银行内部控制与内部稽核 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2024

▲第一单元  银行内部控制与内部稽核法规

第一章 银行法及授信、征信相关法规

壹︰银行与授信之关系
一、银行之意义与种类
二、银行之授信业务

贰︰授信
一、 信之意义
二、 授信的种类
三、各种授信类别之意义及其偿还来源
四、各类授信应明了事项
五、授信之限制
六、授信审核原则

参︰征信
一、权责划分
二、征信调查
三、征信资料
四、征信范围
五、征信公告

肆︰商业银行之转投资
◎精选试题

第二章 金融控股公司法
一、金融控股公司之意义
二、转换
三、强制设立金融控股公司
四、负责人及大股东
五、授信之限制
六、授信以外之交易限制
七、申报
◎精选试题

第三章 银行内部控制及稽核制度实施办法
一、法源依据
二、立法理由
三、立法目的与目标
四、内部控制制度之原则
五、内部控制制度之运作
六、会计师查核
七、追踪考核
八、申报及通报
九、惩处
◎精选试题

第四章 银行王维护
一、整体安全维护
二、营业厅安全维护
三、金库安全维护
四、自动柜员机安全维护
五、运钞安全维护
六、出租保管箱安全维护
七、个人资料档安全维护
◎精选试题

第五章 国际清算银行巴塞尔监理委员会
一、巴塞尔监理委员会所制定之内部控制制度评估之十三项原则
二、巴塞尔监理委员会所制定之有效银行监理核心原则
◎精选试题

第六章 有价证券、空白单据与票券业务
一、银行办理保管业务及有价证券之交易及空白单据保管
二、票券业务
◎精选试题

第七章 存款业务
一、控管事项
二、对帐单或交易确认单之处理
三、派员收付款
四、开户
五、存款证明之核发
◎精选试题

第八章 金融机构作业委外处理
一、依据
二、得委外事项
三、作业规范
◎精选试题

第九章 金融业遭歹徒诈骗与歹徒向民众诈骗之防止
一、金融业遭歹徒诈骗之通报
二、金融机构协助民众反诈骗
◎精选试题

第十章 资产品质之评估
一、法源
二、非授信资产之评估
三、授信资产之评估
四、备抵呆帐及保证责任准备之提列
五、逾期放款
六、催收款
七、呆帐
八、银行办理应收帐款承购业务
◎精选试题

第十一章 重大偶发事件
一、银行业之定义
二、重大偶发事件之定义
三、通报
四、覆查
◎精选试题

第十二章 信用卡、现金卡业务
一、信用卡业务机构
二、信用卡业务
三、现金卡业务
◎精选试题

第十三章 洗钱防治与司法警察机关查询客户存款资料之规定
一、洗钱防治
二、司法警察机关查询客户存款资料之规定
三、金融机构办理国内汇款作业确认客户身份原则
◎精选试题

第十四章 电子银行业务与海外分行管理
一、电子银行业务
二、海外分行管理
◎精选试题

第十五章 银行办理财富管理相关规定
一、意义
二、申报
三、设立专责部门
四、理财业务人员
五、职业道德规范
◎精选试题

第十六章 外汇收支及交易之申报
一、应申报之外汇收支或交易
二、免申报之外汇收支或交易
三、纪录保存
四、申报书内容之修改
五、发现伪造外币
◎精选试题

第十七章 银行办理衍生性金融商品相关规定
一、意义
二、申请核准
三、业务执行与监督
◎精选试题

第十八章 票券、证券相关法规
一、票券业务
二、票券商负责人、业务员
三、证券业务
◎精选试题

▲第二单元  内部控制与内部稽核制度

壹︰命题焦点
◎ 归纳式重点
一、金额类试题
历届试题追踪与同步练习
二、期限类试题
历届试题追踪与同步练习
三、比率类试题
历届试题追踪与同步练习
四、观念性试题
历届试题追踪与同步练习
◎ 整合式重点
一、内部控制之基本概念
二、出纳业务(一)︰出纳的基本概念
三、出纳业务(二)︰现金查核
四、出纳业务(三)︰待交换票据
五、出纳业务(四)︰託收票据
六、出纳业务(五)︰有价证券
七、出纳业务(六)︰空白单据
八、出纳业务(七)︰授信债权凭证
九、出纳业务(八)︰自动柜员机及金融卡
十、存款业务(一)︰存款开户
十一、存款业务(二)︰款项收付及帐务、利息、税务处理
十二、存款业务(三)︰存折管理
十三、存款业务(四)︰公教存款与行员存款
十四、存款业务(五)︰可转让定期存单
十五、存款业务(六)︰同业存款及综合存款
十六、存款业务(七)︰存单业务
十七、存款业务(八)︰汇兑业务
十八、支票存款业务(一)︰退票、拒绝往来之处理
十九、支票存款业务(二)︰空白支票、本票之核发
二十、  支票存款业务(三)︰票据挂失止付之处理
二十一、支票存款业务(四)撤销付款委託
二十二、授信业务(一)︰授信的基本概念
二十三、授信业务(二)︰授信担保品
二十四、授信业务(三)︰授信作业
二十五、授信业务(四)︰逾期放款
二十六、授信业务(五)︰垫付国内应收帐款
二十七、授信业务(六)︰企业投资
二十八、授信业务(七)︰透支
二十九、授信业务(八)︰保证
三十、  授信业务(九)︰承兑
三十一、授信业务(十)︰信用状融资
三十二、投资业务(一)︰银行投资有价证券
三十三、投资业务(二)︰企业投资
三十四、信託业务(一)︰一般信託业务
三十五、信託业务(二)︰特定金钱信託投资或国内、外有价证券
三十六、信託业务(三)︰企业员工福利储蓄及员工持股信託
三十七、信託业务(四)︰保管银行业务
三十八、信託业务(五)︰期同信託基金
三十九、信託业务(六)︰信託资金集合管理运用
四十  、信託业务(七)︰金融资产证券化
四十一、外汇业务
四十二、票券业务
四十三、证券业务
四十四、财富管理业务
四十五、消费金融业务(一)︰消费金融业务简介
四十六、消费金融业务(二)︰产品规划、行销策略与授信评估
四十七、消费金融(三)︰帐户管理
四十八、消费金融(四)︰风险控制
四十九、消费金融(五)︰债权收回
五十、资讯业务
五十一、衍生性金融商品
五十二、银行业公司治理实务守则

贰︰全真模拟试题
◎全真模拟试题(第一回)
◎全真模拟试题(第二回)
◎全真模拟试题(第三回)
▲第三单元   近年历届试题解析