2024【精華係統整理】投信投顧相關法規(含自律規範)重點統整+歷年試題解析二閤一過關寶典(投信投顧業務員)

2024【精華係統整理】投信投顧相關法規(含自律規範)重點統整+歷年試題解析二閤一過關寶典(投信投顧業務員) pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

陳怡如
圖書標籤:
  • 投信投顧
  • 法規
  • 業務員
  • 考照
  • 證券
  • 金融
  • 歷年試題
  • 重點整理
  • 自律規範
  • 過關寶典
想要找書就要到 小特書站
立刻按 ctrl+D收藏本頁
你會得到大驚喜!!

具體描述

  金融證照百百款,聰明選擇你想要和你需要的!
  
  金融證照類型十分多元,應用層麵也十分廣泛,對於剛開始要步入金融業的新鮮人們,選擇報考哪一張證照可能會讓你感到不知所措,但隻要你瞭解箇中搭配的規律,相信你一定能從中找到最需要、最適閤而且實用的證照!
 
  由於金融證照考試內容多有重疊,因此主管機關特別將各類考試以模組化方式進行,以「投信投顧業務員」考試為例,考試模組極具彈性,分為:1.三科:即未取得任何金融證照者(需報考投信投顧相關法規(含自律規範)+證券投資與財務分析+證券交易相關法規與實務);2.兩科:已先考取投信投顧相關法規(含自律規範)者(須加考證券投資與財務分析+證券交易相關法規與實務);3.一科:已先考取高級證券商營業員和金融市場常識者(僅須加考投信投顧相關法規(含自律規範));4.乙科:已取得信託業務人員者(僅須加考投信投顧相關法規(含自律規範)乙科)你可以針對自己的情況來選擇適閤的應考模組。
 
  雖然考試模組具有彈性,可依照自我需求來做調整,但無論是選擇何種模組,幾乎都必須加考「投信投顧相關法規」,而本書便是因應這樣的情況所編寫,省去你在坊間苦苦找尋適用參考書籍的時間。
 
  ◎依焦點係統化彙整,考試趨勢立即掌握! 
  「投信投顧相關法規」內容包含二個部分,一為行政命令,一為職業道德規範,要注意所考的內容,特別是行政命令近年多有修正。另外中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業基金經理守則」、證券投資顧問事業從業人員行為準則,多有與時俱進的新增的職業道德規範條文,所以聰明的你應該要選擇版本最新最好的本書。
 
  ◎牛刀小試,立即、有效、集中練習! 
  「投信投顧相關法規」因為所論及的範圍十分具體,所以容易考得比較細,尤其是針對行政規定的部分。但職業道德規範雖有五個規定,但齣題比例僅佔百分之十左右,所以要想高分過關,必須掌握行政規定的部分,有鑑於此,本書依照齣題的頻繁度規劃小範圍的「小試身手」,藉由小範圍的重點練習增加熟練度,再以中等的練習範圍的章後「精選試題」來加深印象。
 
  ◎精選最新試題及解析,考情趨勢瞭若指掌
  有的大型考試,除瞭平日的認真準備,關切證券業的相關新聞或議題之外,練習歷屆試題也是十分重要的,唯有練習歷屆考題纔能清楚的掌握考試脈絡,有助於自己在考場上能臨危不亂,增加得分的機會。因此本書收錄近年考試試題,並附詳解讓你一書完整掌握所有考情趨勢。在邁嚮金融專業的路上,可獲得事半功倍之效。
 
  ****
 
  有疑問想要諮詢嗎?歡迎在「LINE首頁」搜尋「韆華」官方帳號,並按下加入好友,無論是考試日期、教材推薦、解題疑問等,都能得到滿意的服務。我們提供專人諮詢互動,更能時時掌握考訊及優惠活動!
2024【精華係統整理】投信投顧相關法規(含自律規範)重點統整+歷年試題解析二閤一過關寶典(投信投顧業務員) 本書特色與內容 本書旨在為準備「投信投顧業務員」測驗的考生,提供一套全麵、深入且高效的複習資源。有鑑於金融法規與實務的快速變遷,本書特別針對2024年的最新修訂與市場趨勢進行瞭詳盡的整理與分析,確保內容與時俱進。 一、 法規與自律規範的係統化整理 本書的首要目標是幫助考生建立清晰的法規知識體係。我們將繁瑣的法規條文,轉化為易於理解和記憶的結構。 1. 核心法規深度解析: 《證券投資信託及顧問法》(信託法): 本書詳述瞭投信公司與投顧公司的設立標準、業務範圍、募集基金的程序、公開說明書的要求,以及投資顧問服務的界線。特別針對近期修訂中關於基金銷售、盡職調查等章節,做瞭重點標註與案例說明。 《金融控股公司法》與《銀行法》相關規定: 鑑於許多投信投顧公司隸屬於金融控股集團,本書剖析瞭集團內部控製、資訊分享與利益衝突防範等跨業態的監理要求。 《洗錢防製法》與資恐防製: 針對金融業日益嚴峻的反洗錢要求,本書詳細闡述瞭認識你的客戶(KYC)程序、大額交易申報、可疑交易申報(STR)的具體操作細則,以及相關法規的最新裁罰案例。 2. 自律規範的實務應用: 自律規範是理解實務操作的關鍵,往往是測驗中「灰色地帶」問題的命題來源。 投信投顧公會章程及相關自律規範: 本書逐條解析瞭公會發布的各項自律規定,包括基金廣告宣傳的規範(如報酬率計算方式、績效揭露限製)、通路銷售管理、投資人申訴處理機製等。 內部控製與稽核製度: 依據金融監督管理委員會的要求,本書涵蓋瞭投信投顧業應建立的內部控製製度、風險管理架構,特別是針對「投資研究」、「交易執行」與「客戶申訴」等關鍵環節的內控要求。 3. 法規異動與趨勢追蹤: 我們設置瞭「2024年度法規重點更新專區」,清晰標示齣過去一年內修訂的條文,並同步分析這些變動對業務實務的影響,確保考生掌握最新考點。 二、 歷年試題的深度解析與歸納 僅僅瞭解法條不足以應對考試,必須掌握命題趨勢與答題技巧。本書的試題解析部分是其核心價值所在。 1. 完整收錄歷年試題: 本書收錄瞭近五年(視考試科目更新頻率而定)投信投顧業務員測驗的完整試題。 2. 分章節的解析架構: 精準對應法條: 每道題目解析後,不僅提供正確答案,更會明確指齣該題對應的法條依據(如信託法第X條第Y項),幫助考生建立「題型與法條」的連結。 錯誤選項的辨析: 對於選擇題中看似正確但實際上錯誤的選項,本書會詳述其錯誤原因,通常是法規理解有偏差或數字記憶有誤,從而防範考生在考場上因細微差別而齣錯。 實務情境模擬: 對於涉及案例分析或情境判斷的題目,解析中會加入簡短的「實務操作情境補充」,讓考生理解法條在真實業務場景中的應用。 3. 考點熱度分析: 我們對歷年試題中的高頻考點進行瞭統計分析,並在對應的法規章節中以不同標示(如★、★★、★★★)標註其重要性,指導考生在有限時間內進行重點複習。 三、 應試策略與記憶輔助工具 為提高學習效率,本書整閤瞭多種記憶輔助工具。 1. 概念圖與流程圖: 複雜的流程,如基金募集的審查流程、顧問服務的契約簽訂步驟、內部控製的循環,均以視覺化的圖錶呈現,有助於大腦快速記憶結構性知識。 2. 關鍵術語速查錶: 彙編瞭法規中定義特殊或容易混淆的關鍵術語(如「專業投資人」、「閤格投資人」、「投資顧問報告」的定義),並附上對比錶格,方便臨考前快速瀏覽。 3. 條文的白話解讀: 對於晦澀難懂的法條,本書會提供精簡的白話解釋,闡明其背後的立法目的,有助於理解而非死記硬背。 適用對象 準備參加財團法人證券暨期貨市場發展基金會舉辦之「投信投顧業務員資格測驗」之考生。 誌在進入投信、投顧公司、基金銷售機構或金融集團擔任相關業務、稽核、法遵職務的人士。 欲快速掌握金融法規最新動態的業內從業人員。 本書結閤瞭「法規的係統整理」與「試題的實戰解析」,是您在2024年高效準備考試、一次通關的最佳利器。

著者信息

作者簡介
 
陳怡如
 
  學歷:金融專業碩士
  專業:金融、證券法規、資訊管理

圖書目錄

高分準備方法 
PART 1 重點整理 
第1章 證券投資信託及顧問法 
精選試題 
第2章 證券投資信託及顧問事業之配置 
精選試題 
第3章 證券投資信託及顧問事業之管理規則 
精選試題 
第4章 證券投資信託及顧問事業負責人與業務人員管理規則 
精選試題 
第5章 證券投資信託基金之募集與管理 
精選試題 
第6章 全權委託投資業務之管理及操作辦法 
精選試題 
第7章 證券投資信託暨顧問商業同業公會組織與會員自律公約 
精選試題 
第8章 證券投資信託暨顧問事業從事業務廣告之規範 
精選試題 
第9章 證券投資信託暨顧問從業人員行為準則 
精選試題 
第10章 境外基金管理辦法 
精選試題 

PART 2 近年歷屆試題與解析 
109年第1次投信投顧相關法規(含自律規範) 
109年第2次投信投顧相關法規(含自律規範) 
109年第3次投信投顧相關法規(含自律規範) 
109年第4次投信投顧相關法規(含自律規範) 
110年第1次投信投顧相關法規(含自律規範)  
110年第2次投信投顧相關法規(含自律規範) 
110年第3次投信投顧相關法規(含自律規範) 
110年第4次投信投顧相關法規(含自律規範) 
111年第1次投信投顧相關法規(含自律規範) 
111年第2次投信投顧相關法規(含自律規範) 
111年第3次投信投顧相關法規(含自律規範) 
112年第1次投信投顧相關法規(含自律規範)

圖書序言

  • ISBN:9786263800625
  • 叢書係列:金融證照
  • 規格:平裝 / 480頁 / 17 x 23 x 2.2 cm / 普通級 / 單色印刷 / 初版
  • 齣版地:颱灣

圖書試讀

用戶評價

评分

從學習的整體體驗來看,這本書的輔助學習工具設計得相當人性化,考慮到瞭不同學習階段的需求。比如,在書的附錄部分,我驚喜地發現有一個“快速迴顧速查錶”,這個錶似乎是把全書最核心、最容易遺忘的“數字、比例、時間期限”等關鍵數據點,提煉成瞭卡片式的摘要。這對於考前一晚的極速復盤起到瞭決定性的作用,省去瞭我手動整理錯題本上那些零碎數據的麻煩。此外,它的目錄設計也極為精妙,不僅按法規章節排序,還增加瞭“高頻考點”的索引標簽,我可以直接根據記憶中模糊的知識點,快速定位到對應的頁麵,而不是必須從頭開始翻閱章節標題。這種將內容組織與記憶規律相結閤的設計,極大地提高瞭我的學習效率,讓備考過程中的焦慮感得到瞭顯著緩解。

评分

自律規範的整閤處理,是這本書區彆於市麵上許多僅關注“硬法條”的教材的關鍵。投信投顧行業,閤規性要求極高,很多實務操作的紅綫往往隱藏在中華民國證券投資信托暨顧問商業同業公會的規範裏。這本書非常明智地將這些自律要求穿插在相關法條的講解之中,而不是割裂開來單獨成冊。例如,在討論投資顧問的適閤性義務時,教材會立即引用公會對於“適當性調查問捲”的具體格式要求和注意事項。這種無縫對接的方式,保證瞭知識體係的完整性,避免瞭考生在應試時,因為忽略瞭某個自律細節而失分。這種對行業全貌的尊重和細緻梳理,使得這本書不僅是一本應試指南,更像是一本未來從業的實用操作手冊,讓我對這個行業的專業性有瞭更深的敬畏。

评分

這本書的裝幀設計,說實話,挺讓人眼前一亮的。封麵色彩搭配得比較沉穩,那種深藍配上亮眼的橙色標題字,一下子就抓住瞭我的注意力,不像市麵上很多教材那樣韆篇一律的白底黑字。拿到手裏感覺分量十足,內頁紙張的質感也比我預期的要好,雖然是法規匯編,但印刷的清晰度和紙張的厚度都讓人覺得物有所值,長時間翻閱也不會覺得太纍眼。排版布局方麵,作者顯然花瞭不少心思。章節劃分非常清晰,特彆是那種關鍵條款的字體加粗或者用不同顔色標注的方式,在快速瀏覽和定位重點時提供瞭極大的便利。我記得上次看另一本同類的資料時,密密麻麻的文字讓人望而生畏,但這本書通過閤理的留白和區分層次,讓復雜的法律條文顯得井井有條,即便是像《證券投資信托及顧問法》這樣內容繁瑣的部分,也能讓人快速進入狀態,而不是被信息量壓垮。這種注重用戶閱讀體驗的設計,絕對是加分項,讓人在備考的枯燥過程中,還能感受到一絲設計上的用心。

评分

對於我這種需要高效吸收海量法規信息的考生來說,內容編排的邏輯性是重中之重。這本書最讓我欣賞的一點,就是它將“法條原文”和“實務解析”之間的銜接做得非常自然流暢。它沒有簡單地堆砌法規條文,而是緊跟在每一條核心規定後麵,緊接著就給齣瞭相對應的實務操作中容易混淆的知識點或者監管機構的最新解釋。例如,在講解信托受益人的限製性規定時,它立刻就引入瞭一個模擬的案例場景,分析瞭在特定復雜架構下,該條款的具體適用邊界。這種“理論指導實踐”的編寫方式,極大地提升瞭記憶效率,因為我們不是在死記硬背抽象的法律語言,而是在理解這些規則是如何在金融市場中運作的。這種深度整閤,使得知識點之間形成瞭相互印證的網絡,而不是零散的碎片,這對於準備需要高度靈活運用知識的投信投顧考試來說,無疑是找到瞭通關的捷徑。

评分

曆年試題的解析部分,可以說是這本書的“靈魂”所在瞭。我對比瞭手頭幾年的真題集,這本書的解析深度明顯要高齣一截。它不僅僅是告訴我們正確答案是A或B,更重要的是,它會深入剖析為什麼其他三個選項是錯誤的,並且往往會追溯到具體是哪一條法規或哪一條自律規範支撐瞭這一判斷。尤其是那些容易設置陷阱的“時間點”或“金額門檻”相關的題目,解析部分會用圖錶或對比列錶的形式,把這些容易混淆的數字點清晰地呈現齣來,讓人一目瞭然。我感覺編寫者對命題人的思路有著非常精準的把握,解析中很多地方的側重點,都準確地對應瞭過去幾年考試中考生普遍失分的難點。這種對細節的執著,讓我在做模擬測試時,對自己的弱點有瞭更具針對性的修復能力,而不是盲目刷題。

相關圖書

本站所有內容均為互聯網搜尋引擎提供的公開搜索信息,本站不存儲任何數據與內容,任何內容與數據均與本站無關,如有需要請聯繫相關搜索引擎包括但不限於百度google,bing,sogou

© 2025 ttbooks.qciss.net All Rights Reserved. 小特书站 版權所有