具体描述
在社会经济结构逐渐M型化趋势下的财富管理
你要怎么做？全新修改版之
~证券商财富管理人员资格条件测验用书~
你要怎么做？全新修改版之
~证券商财富管理人员资格条件测验用书~
台湾证券业是个市场饱和竞争激烈的行业，业务广度不足，金融创新受限，获利能力低，缺乏国际竞争力。证券业欲成为可长可久能够永续经营的行业，势须朝提升国际竞争力的方向发展。而协助证券商发展成投资银行及其财富管理业务，正是提升竞争力与国际接轨的不二途径。
为提升证券商办理财富管理业务之服务品质、确保客户之权益、并落实风险之控管，券商公会依行政院金融监督管理委员会颁布之「证券商办理财富管理业务应注意事项」第6点第3项规定订定「证券商财富管理业务人员资格条件及训练要点」，邀集产、官、学界专共同规划训练课程与教材，及推动建置测验题库与电脑阅卷管理系统，期有效提升证券商发展财富管理业务的品质及其从业人员的专业培训工作。
本书主要内容系依据「证券商财富管理业务人员资格条件及训练要点」第6条规定范畴所编订，包括业务规范与职业道德、基础理财规划、了解客户与客户适格性、风险管理与保险规划、员工福利与退休金规划、投资规划、租税与财产规划及全方位理财规划等共七章六百余页，并延聘理论与实务兼具之学者专家，共同策划编纂。期望能以贴近实务的导读方式，协助证券商业务人员或读者一窥财富管理市场之全貌，洞穿跨业金融理财知识鸿沟，通过训练与考试，并有效提升财富管理业务人员专业素质。
著者信息
图书目录
CHAPTER 1 基础理财规划
第一节 理财规划流程
第二节 生涯规划与理财规划
第三节 理财规划之步骤与方法
第四节 个人财务状况分析与管理
第五节 投资管理
CHAPTER 2 了解客户与客户适格性(KYC)
第一节 导论
第二节 客户实质查核的范围和做法
第三节 必须纪录的重要文件
第四节 不同客户的商品适格性
第五节 较高风险的客户管理
CHAPTER 3 风险管理与保险规划
第一节 风险管理
第二节 保险种类
第三节 保险需求规划与节税
CHAPTER 4 员工福利与退休规划
第一节 员工福利与员工退休金类型介绍
第二节 劳工退休金旧制与新制
第三节 退休金规划的投资与保险安排
CHAPTER 5 财富管理相关民法与所得税规划
第一节 民法与税法是证券从业人员必备的知识
第二节 民法亲属编的重要规定
第三节 民法继承编的重要规定
第四节 个人综合所得税的重要规定
CHAPTER 6 资产投资与租税规划
第一节 投资与财产移转规划
第二节 财产移转租税规划
第三节 不当租税规划之税务风险
第四节 购换屋、子女教育金及遗赠税务规划
CHAPTER 7 全方位理财规划
第一节 简易理财规划流程
第二节 全生涯多目标理财规划模拟试算法
第三节 全生涯的保险规划算法
第四节 理财规划个案解析
第一节 理财规划流程
第二节 生涯规划与理财规划
第三节 理财规划之步骤与方法
第四节 个人财务状况分析与管理
第五节 投资管理
CHAPTER 2 了解客户与客户适格性(KYC)
第一节 导论
第二节 客户实质查核的范围和做法
第三节 必须纪录的重要文件
第四节 不同客户的商品适格性
第五节 较高风险的客户管理
CHAPTER 3 风险管理与保险规划
第一节 风险管理
第二节 保险种类
第三节 保险需求规划与节税
CHAPTER 4 员工福利与退休规划
第一节 员工福利与员工退休金类型介绍
第二节 劳工退休金旧制与新制
第三节 退休金规划的投资与保险安排
CHAPTER 5 财富管理相关民法与所得税规划
第一节 民法与税法是证券从业人员必备的知识
第二节 民法亲属编的重要规定
第三节 民法继承编的重要规定
第四节 个人综合所得税的重要规定
CHAPTER 6 资产投资与租税规划
第一节 投资与财产移转规划
第二节 财产移转租税规划
第三节 不当租税规划之税务风险
第四节 购换屋、子女教育金及遗赠税务规划
CHAPTER 7 全方位理财规划
第一节 简易理财规划流程
第二节 全生涯多目标理财规划模拟试算法
第三节 全生涯的保险规划算法
第四节 理财规划个案解析
图书序言
图书试读
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