5 资讯不实之客体认定—财务预测【104律师第4题】 ‧4-67
题型 4-4-6 民事赔偿责任之认定1【96政大财经法组第2题】 ‧4-70
Try again【101公费留学第2题】 ‧4-74
题型 4-4-7 民事赔偿责任之认定2【102司法官第5题】 ‧4-75
题型 4-4-8 民事赔偿责任之认定3【103东吴E组第1题】 ‧4-80
题型 4-4-9 外国公司之准用【104台大己组第4题】 ‧4-86
 
Chapter 5 证券市场上公平交易机制
▼第一节 操纵市场之禁止 ‧5-5
题型 5-1-1 违约不交割【97会计师第2题】 ‧5-6
题型 5-1-2 沖洗买卖【96公费留学第3题】 ‧5-10
Try again 【92检事官财经组第2题】 ‧5-13
题型 5-1-3 连续交易─主观意图认定1：诱使他人买卖之意图
【99政大财经法组第1题】 ‧5-15
Try again 【102政大财经法组第2题】 ‧5-20
题型 5-1-4 连续交易─ 主观意图2：基于其他理由之抗辩及民事损害赔偿要件
【100北大财经法组第1题】 ‧5-21
Try again 【97政大财经法组第1题】 ‧5-27
题型 5-1-5 连续交易─ 客观要件「高价买入、低价卖出」之认定
【98公费留学第2题】 ‧5-31
题型 5-1-6 连续交易─ 整合题【103律师第5题】 ‧5-32
题型 5-1-7 散布流言【84委任升等证券管理第3题节录】 ‧5-36
Try again 【92检事官财经组第3题】 ‧5-39
题型 5-1-8 操纵市场制度之检讨【105台大己组第3题】 ‧5-40
 
▼第二节 短线交易之禁止 ‧5-45
题型 5-2-1 短线交易之立法目的与主体
【98高考三级商业行政第1题】 ‧5-45
题型 5-2-2 「取得」行为之认定1【99台大己组第3题】 ‧5-47
题型 5-2-3 「取得」行为之认定2【98北大财经法组第3题】 ‧5-54
题型 5-2-4 受益所有人之准用【100北大财经法组第3题】 ‧5-59
Try again 【105律师第4题】 ‧5-65
题型 5-2-5 归入权计算—基本型【97东吴E组第2题】 ‧5-67
题型 5-2-6 归入权计算—进阶型【98政大财经法组第4题】 ‧5-75
 
▼第三节 内线交易之禁止 ‧5-79
题型 5-3-1 行为主体1—内部人【99会计师第2题】 ‧5-80
Try again 【100高考三级商业行政第2题】 ‧5-82
题型 5-3-2 行为主体2—基于职业获悉消息之人
【97政大财经法组第2题】 ‧5-83
Try again 【96政大财经法组第1题】 ‧5-88
题型 5-3-3 行为主体3—间接消息受领人（远端消息受领人）
【106台大己组第3题】 ‧5-89
Try again 【107台大己组第3题】 ‧5-97
Try again 【106政大财经法组第2题】 ‧5-99
Try again 【106北大财经法组第3题】 ‧5-100
题型 5-3-4 行为主体3—间接消息受领人（消息传递理论）
【106律师第1题节录】 ‧5-101
Try again【103台大己组第3题】 ‧5-104
Try again【103政大财经法组第2题】 ‧5-105
Try again【102台大己组第3题节录】 ‧5-106
Try again【98东吴E组第4题】 ‧5-107
Try again【92台大己组第3题】 ‧5-109
Try again【99司法预试第5题】 ‧5-110
Try again【92政大财经法组第4题】 ‧5-110
Try again【91检事官财经组第3题】 ‧5-111
Try again【86高考二级金融法组第4题】 ‧5-111
题型5-3-5 行为主体4—法人【101台大己组第2题】 ‧5-112
Try again【103司法官第5题节录】 ‧5-117
题型5-3-6 重大消息之认定【98北大财经法组第4题】 ‧5-118
题型5-3-7 「影响该证券之市场供求」—政府重大政策
【96检事官财经组第1题】 ‧5-124
Try again【102北大财经法组第2题】 ‧5-126
Try again【95检事官财经组第3题】 ‧5-127
Try again【89会计师第1题】 ‧5-128
题型5-3-8 重大消息之成立时点1【100政大财经法组第2题】 ‧5-129
题型5-3-9 重大消息之成立时点2【100律师第5题】 ‧5-135
Try again【107政大财经法组第2题】 ‧5-141
题型5-3-10 重大消息之成立时点3【107律师第2题】 ‧5-142
Try again【100东吴E组第3题】 ‧5-145
Try again【99政大财经法组第3题】 ‧5-147
Try again【98台大己组第4题】 ‧5-149
题型5-3-11 公开方式【94政大财经法组第4题】 ‧5-150
Try again【96台大己组第3题节录】 ‧5-153
题型5-3-12 非自行性买卖及无获利之抗辩
【89检事官财经组第3题】 ‧5-154
Try again【100检事官财经组第3题】 ‧5-156
题型5-3-13 预定之交易计画抗辩1【99政大财经法组第2题】 ‧5-157
Try again【105政大财经法组第2题】 ‧5-161
Try again【98公费留学第1题】 ‧5-161
题型5-3-14 预定之交易计画抗辩2【101律师第5题】 ‧5-161
Try again【104政大财经法组第3题】 ‧5-165
题型5-3-15 民事损害赔偿之计算【83会计师第3题】 ‧5-167
题型5-3-16 刑事犯罪所得加重处罚条件【101北大财经法组第1题】 ‧5-169
 
▼第四节 掏空公司资产 ‧5-173
题型5-4-1 非常规交易【104台大己组第3题】 ‧5-173
Try again【99北大财经法组第5题节录】 ‧5-178
 
▼第五节 证交法上民、刑事责任之整合题型 ‧5-180
题型5-5-1 不法行为认定1【106司法官第1题】 ‧5-180
题型5-5-2 不法行为认定2【99政大财经法组第4题】 ‧5-186
题型5-5-3 不法行为认定3【93台大己组第3题】 ‧5-189
题型5-5-4 不法行为认定4【97台大己组第4题】 ‧5-193
题型5-5-5 不法行为认定5【98台大己组第3题】 ‧5-198
 

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