具体描述
《证券交易法论》全书共二十六章，本于深入浅出之既有基础，为个别独立之专论。又配合法规增修，不仅论及证所税之最新变革，为因应海崃两岸对于证券市场管理之现况，新增第二十六章〈证券律师在证券市场监督机制角色之探讨——海崃两岸之比较〉。至其他章节之部分内容，亦已分别配合二○一五年七月一日最新修订条文予以订正，可谓与时俱进之着作。
作者希望借由着作之耕耘，让自己永远保有客观之思维和见解，并盼对证券交易法学之教学研究，持续有所贡献。祈与读者共同分享！
作者希望借由着作之耕耘，让自己永远保有客观之思维和见解，并盼对证券交易法学之教学研究，持续有所贡献。祈与读者共同分享！
著者信息
作者简介
吴光明
学历：
国立台湾大学法学博士
奥地利维也纳大学、德国慕尼黑大学、美国乔治城大学、美国威德恩大学、加拿大卡加利大学、加拿大多伦多大学等访问学者
荣获2003年美国Fulbright奖学金
赴美参加美国仲裁协会之仲裁人教育训练
荣获2009年行政院国科会科技人才短期研究
赴美参加威德恩大学诉讼外纠纷解决机制（ADR）训练
经历：
兼任教职（1979年起）
国立中兴大学法商学院学务处课外组组长、总务主任
国立台北大学主任秘书、法律专业研究所所长
专利代理人（1975年迄今）
经济部智慧财产局专利师考试专业训练（2010年7月）
现职：
国立台北大学法律学系教授
台湾财产法暨经济法研究协会理事长
律师（1975年至1992年；2012年迄今）
兼职：
考试院诉愿审议委员会委员、考试院出题与阅卷委员、司法院司法人员研习会讲座、立法院国会图书馆仲裁法审订编纂、法务部「仲裁法」修正委员、法务部「民法物权编」修正委员、新北市劳资争议主任仲裁人、中华民国仲裁协会仲裁人、财团法人柜台买卖中心上柜审议委员、台湾证券交易所股份有限公司上市审议委员
着作：
物权法新论（2006年6月）
新物权法论（2009年8月）
民法总则（2008年6月）
动产所有权（2007年4月）
商事争议之仲裁（2002年10月）
仲裁法之理论与判决研究（2004年11月）
证券交易争议之仲裁（1998年9月）
国际商务仲裁理论与发展（2013年1月）
其他相关专论共一百多篇
吴光明
学历：
国立台湾大学法学博士
奥地利维也纳大学、德国慕尼黑大学、美国乔治城大学、美国威德恩大学、加拿大卡加利大学、加拿大多伦多大学等访问学者
荣获2003年美国Fulbright奖学金
赴美参加美国仲裁协会之仲裁人教育训练
荣获2009年行政院国科会科技人才短期研究
赴美参加威德恩大学诉讼外纠纷解决机制（ADR）训练
经历：
兼任教职（1979年起）
国立中兴大学法商学院学务处课外组组长、总务主任
国立台北大学主任秘书、法律专业研究所所长
专利代理人（1975年迄今）
经济部智慧财产局专利师考试专业训练（2010年7月）
现职：
国立台北大学法律学系教授
台湾财产法暨经济法研究协会理事长
律师（1975年至1992年；2012年迄今）
兼职：
考试院诉愿审议委员会委员、考试院出题与阅卷委员、司法院司法人员研习会讲座、立法院国会图书馆仲裁法审订编纂、法务部「仲裁法」修正委员、法务部「民法物权编」修正委员、新北市劳资争议主任仲裁人、中华民国仲裁协会仲裁人、财团法人柜台买卖中心上柜审议委员、台湾证券交易所股份有限公司上市审议委员
着作：
物权法新论（2006年6月）
新物权法论（2009年8月）
民法总则（2008年6月）
动产所有权（2007年4月）
商事争议之仲裁（2002年10月）
仲裁法之理论与判决研究（2004年11月）
证券交易争议之仲裁（1998年9月）
国际商务仲裁理论与发展（2013年1月）
其他相关专论共一百多篇
图书目录
增订十三版序
增订十二版序
增订十一版序
增订十版序
增订九版序
增订八版序
增订七版序
增订六版序
增订五版序
增订四版序
增订三版序
增订二版序
初版序
第一章 公司治理与独立董事
第一节 概 说 1
第二节 公司内部监控之权限分配与种类 3
第三节 我国独立董事之规定 11
第四节 公司治理独立董事制度 21
第五节 检 讨 27
第六节 结 语 32
第二章 证交法上之有价证券
第一节 概 说 34
第二节 有价证券之理论基础 36
第三节 证交法对有价证券之定义及其特性 40
第四节 有价证券概念之检讨 46
第五节 有价证券之特殊问题 58
第六节 结 语 63
第三章 财务报告与内部控制之申报
第一节 概 说 65
第二节 资讯公开制度之意涵 66
第三节 内部控制制度之意涵 69
第四节 法令规范与责任 71
第五节 财务报告与内控制度申报之修正 77
第六节 结 语 83
第四章 公开收购股权
第一节 概 说 85
第二节 公开收购股权之法律性质与要约之特征 86
第三节 公开收购股权之发展与特质 89
第四节 公开收购股权之利弊 90
第五节 对公开收购股权之规制 95
第六节 公开收购之条文规定 98
第七节 敌意併购 102
第八节 结 语 105
第五章 股东会委託书之管理
第一节 概 说 107
第二节 委託书之使用及其流弊 109
第三节 委託书之管理 110
第四节 委託书之新规范 112
第五节 结 语 118
第六章 证券商之管理
第一节 概 说 120
第二节 证券商之业务种类与职能 122
第三节 证券商之设立 127
第四节 经营证券商之规范 131
第五节 有价证券之承销 136
第六节 证券违法行为之罚则 139
第七节 结 语 144
第七章 有价证券之私募
第一节 概 说 145
第二节 私募之意义及其优缺点 147
第三节 现行证交法私募制度 151
第四节 私募制度在证交法与公司法之比较 162
第五节 资本市场私募概况 167
第六节 结 语 179
第八章 证券柜台买卖中心
第一节 概 说 181
第二节 柜台买卖中心之组织与职掌 182
第三节 柜台买卖中心之规范 187
第四节 柜台买卖制度概况与资讯揭露 191
第五节 结 语 194
第九章 证券交易所
第一节 概 说 196
第二节 证交所之功能与现况 198
第三节 证交所之组织 201
第四节 证券交易之安全网 207
第五节 证交所与证券商之法律关系 211
第六节 交易资讯公开化 215
第七节 主管机关之监督 216
第八节 结 语 222
第十章 有价证券之上市、上柜
第一节 概 说 224
第二节 有价证券上市 225
第三节 公司申请上市之审查规定与审查项目 229
第四节 有价证券上市之法律性质 231
第五节 有价证券上柜 233
第六节 结 语 237
第十一章 有价证券之买卖
第一节 概 说 239
第二节 证券买卖契约之要件 240
第三节 投资人与证券商间行纪之法律关系 243
第四节 有价证券买卖之给付与交割 251
第五节 有价证券买卖之实务问题 254
第六节 结 语 256
第十二章 证券信用交易之规范
第一节 概 说 258
第二节 我国证券金融事业发展史 259
第三节 法律依据 264
第四节 法律关系 266
第五节 投资人之保护与券商丙种垫款 271
第六节 结 语 274
第十三章 证券集中保管划拨制度
第一节 概 说 276
第二节 证券集中保管划拨之背景与优点 277
第三节 证券集中保管划拨制度之沿革 279
第四节 我国证券集中保管划拨制度之实务问题 283
第五节 全面实施款券划拨制度与其特殊问题 287
第六节 结 语 291
第十四章 不法操纵行为之类型
第一节 概 说 293
第二节 操纵市场行为之定义与特征 295
第三节 违约不交割 297
第四节 相对委託 302
第五节 连续交易 305
第六节 造成交易活络之表象 310
第七节 散布流言或不实资料 313
第八节 操纵行为之概括规定 316
第九节 增订除弊机制 319
第十节 结 语 322
第十五章 内线交易
第一节 概 说 325
第二节 我国证交法内线交易之规定 327
第三节 适用范围 334
第四节 规范主体 336
第五节 规范客体 348
第六节 法律责任 351
第七节 犯罪所得之计算 361
第八节 结 语 366
第十六章 归入权之探讨
第一节 概 说 368
第二节 归入权之意义、立法目的、沿革及性质 369
第三节 现行证交法第157条规定之分析 375
第四节 归入权之特殊问题 384
第五节 证交法第157条之检讨与修正建议 390
第六节 结 语 392
第十七章 证券争议之仲裁
第一节 概 说 394
第二节 证券争议仲裁之意义与其法律基础 396
第三节 证券仲裁制度之设计 400
第四节 证券仲裁适用仲裁法 403
第五节 证券仲裁制度之特殊规定 408
第六节 现行证券法规相关规定之检讨 410
第七节 证券「强制仲裁」效力问题之探讨 422
第八节 结 语 426
第十八章 反诈欺条款
第一节 概 说 428
第二节 证券诈欺之行为责任 430
第三节 我国内线交易与证券诈欺分离之独立设计 435
第四节 证券诈欺之竞合责任 439
第五节 美国证券法上之经验 450
第六节 结 语 453
第十九章 证券会计师、律师之法律责任
第一节 概 说 455
第二节 法律依据 457
第三节 特别规范 462
第四节 证券会计师与律师之业务与法律责任 466
第五节 结 语 474
第二十章 库藏股之探讨
第一节 概 说 476
第二节 建立库藏股制度之立法依据 477
第三节 库藏股制度概述 480
第四节 库藏股之特殊问题 485
第五节 违反法令之责任 488
第六节 结 语 493
第二十一章 证券市场投资人保护立法与评价以团体诉讼文化为中心
第一节 概 说 496
第二节 美国团体诉讼文化 498
第三节 我国团体诉讼制度 503
第四节 证券团体诉讼之本土化问题 512
第五节 我国证券投资人及期货交易人保护法之修正 520
第六节 团体诉讼与因果关系之推定 522
第七节 结 语 526
第二十二章 公司之董监等之诈害行为
第一节 概 说 530
第二节 民法第244条之诈害行为 531
第三节 证交法之诈害行为 534
第四节 其他相关规定 538
第五节 结 语 539
第二十三章 证券市场管理规范与课税争议
第一节 概 说 541
第二节 证券市场的管理 542
第三节 证券交易之规范行为 547
第四节 证券交易之法律适用 548
第五节 证券交易税与证券交易所得税问题 551
第六节 证券交易所得税一再修正 557
第七节 结 语 562
第二十四章 证券犯罪与罚则
第一节 概 说 564
第二节 证交法之罚则 566
第三节 析述证交法第171条 569
第四节 证交法第171条加重刑罚之配套措施 581
第五节 结 语 585
第二十五章 证券投资损害民事诉权
第一节 概 说 587
第二节 证券民事诉讼之基本要素 589
第三节 民事诉讼请求权依据 594
第四节 因果关系与举证责任 598
第五节 美国对证券诈欺行为举证责任之规范 604
第六节 美国与我国证券诈欺民事赔偿之比较 615
第七节 结 语 616
第二十六章 证券律师在证券市场监督机制角色之探讨海崃两岸之比较
第一节 概 说 620
第二节 法律依据 622
第三节 证券律师之业务与法律责任 624
第四节 中国大陆对于证券服务机构之监管 629
第五节 海崃两岸律师在证券市场监督之比较 639
第六节 结 语 643
增订十二版序
增订十一版序
增订十版序
增订九版序
增订八版序
增订七版序
增订六版序
增订五版序
增订四版序
增订三版序
增订二版序
初版序
第一章 公司治理与独立董事
第一节 概 说 1
第二节 公司内部监控之权限分配与种类 3
第三节 我国独立董事之规定 11
第四节 公司治理独立董事制度 21
第五节 检 讨 27
第六节 结 语 32
第二章 证交法上之有价证券
第一节 概 说 34
第二节 有价证券之理论基础 36
第三节 证交法对有价证券之定义及其特性 40
第四节 有价证券概念之检讨 46
第五节 有价证券之特殊问题 58
第六节 结 语 63
第三章 财务报告与内部控制之申报
第一节 概 说 65
第二节 资讯公开制度之意涵 66
第三节 内部控制制度之意涵 69
第四节 法令规范与责任 71
第五节 财务报告与内控制度申报之修正 77
第六节 结 语 83
第四章 公开收购股权
第一节 概 说 85
第二节 公开收购股权之法律性质与要约之特征 86
第三节 公开收购股权之发展与特质 89
第四节 公开收购股权之利弊 90
第五节 对公开收购股权之规制 95
第六节 公开收购之条文规定 98
第七节 敌意併购 102
第八节 结 语 105
第五章 股东会委託书之管理
第一节 概 说 107
第二节 委託书之使用及其流弊 109
第三节 委託书之管理 110
第四节 委託书之新规范 112
第五节 结 语 118
第六章 证券商之管理
第一节 概 说 120
第二节 证券商之业务种类与职能 122
第三节 证券商之设立 127
第四节 经营证券商之规范 131
第五节 有价证券之承销 136
第六节 证券违法行为之罚则 139
第七节 结 语 144
第七章 有价证券之私募
第一节 概 说 145
第二节 私募之意义及其优缺点 147
第三节 现行证交法私募制度 151
第四节 私募制度在证交法与公司法之比较 162
第五节 资本市场私募概况 167
第六节 结 语 179
第八章 证券柜台买卖中心
第一节 概 说 181
第二节 柜台买卖中心之组织与职掌 182
第三节 柜台买卖中心之规范 187
第四节 柜台买卖制度概况与资讯揭露 191
第五节 结 语 194
第九章 证券交易所
第一节 概 说 196
第二节 证交所之功能与现况 198
第三节 证交所之组织 201
第四节 证券交易之安全网 207
第五节 证交所与证券商之法律关系 211
第六节 交易资讯公开化 215
第七节 主管机关之监督 216
第八节 结 语 222
第十章 有价证券之上市、上柜
第一节 概 说 224
第二节 有价证券上市 225
第三节 公司申请上市之审查规定与审查项目 229
第四节 有价证券上市之法律性质 231
第五节 有价证券上柜 233
第六节 结 语 237
第十一章 有价证券之买卖
第一节 概 说 239
第二节 证券买卖契约之要件 240
第三节 投资人与证券商间行纪之法律关系 243
第四节 有价证券买卖之给付与交割 251
第五节 有价证券买卖之实务问题 254
第六节 结 语 256
第十二章 证券信用交易之规范
第一节 概 说 258
第二节 我国证券金融事业发展史 259
第三节 法律依据 264
第四节 法律关系 266
第五节 投资人之保护与券商丙种垫款 271
第六节 结 语 274
第十三章 证券集中保管划拨制度
第一节 概 说 276
第二节 证券集中保管划拨之背景与优点 277
第三节 证券集中保管划拨制度之沿革 279
第四节 我国证券集中保管划拨制度之实务问题 283
第五节 全面实施款券划拨制度与其特殊问题 287
第六节 结 语 291
第十四章 不法操纵行为之类型
第一节 概 说 293
第二节 操纵市场行为之定义与特征 295
第三节 违约不交割 297
第四节 相对委託 302
第五节 连续交易 305
第六节 造成交易活络之表象 310
第七节 散布流言或不实资料 313
第八节 操纵行为之概括规定 316
第九节 增订除弊机制 319
第十节 结 语 322
第十五章 内线交易
第一节 概 说 325
第二节 我国证交法内线交易之规定 327
第三节 适用范围 334
第四节 规范主体 336
第五节 规范客体 348
第六节 法律责任 351
第七节 犯罪所得之计算 361
第八节 结 语 366
第十六章 归入权之探讨
第一节 概 说 368
第二节 归入权之意义、立法目的、沿革及性质 369
第三节 现行证交法第157条规定之分析 375
第四节 归入权之特殊问题 384
第五节 证交法第157条之检讨与修正建议 390
第六节 结 语 392
第十七章 证券争议之仲裁
第一节 概 说 394
第二节 证券争议仲裁之意义与其法律基础 396
第三节 证券仲裁制度之设计 400
第四节 证券仲裁适用仲裁法 403
第五节 证券仲裁制度之特殊规定 408
第六节 现行证券法规相关规定之检讨 410
第七节 证券「强制仲裁」效力问题之探讨 422
第八节 结 语 426
第十八章 反诈欺条款
第一节 概 说 428
第二节 证券诈欺之行为责任 430
第三节 我国内线交易与证券诈欺分离之独立设计 435
第四节 证券诈欺之竞合责任 439
第五节 美国证券法上之经验 450
第六节 结 语 453
第十九章 证券会计师、律师之法律责任
第一节 概 说 455
第二节 法律依据 457
第三节 特别规范 462
第四节 证券会计师与律师之业务与法律责任 466
第五节 结 语 474
第二十章 库藏股之探讨
第一节 概 说 476
第二节 建立库藏股制度之立法依据 477
第三节 库藏股制度概述 480
第四节 库藏股之特殊问题 485
第五节 违反法令之责任 488
第六节 结 语 493
第二十一章 证券市场投资人保护立法与评价以团体诉讼文化为中心
第一节 概 说 496
第二节 美国团体诉讼文化 498
第三节 我国团体诉讼制度 503
第四节 证券团体诉讼之本土化问题 512
第五节 我国证券投资人及期货交易人保护法之修正 520
第六节 团体诉讼与因果关系之推定 522
第七节 结 语 526
第二十二章 公司之董监等之诈害行为
第一节 概 说 530
第二节 民法第244条之诈害行为 531
第三节 证交法之诈害行为 534
第四节 其他相关规定 538
第五节 结 语 539
第二十三章 证券市场管理规范与课税争议
第一节 概 说 541
第二节 证券市场的管理 542
第三节 证券交易之规范行为 547
第四节 证券交易之法律适用 548
第五节 证券交易税与证券交易所得税问题 551
第六节 证券交易所得税一再修正 557
第七节 结 语 562
第二十四章 证券犯罪与罚则
第一节 概 说 564
第二节 证交法之罚则 566
第三节 析述证交法第171条 569
第四节 证交法第171条加重刑罚之配套措施 581
第五节 结 语 585
第二十五章 证券投资损害民事诉权
第一节 概 说 587
第二节 证券民事诉讼之基本要素 589
第三节 民事诉讼请求权依据 594
第四节 因果关系与举证责任 598
第五节 美国对证券诈欺行为举证责任之规范 604
第六节 美国与我国证券诈欺民事赔偿之比较 615
第七节 结 语 616
第二十六章 证券律师在证券市场监督机制角色之探讨海崃两岸之比较
第一节 概 说 620
第二节 法律依据 622
第三节 证券律师之业务与法律责任 624
第四节 中国大陆对于证券服务机构之监管 629
第五节 海崃两岸律师在证券市场监督之比较 639
第六节 结 语 643
图书序言
第一章 公司治理与独立董事
第一节 概说
公司治理之核心课题，在于使公司之经营能积极为股东及社会谋取福利，并防止经营者违法滥权，侵害投资人及利害关系人之权益1。
近几年来，有关公司治理(Corporate Governance)之发展，在我国受到高度瞩目，主管机关亦迅速推动公司治理之组织。然而，其基本概念上，公司治理之目的，无非在公司所谓之内部或外部之各组织中寻求平衡，使公司资讯透明，监督机制得以有效运行，并保障股东与各利害关系人之权益2。换言之，公司治理是在兼顾利害关系人之前提下，追求公司之最大利益，并以确保股东投资分配之利益为目的，由董事会拟定公司策略方针，有效监督与执行，再经由外部之公权力适当之规范，以及公司参与者间自由意思之协议，监督与指导经营管理者，一方面落实其应有之责任，一方面将公司所有重大事件依法揭露，并详尽且明确说明，以确保股东与其他参与者权益之一种指导与管理之机制与规范。
我国有关公司治理独立董事之规定，详见于「台湾证券交易所股份有限公司有价证券上市审查准则」、「上市上柜公司治理实务守则」、「台湾证券交易所股份有限公司上市公司设置独立董事之处置要点」3、「台湾证券交易所股份有限公司证券承销商办理股票初次申请上市案之评估查核程序」、「台湾证券交易所股份有限公司上市公司设置独立董事、监察人之相关处置措施」、「公开发行公司建立内部控制制度处理准则」、「○○股份有限公司董事及监察人选任程序参考范例」、「公开发行公司董事、监察人股权成数及查核实施规则」、「○○股份有限公司董事、监察人提名委员会组织规程参考范例」等。此等规范对独立董事之法律基础、功能定位、产生方式、权利、义务与责任，以及独立董事之独立性规则、与监察人间之关系，甚至独立董事之保障机制、保险机制等等，均有明文，然其是否确能达到对股东利益负责，对经理进行监控之公司治理目标，又是否能有效解决我国董事会基本权能制度，则有待观察。
第一节 概说
公司治理之核心课题，在于使公司之经营能积极为股东及社会谋取福利，并防止经营者违法滥权，侵害投资人及利害关系人之权益1。
近几年来，有关公司治理(Corporate Governance)之发展，在我国受到高度瞩目，主管机关亦迅速推动公司治理之组织。然而，其基本概念上，公司治理之目的，无非在公司所谓之内部或外部之各组织中寻求平衡，使公司资讯透明，监督机制得以有效运行，并保障股东与各利害关系人之权益2。换言之，公司治理是在兼顾利害关系人之前提下，追求公司之最大利益，并以确保股东投资分配之利益为目的，由董事会拟定公司策略方针，有效监督与执行，再经由外部之公权力适当之规范，以及公司参与者间自由意思之协议，监督与指导经营管理者，一方面落实其应有之责任，一方面将公司所有重大事件依法揭露，并详尽且明确说明，以确保股东与其他参与者权益之一种指导与管理之机制与规范。
我国有关公司治理独立董事之规定，详见于「台湾证券交易所股份有限公司有价证券上市审查准则」、「上市上柜公司治理实务守则」、「台湾证券交易所股份有限公司上市公司设置独立董事之处置要点」3、「台湾证券交易所股份有限公司证券承销商办理股票初次申请上市案之评估查核程序」、「台湾证券交易所股份有限公司上市公司设置独立董事、监察人之相关处置措施」、「公开发行公司建立内部控制制度处理准则」、「○○股份有限公司董事及监察人选任程序参考范例」、「公开发行公司董事、监察人股权成数及查核实施规则」、「○○股份有限公司董事、监察人提名委员会组织规程参考范例」等。此等规范对独立董事之法律基础、功能定位、产生方式、权利、义务与责任，以及独立董事之独立性规则、与监察人间之关系，甚至独立董事之保障机制、保险机制等等，均有明文，然其是否确能达到对股东利益负责，对经理进行监控之公司治理目标，又是否能有效解决我国董事会基本权能制度，则有待观察。
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