金融市场与职业道德 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2024

　　本书依主管机关公佈之命题范围及题库分为「金融市场常识」与「职业道德」两部份︰

　　一、金融市场常识︰
　　1.金融体系—含金融监理机关、金融市场概述、金融中介机构……等。
　　2.证券期货市场—含证交所、柜台买卖中心、证券金融金司、证券商、股票、债券、期货、期货选择权、共同基金、代客操作……等。
　　3.银行实务—含授信、外汇、存款、信用卡、现金卡……等。
　　4.货币市场实务—含国库券、商业本票、银行可转让定期存单、附条件交易……等。
　　5.信託实务—含金钱信託、有价证券信託、不动产信託、动产信託及金融资产证券化……等
　　6.保险实务—含人寿保险、健康保险、年金保险、伤害保险、全民健康保险、公务人员保险、劳工保险及财产保险……等。

　　二、职业道德︰
　　内容涵盖主管机关公佈之范围︰(1)业务推广与招揽；(2)受託执行业务；(3)告知义务与通知；(4)诚实信用原则；(5)有关利益冲突防止；(6)保密原则，遵守法律与自律，但为了读者准备的方便，将上述内容分为︰

　　(一)金融从业人员应信守之基本原则，包括︰
　　1.忠实诚信(诚实信用)原则。
　　2.专业原则。
　　3.保密原则。
　　4.资讯公开原则。
　　5.善良管理原则。
　　6.守法原则。
　　7.公平竞争原则。
　　8.利益冲突防止及利益回避。
　　(二)金融从业人员禁止之行为。
　　(三)业务推广与招揽，包括︰
　　1.告知义务与通知。
　　2.广告、文宣。
　　3.人员行销。
　　4.开户。
　　(四)受託执行业务，再区分为：
　　1.现金卡、信用卡业务。
　　2.财富管理业务。
　　3.证券、期货业务。
　　4.保险业务。
　　5.投信投顾业务。
　　6.代客操作及信託业务。
　　(五)遵守法律规范与自律，再区分为︰
　　1.自律行为与职业道德。
　　2.客户资料之保管、运用。
　　3.客户申诉之处理。

▲前言：金融证照模组化方案说明

▲第一篇︰金融市场常识
壹︰金融体系
贰︰证券市场
参：期货市场
肆︰共同基金与代客操作
伍：投资与风险
陆︰银行实务
柒：货币市场实务
捌：保险实务
玖：信託实务
综合模拟试题(第一回)
综合模拟试题(第二回)
综合模拟试题(第三回)

▲第二篇：职业道德
壹︰金融从业人员应信守基本原则
贰：金融从业人员禁止之行为
参：广告招揽与行销之基本要求
肆：信用卡、现金卡业务
伍：财富管理业务
陆：证券、期货及衍生性商品业务
柒：保险业务
捌：投信、投顾业务
玖︰全权委託投资业务与信託业务
拾：客户资料运用、保密及客户意见反映
拾壹：自律行为与职业道德
综合模拟试题(第一回)
综合模拟试题(第二回)