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第一篇 证券交易相关法规

第一章 公司法
一、总则
二、股份有限公司
三、关系企业
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第二章 证券交易法的基本概念
一、证券交易法之制定与性质
二、证券交易法之目的
三、主管机关
四、有价证券之定义
五、证券交易法上之公司
六、募集、私募、发行与承销之定义
七、财务报表之公开
八、对股东权益或证券价格重大影响事项
九、损害赔偿请求权
十、独立事制度
十一、审计委员会
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第三章 证券交易所与有价证券上市
一、证券交易所
二、有价证券之上市
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第四章 柜台买卖中心与有价证券上柜
一、柜台买卖中心
二、有价证券上柜
三、初次上柜董监事、大股东持股强制集保
四、「管理股票」制度
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第五章 证券商及证券商业同业公会
一、证券商之意义
二、证券商成立之要件
三、证券商分支机构(分公司)之设立
四、证券商之营业
五、证券商之发起人
六、证券商之负责人
七、证券商业务人员
八、证券商之种类及其经营业务
九、证券商财务规范
十、主管机关对证券商之监督
十一、证券商申请为期货交易辅助人
十二、证券商经营衍生性金融商品交易业务
十三、证券商经营其他金融相关业务
十四、证券商业同业公会
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第六章 公开发行公司内部人之规范
一、内部人之定义
二、规范之目的
三、事前申报
四、事后申报
五、董事、监察人持股之限制
六、内部人短线交易之禁止
七、内线交易之责任
八、操纵行为之禁止
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第七章 仲裁与罚则
一、仲裁
二、罚则
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第二篇 证券交易实务

第一章 集中交易市场
一、开户
二、受託买卖
三、买卖申报
四、竞价方式
五、交割
六、过户
七、错帐与违约交割
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第二章 柜台买卖市场(店头市场)
一、定义
二、证券商经营柜台买卖
三、有价证券于柜台买卖
四、开户
五、交易方法
六、交易时间
七、交易限制
八、交割
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第三章 证券市场特殊制度
一、零股交易制度
二、鉅额交易制度
三、拍卖制度
四、有价证券借贷制度
五、市场监视制度
六、公开收购制度
七、安定操作制度
八、证券市场对天然灾害及选举之因应制度
九、外国有价证券交易制度
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第四章 证券金融事业与信用交易制度
一、证券金融事业
二、信用交易制度
三、证券商申请自办有价证券融资、融券之条件
四、证券商办理有价证券融资、融券之限制
五、信用帐户(融资与融券户)之开立
六、融资融券限额、期限、融资利率及融券手续费
七、融资比率及融券保证金成数
八、有价证券得为融资融券标准
九、信用交易担保维持率之计算及保证金之抵缴
十、证券商对信用帐户之管理
十一、信用帐户之交易
十二、资券相抵当日沖销
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第五章 证券集中保管事业与有价证券集中保管
一、证券集中保管事业
二、有价证券集中保管之意义
三、证券集中保管划拨交割制度二段式架构
四、开户
五、帐户管理
六、保管方式
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第六章 有价证券募集、发行与承销
一、制度
二、发行股票
三、发行公司债
四、公开说明书
五、有价证券承销
六、有价证券之配售
七、私募
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第七章 税赋与必要费用
一、税赋
二、必要费用
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第八章 其他命题焦点
一、股务处理准则
二、财务报告编制准则
三、买回本公司股票办法
四、场外交易之规范
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第三篇 证券投资

第一章 金融市场与投资的基本概念
一、金融市场
二、资本市场投资标的
三、货币市场投资标的
四、投资的基本概念
五、风险的衡量
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第二章 股票价格分析
一、货币时间价值
二、固定股利(股利零成长)折现模式
三、股利固定成长折现模式(高登模式)
四、相对价值法
五、资本资产订价模式(CAPM)与股利折现模式之结合
六、盈余成长率(g)
七、销售额评价法
八、成长型股票与价值型股票
九、本益比之探讨
十、股利政策
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第三章 固定收益证券分析
一、意义
二、货币市场之固定收益证券
三、资本市场固定收益证券
四、公司债
五、债券投资收益与报酬
六、债券评价
七、债券信用评等
八、存续期间(Duration)
九、债券免疫策略
十、分割债券
十一、REITs
十二、不动产投资信託基金
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第四章 证券投资基本分析
一、基本分析的概念
二、总体经济分析
三、产业分析
四、个别公司分析
◎精选题库(含历届试题)

第五章 证券投资技术分析
一、技术分析的意义
二、技术分析的特性
三、技术分析指标
四、型态理论
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第六章 投资组合分析
一、投资组合之意义
二、投资组合之报酬
三、投资组合的风险
四、相关系数
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第七章 资本市场理论
一、效率投资组合与效率前缘
二、投资人对风险的态度与投资组合的选择
三、资本市场线(Capital Market Line,CML)
四、资本资产订价模式(CAPM)
五、套利订价模式
六、资本市场的效率性
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第八章 投资组合管理
一、资产配置
二、投资组合管理的方法
三、投资组合绩效评估
四、避险基金(Hedge Fund)
◎精选题库(含历届试题)

第九章 衍生性金融商品
一、衍生性金融商品
二、期货契约
三、选择权契约
四、认购权证与认售权证
五、结构型债券
六、可转换公司债资产交换
七、台湾期货交易所台指选择权及股票选择权
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第四篇 财务分析

命题焦点(一)   财务分析的基本概念
一、财务报表
二、财务报表的使用者
三、会计资讯品质的特性
四、财务分析的方法
五、财务分析的步骤
六、财务分析之限制
七、财务预测
命题焦点(二)   会计惯例与假定
命题焦点(三)   会计科目与会计基础
一、会计科目
二、会计基础
命题焦点(四)   现金与短期投资
一、现金之定义
二、零用金
三、银行调节表
四、短期投资
命题焦点(五)   应收款项
一、应收款项之意义
二、应收帐款的评价
三、呆帐之处理
四、票据贴现
命题焦点(六)   存货
一、存货的意义
二、存货的认定
三、存货盘存方法
四、存货评价的基础
五、存货估计错误对财务报表之影响
命题焦点(七)   短期流动性分析
一、流动资产
二、流动负债
三、营运资金
四、速动资产
五、比率分析
命题焦点(八)   现金流量分析
一、现金流量表
二、现金流量表之分类与内容
三、营业活动现金流量表之计算
四、现金流量分析
五、收现与付现
命题焦点(九)   营业资产
一、定义
二、取得成本的认定
三、折旧
四、资产的交换
五、资产重估
六、资产处份
七、无形资产
命题焦点(十) 长期投资
一、意义
二、长期股票投资的会计处理法有二、即1.成本法2.权益法
三、长期债券投资
命题焦点(十一) 长期负债
一、负债的意义
二、负债的分类
三、公司债
命题焦点(十二) 股东权益
一、股东权益之内容
二、股份之发行
三、资本公积
四、保留盈余
五、股利
六、股票分割
七、库藏股票
命题焦点(十三) 资本结构与长期偿债能力分析
一、资本结构分析
二、资产结构分析
三、长期偿债能力分析
四、五力分析
命题焦点(十四) 获能力分析与资产运用效率分析
一、获利能力分析
二、资产运用效率分析
三、经营绩效综合分析
命题焦点(十五) 损益分析
一、损益计算之阶段
二、非常损益
三、前期损益调整
四、会计变更
五、损益两平分析
命题焦点(十六) 盈余计算与分析
一、每股盈余之计算
二、每股帐面价值之计算
三、测试股票投资价值的比率
四、盈余品质分析
命题焦点(十七)  财务会计准则公报
一、合併财务报表(财务会计准则公报第7号)
二、资产值减损之会计处理(财务会计准则公报第35号)
三、金融商品之表达、揭露与金融商品之会计处理(财务会计准则公报第34及第36号)
附  录  近年历届试题解析