第一篇 期货法规

第一章 总则
一、公佈与施行
二、立法的目的
三、豁免适用
四、期货契约
五、主管机关
六、期货交易种类及交易所
七、国际合作
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第二章 期货交易所之管理
一、意义
二、业务范围
三、期货交易所之类型
四、期货交易之进行
五、设立
六、组织
七、最低实收资本额及出资额
八、营业保证金
九、特别盈余公积
十、业务报表
十一、年度业务计画与预算
十二、财务报告
十三、取得或处分固定资产
十四、期货契约
十五、市场监视与查核制度
十六、对期货商或会员之处分
十七、委员会
十八、理监事
十九、应行申报事项
二十、负责人及业务人员
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第三章 台湾期货交易所业务规则
一、业务规则应规定事项
二、组织与业务
三、期货契约上市
四、期货商
五、结算会员
六、交割结算基金
七、结算保证金
八、买卖申报
九、撮合方式
十、交割
十一、违约交割之处理
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第四章 期货结算机构之管理
一、组织
二、设立
三、业务范围
四、最低实收资本额
五、营业保证金
六、结算保证金
七、交割结算基金
八、赔偿准备金
九、特别盈余公积
十、财务报告
十一、固定资产的取得
十二、业务计画
十三、违约交割的处理
十四、市场监视制度
十五、委员会
十六、结算会员
十七、对结算会员之查察
十八、结算交割契约
十九、对会员之处罚
二十、应行申报事项
二十一、负责人及业务人员
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第五章 期货交之管理
一、期货商之组织与经营
二、期货商之种类
三、期货商之设立
四、申请设立许可保证金
五、最低实收资本额
六、营业保证金
七、买卖损失准备
八、违约损失准备
九、负债总额及流动负债
十、特别盈余公积
十一、资金运用之限制
十二、内部稽核与业务资讯
十三、最低财务标准
十四、财务报告
十五、受理开户
十六、保证金专户
十七、交易结果分配
十八、各项记录之保存
十九、应行申报事项
二十、经营国外期货交易业务
二十一、禁止事项
二十二、破产、解散、停业之处理
二十三、期货商负青人
二十四、期货商经理人
二十五、期货商之业务员
二十六、缺格事由
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第六章 期货服务事业之管理
壹、概述
贰、期货信託事业
参、期货经理事业
一、定义
二、经营之业务
三、设立
四、最低实收资本额
五、营业保证金
六、业务执行应遵守事项
七、禁止之行为
八、财务报告
九、宣传资料及广告物
十、人员管理
肆、期货顾问事业
一、意义
二、设立
三、业务
四、营业保证金
五、委任契约
六、分析意见或建议
七、宣传、广告物及相关纪录
八、业务人员
伍、证券商经营期货交易辅助业务
一、意义
二、资格
三、接受期货商之委任
四、业务执行
五、财务管理
六、业务员
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第七章 市场之监督、管理与自律
壹、市场之监督、管理
一、市场监视
二、市场秩序之维护
三、财务、业务管理
四、行政处分
五、命令变更章程、规则、准则
六、命令停止、禁止、变更、撤销决议或处分
七、派员监理
八、内线交易之禁止
九、操纵行为之禁止
十、诈欺、对作行为之禁止
贰、市场之自律
一、自律组织(期货公会)之设立与监督
二、加入公会
三、自律功能
四、理监事
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第八章 仲裁与罚则
壹、仲裁
一、任意仲裁
二、法令依据
三、第三仲裁人之指定
四、仲裁，调解、和解不履行之处分
贰、罚则
一、处七年以下有期徒刑，得併科新台币三百万元以下罚金者
二、处五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台币二百四十万元以下罚金者
三、处三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台币二百四十万元以下罚金者
四、处三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台币二百万元以下罚金者
五、处一年以下有期徒刑，拘役或科或併科新台币一百八十万元以下罚金者
六、处新台币十二万元以上，六十万元以下罚锾者
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第九章 美国、日本期货法规
壹、美国期货法规
一、法令依据
二、主管机关
三、期货交易所
四、期货契约
五、期货经纪商(FCM)
六、仲介商(Introducting Broker)
七、期货业务员(AP)
八、期货基金经理人(CPO)
九、各种违规之行为
十、损害赔偿
十一、仲裁
十二、罚则
贰、日本期货法规
一、期货法令
二、主管机关
三、交易所
四、自律组织
五、商品期货商
六、期货业务员
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第二篇 期货交易理论与实务

第一章 期货的基本概念
一、期货的意义
二、期货契约的演进
三、期货交易之种类
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第二章 期货的市场
一、期货市场的意义与功能
二、期货市场之结构
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第三章 常考的期货商品与期货交易所介绍
一、期货商品的分类
二、常考之期货商品介绍
三、常考的期货交易所
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第四章 期货交易帐户
一、开户
二、帐户之种类
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第五章 保证金
一、概述
二、证金之分类
三、保证金之订定与收取
四、保证金之追缴
五、保证金的提领
六、保证金之计算范例
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第六章 委託单种类
一、价单
二、限价单
三、停损单
四、停损限价单
五、触价单
六、开盘市价单
七、收盘市价单
八、二择一委託
九、代换委託
十、当日有效单
十一、长效单
十二、立即全数成交否则取消单
十三、立即成交否则取消单
十四、快市与委託单穿价不成交
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第七章 交割
一、束期货部位的方法
二、交割之方式
三、利率期货交割
四、期货转现货(实体互换)
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第八章 投机性期货交易与价差交易
一、机性交易
二、套利行为
三、投机性交易损益计算
四、理论价格之计算
五、价差交易之意义
六、价差之类型
七、价差交易策略与损益计算
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第九章 避险交易
一、险的意义
二、多头避险与空头避险
三、直接避险与交叉避险
四、带状避险(Strip Hedge)与叠式避险(Stack Hedge)
五、正向市场与逆向市场
六、基差
七、基差之变动
八、由基差变动判断避险是否成功
九、避险交易损益计算
十、避险比例
十一、避险绩效
十二、利用回归分析求最佳避险比例及避险绩效
十三、综合计算
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第十章 未平仓量与期□走势分析
一、平仓量之意义
二、未平仓量之增减计算
三、未平仓量与价格变化之研判
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第十一章 选择权的基本概念
一、选择权的意义
二、选择权的种类
三、保证金与权利金
四、内含价值与时间价值
五、价内、价外、价平
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第十二章 选择权的操作策略
一、一部位策略
二、遮部位选择权
三、价差交易策略
四、跨式交易策略
五、勒式交易策略(Strangle)

第十三章 台湾期货交易所选择权商品
一、择权契约
二、股价指数选择权
三、股票选择权
四、认购权证
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附录 近年历届试题解析