中国证券证照、中国CFP证照考试密技大公开！
　　二十一世纪是中国人的世纪，中国市场是全球争相抢食的新大陆。
　　若想在中国金融业具备竞争优势，取得中国金融证照绝对必要！

　　作者于台湾证券、银行、资产管理业工作多年，对台湾的金融制度、法令与产品熟悉，因工作缘故频繁接触大陆金融专业人士，甚至受邀前往中国培训银行与证券从业人员，并且考照经验丰富，本书将其准备中国证券证照与中国CFP的自修心得与实战经验公开，分享给有志于逐鹿神州的金融人员参考！

　　中国金融发展加快，人才不足，你准备好了吗？

　　近几年中国金融发展脚步越来越快，与国际接轨的趋势明显，尤其证照制度化与国际化进展快速。而且2010年台湾与中国正式签订ECFA，两岸金融交流日益频繁，业者无不期待未来能够跨越界线，顺利抢占中国市场，两岸金融机构的竞合关系即将开启，而主导的关键将是两岸人才之间的竞争。随着中国国际金融业务的扩大规模，人才不足的情况将会日趋严重，因此台湾金融从业人员赴大陆考取金融证照渐蔚为风潮。

　　考照让你掌握中国金融业轮廓，取得登陆入场券！

　　如果想用最快的速度掌握中国金融业轮廓，就选择「考照」的方式，不仅能取得「登陆入场券」，更能透过证照准备的过程，有效率地了解中国金融业的制度法令与商品类别。台湾金融人才除了语言优势之外，对于国际金融商品的熟悉度仍高于中国金融从业人员，而台湾的发展经验较早，与华人在财富管理想法较为接近，都是台湾金融人才进军中国金融市场的有利本钱。本书针对中国证券从业人员、中国CFP证照，整理各考试科目的测验重点、常考题型，帮助读者了解命题方向及题型。此外，对于银行业、保险业、期货业必备证照，也有系统性介绍。

作者简介

陈威良

　　学历
　　政治大学财政系、淡江大学国际企业研究所

　　经历
　　宝来投信策略分析师暨研究副总监
　　宝来投信综合通路处专业经理
　　荷兰银行个人金融处业务主管
　　汇丰银行财富管理资深经理

　　证照
　　中国、台湾CFP认证国际理财规划顾问
　　中国证券从业人员资格（证券投资基金、证券投资分析）
　　CSIA证券分析师
　　RFC国际财务规划师
　　NASD Series 65美国投资分析师
　　银行类：理财规划人员、信託业业务员、银行内部控制
　　证券类：证券高级业务员、投信投顾业务员、资产证券化
　　期货类：期货商业务员
　　保险类：人身保险业务员、产物保险业务员、投资型保险商品业务员

　　授课经验
　　中国内地各银行理财专员培训
　　台湾金融研训院投资理财实务
　　辅考机构金融投资证照
　　救国团大专金融研习营
　　金管会金融理财推广
　　各大学院校理财教育
　　银行证券寿险内部人员教育训练

　　着作
　　顶级金融证照看了再考（考用出版）

　　专栏：工商时报「陆港观盘」专栏、经济日报「台股就市论势」专栏

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自　序

第一篇　前进中国，「证」是时候──为什么要取得中国金融证照？
一、池塘外的新蓝海─任何数字乘上 13 亿都变得无穷大
(一) 中国，你变了！
(二) 镁光灯下的新宠儿 ──中国
(三) 新势力的崛起
二、早起的鸟儿有虫吃──洞烛机先！取得中国金融证照，势在必行！
(一) 养兵千日，用在一时
(二) 洞悉未来趋势，做好职涯规划
(三) 在中国开创事业，也得乖乖考照
(四) 前进中国金融业，事前做好准备
三、跨足两岸，放眼未来── ECFA 时代来临，你准备好了吗？
(一)签订 ECFA，跟我们有关吗？
(二)「照」不「照」得住，由自己决定！
(三)有梦最美，筑梦踏实！ ARE YOU READY？

第二篇　中国金融证照攻略守则──报考步骤、考试方式、准备要领！你不可不知！
一、中国证券从业人员资格攻略守则
(一) 中国证券从业人员资格的介绍、特色及市场地位
(二) 中国证券从业人员资格的应试条件及考试方式
二、中国 CFP（国际金融理财师）攻略守则
(一) 中国 CFP的介绍、特色及市场地位
(二) 跨境 CFP的应试条件及考试方式
(三) 准备要领

第三篇　深入浅出中国金融证照考试重点──重点掌握、观念解析、解题方法
一、中国证券从业人员证照──重点掌握、观念解析及必备题型
(一) 证券市场基础知识
(二) 证券交易
(三) 证券投资分析
(四) 证券投资基金
(五) 证券发行与承销
二、中国 CFP（国际金融理财师）──重点掌握、观念解析及必备题型
(一) 各科目重点摘要及观念解析
(二) 必备题型

第四篇　趋势不可挡──中国金融证照面面观
一、知己知彼，百战不殆──了解中国金融市场体系
(一) 中国金融业概况
(二) 中国金融体系下的证照制度规范
二、中国金融证照不可不知──银行业必备证照
(一) 中国银行业发展前景
(二) 中国银监会资格认证介绍
(三) 中国银监会证照制度规范
(四) 中国银行业必备资格证照介绍
三、中国金融证照不可不知──保险业必备证照
(一) 中国保险业发展前景
(二) 中国保监会证照制度规范
(三) 中国保险业必备资格证照介绍
四、中国金融证照不可不知──期货业必备证照
(一) 中国期货市场发展前景
(二) 中国期货市场证照制度规范
(三) 中国期货业必备资格证照介绍

第五篇　好还要更好！开拓未来新天地──中国金融业的前景与发展
一、明日之星──中国金融业的崛起
(一) 中国金融业发展概况
(二) 新世纪金融中心－─中国
(三) 中国金融业的前景与挑战
二、金融业登陆在即，求才若渴
(一) 台湾金融机构登陆概况
(二) 机不可失，把握人才缺口
三、兵家必争之地──最佳战略位置，抢攻新大陆
(一) 兵家必争之地 ──中国
(二) 经济转型带出新契机
(三) 台湾，机会来了！
四、 中国金融证照与职场实务结合深入剖析
(一) 没有入场券，「门」儿都没有
(二) 证照加持－─工作加值
(三) 中国金融证照，让我职业道路更宽广
结　语