具体描述
证交法最大的特色是，为配合证券市场快速变动之本质，立法者授权主管机关及证交所等单位制定各种准则及办法。为了赋予证交法与时俱进之生命，主管机关依法可以颁布许多函令及解释。准此，若欲对证券市场有完整的理解，上述之准则、办法、函令及解释全部为证券法规地图上的重要板块，必须掌握。无形中对学习者就是很大的困扰。
本书从证交法规范设计的整体理念梳理出其主要成份，而后分就资本市场的功能、规范标的及贯穿证交法设计之基本理念—公开原则出发，先就证交法之所以产生及规范架构设计之因由提出解释后，再分别从有价证券之募集、发行、私募及买卖、公开发行公司之管理、主管机关之监督到市场诈欺及市场不法行为之责任的分别论述，最后就证券市场相关单位予以介绍，希望可以引导读者一窥证交法之全貌。本书强调体系的理解可以避免学习者迷失，故本书虽会指出所有重要相关之准则及办法，但不会过度为细节的讨论，务使读者得以掌握重要法规命令但又不用受困于细微之内容。最后，本书系以2012年7月底以前有效之法规为依据。
作者简介
曾宛如
【现职】
台湾大学法律学院专任教授
【经历】
司法官特考及格
律师考试及格
执业律师
美国哥伦比亚大学法学院爱德华访问学者
证交所上市审议委员会外部审议委员
证交所公益董事
金融消费评议中心评议委员
【学历】
台湾大学法学士
台湾大学法学硕士
美国哈佛大学法学硕士
英国伦敦大学法学博士
【着作】
证券交易法原理
公司管理与资本市场法制专论(一)
公司管理与资本市场法制专论(二)
公司之经营者、股东与债权人
公司法制基础理论之再建构
票据法论（合着）
股东会委託书之管理（合着）
【讲授科目】
证券交易法、商事法总论及公司法、票据法
公司管理与资本市场专题、英美法学名着选读、民法概要
商事法、英国金融服务法导论、国际司法、公司票据实例演习
民商事法实例演习、资本市场法制专题研究
著者信息
图书目录
第二章 证券交易法之规范标的∕13
第三章 公开原则∕ 31
第四章 有价证券之募集、私募与发行∕45
第五章 有价证券之买卖∕77
第六章 公开发行公司之管理∕137
第七章 继续公开之义务∕177
第八章 违反公开原则之民事责任∕201
第九章 市场不法：内线交易与操纵市场∕247
第十章 证券交易所∕269
第十一章 证券商∕287
第十二章 证券服务业∕323
附录∕343
图书序言
六版修订序
这次修版距离上次已时隔四年，实在有愧读者，在此先予致歉。四年间作者相继出版「公司之经营者、股东与债权人」及「公司法制基础理论之再建构」二本专书及持续发表学术期刊论文而无暇耕耘此书，致其无法随着证交法之修正而改版，终究是作者的懈怠。
四年间证交法共计修正四次，故本次改版的要务之一是修改本书内容以符合新法之规定。更重要的是，对本书内容为篇幅不小之修改。修改的原则是：尽量去除多如牛毛的法规命令及强化更多基本原则的讨论及补充司法判决。
证交法与公司法最大不同处在于，证交法授权主管机关、证交所及柜买中心制定许多准则及办法。若欲全然了解证券市场之规范非对这些准则及办法有一定认识不为功，再加上主管机关的函令及解释更加使得证券市场之规范如同一张密密麻麻的蜘蛛网，极易使人身困其中而无法享有读书的乐趣。再者，这些准则及办法更动频仍，从而，从本书付梓到上市之间短短数周可能已有变动。虑及于此，除了将长期不太改变且有重要性之细节放入书外，其余仅以该办法或准则之名称表达，方便读者可以自寻最新规定。
体例上本书章节也有调整，例如将操纵市场移至第九章，与内线交易并列为市场不法行为 (market abuse)；就第六章公开发行公司之管理分别将审计委员会与薪酬委员会并列成一节，再增列少数股东保护之第十节。希望此次改版可以使读者更容易掌握证券法规之核心理念及规范设计之本旨。
最后，作者要不厌其烦的再次感谢这么多年来对作者提携之前辈及与作者切磋之同侪；当然更要感激父母长期以来无怨无私的支持及家人的鼓励。
曾宛如
二○一二年八月一日
图书试读
用户评价
这本书的出现，简直就是给像我这样对金融法律不太懂的普通民众，送来了一份宝贵的“指南针”。一直以来，总觉得证券交易法离我生活太遥远，是那些西装革履的金融大佬们才需要关心的东西。但读了《证券交易法原理》之后，我才发现，原来它与我们每一个普通台湾人的财富安全息息相关，尤其是在我们这个股市那么活跃的地方，不了解相关的法律，真的像是赤手空拳去闯荡一样。 作者在阐述“内幕交易”的部分，简直是把一个复杂的问题层层剥开了，让我们看得清清楚楚。他没有简单地停留在“什么东西不能碰”的层面，而是深入到“为什么不能碰”以及“碰了之后会怎么样”的逻辑链条。最让我赞赏的是，他没有像某些教科书那样，只是干巴巴地罗列法律条文，而是结合了我们台湾股市真实发生过的，那些曾经轰动一时的大案子，比如某个知名公司的高管利用未公开信息买卖自家股票的故事，然后把这些案例一点一点地拆解，让我们能够非常直观地看到内幕交易是如何发生的，以及它对市场的公平性造成的巨大伤害。 而且，书中对于“操纵证券交易价格”的解读，更是让我大开眼界。作者列举了那些形形色色的操纵手法，什么“对倒”、“假充交易”、“散布不实信息”等等，听起来就像是武侠小说里的“独门秘籍”一样，但却实实在在地发生在我们的股市里。他分析了这些手法背后的逻辑，以及它们是如何一步步诱导我们这些不明真相的投资者去追涨杀跌，最后把我们辛辛苦苦赚来的血汗钱，拱手送给了那些操纵者。这一点让我觉得，这本书真的写出了我们普通投资者的心声。 这本书对于“虚假陈述”的辨析，也写得相当精彩。很多时候，上市公司为了吸引我们投资，可能会夸大其词，甚至“画大饼”。这本书就详细地告诉我们，什么样的陈述才算是“虚假陈述”，以及如果因为这些虚假陈述导致我们投资者蒙受了损失，上市公司需要承担怎样的法律责任。这一点对我们来说，就像是给我们的投资多了一层“防火墙”，让我们在面对那些美好的宣传时，能够多一份理性，少一份盲目。 书中对“证券市场的监管体系”的介绍，也让我茅塞顿开。我之前只知道台湾有个“金管会”，但对它的具体职能和在股市里扮演的角色，一直都是一知半解。这本书系统地介绍了金管会如何负责监督证券市场的运作，如何制定规章制度，以及如何处罚那些违规的行为。这让我们明白，证券市场并不是一个“自由放任”的地方，而是有强大的力量在维护它的秩序和公平。 而且，作者在讲解“上市公司信息披露的义务”时，更是让我们这些投资者受益匪浅。那些厚厚的年报、季报，以前对我来说就像是天书一样，根本看不懂。这本书就详细地解释了上市公司到底需要披露哪些信息，以及为什么要披露这些信息，并且还指导我们应该如何去解读这些信息。读完之后，感觉自己仿佛拥有了一双“火眼金睛”，能够更好地看穿公司的真实状况。 本书对“证券从业人员的法律责任”的阐述，也相当到位。我们都知道，证券公司、投顾公司里的业务员，他们是连接我们与市场的关键人物。这本书让我们了解了他们应该具备什么样的专业素养，应该遵守什么样的职业道德，以及一旦违反了这些规定，会面临怎样的后果。这让我们在与他们打交道的时候，能够更加心中有数。 书中对于“证券纠纷的解决途径”的介绍，也非常实用。当我们在投资过程中遇到问题，比如和证券公司发生争执，或者对上市公司的披露信息有疑问时，可以通过哪些渠道去解决？是诉讼，还是仲裁，还是其他的调解方式？这本书都一一进行了介绍，并且分析了各种途径的利弊。这一点对那些不幸遇到投资纠纷的读者来说，简直是雪中送炭。 这本书对“市场操纵与欺诈”的深入剖析，更是让我深刻理解了法律的意义。它不仅仅是简单地告诉你什么是违法，更重要的是让你明白，为什么这些行为是违法的，以及它们对整个金融生态系统造成的破坏。这让我们能够从更深层次去认识到，遵守法律对于维护市场的健康发展是多么重要。 总体来说，《证券交易法原理》这本书，就像是一本为台湾投资者量身打造的“金融安全手册”。它用一种非常平易近人的方式，把那些原本枯燥乏味的法律知识，变成了一堂堂生动有趣的公开课。读完之后，我感觉自己不仅了解了法律，更重要的是，我开始学会如何在复杂的证券市场中，保护好自己的财富，做一个更明智、更谨慎的投资者。这本书的价值，真的是无法估量的！
评分我真的太庆幸能读到《证券交易法原理》这本书了！原本以为证券交易法是多么高不可攀的专业领域，离我们普通老百姓的生活十万八千里。但读完之后，我才发现，原来它就像是我们台湾股市里的一本“行为规范手册”，每一个股民都应该人手一本！ 书中对于“内幕交易”的讲解，简直是把我带进了一个真实的“股市谍战剧”现场。作者没有用枯燥的法律术语来解释，而是结合了我们台湾股市上真实发生过的，那些曾经引起轩然大波的大案子，比如某个上市公司的高管在公司公布重大利空消息前，偷偷抛售股票，导致大量散户血本无归的故事。通过这些生动的案例，我才真正体会到内幕交易的“阴险”之处，以及为何法律要严厉打击这种行为。 更让我印象深刻的是，书中对“操纵证券交易价格”的详细解读。作者就像一位经验丰富的“股市侦探”，把那些形形色色的操纵手法，比如“制造交易假象”、“散布不实信息”等等，都一一揭示出来。他深入分析了这些手法是如何一步步地诱导我们这些普通投资者去追涨杀跌，然后让我们的血汗钱，悄无声息地流入了操纵者的口袋。这一点真的让我们这些小散户感同身受。 这本书对于“虚假陈述”的界定，也写得非常清晰。很多时候，上市公司为了吸引投资者，可能会夸大其词，甚至编造一些不实的信息。这本书就详细地告诉我们，什么样的陈述才会被认定为“虚假陈述”，以及如果因为这些虚假陈述导致我们投资者遭受了损失，上市公司需要承担怎样的法律责任。这一点对我们来说，就像是给我们增加了一个“安全网”，让我们在面对那些美好的宣传时，能够多一份警惕，少一份盲目。 书中对“证券市场的监管机构及其职能”的介绍，也让我有了全新的认识。我之前只知道台湾有一个“金管会”，但对它的具体职责和在股市里扮演的角色，一直都不是很清楚。这本书系统地介绍了金管会如何负责监督证券市场的运作，如何制定规章制度，以及如何处罚那些违规的行为。这让我们明白，我们投资的股市并不是一个“无人管”的野蛮市场，而是有规则、有监管的。 而且，作者在讲解“上市公司信息披露制度”的时候，更是让我感觉自己像获得了一个“破译密码”的钥匙。那些厚厚的年报、季报，以前对我来说就像是天书一样，根本看不懂。这本书就详细地解释了上市公司到底需要披露哪些信息，以及为什么需要披露这些信息，并且还指导我们应该如何去解读这些信息。读完之后，感觉自己仿佛拥有了一双“火眼金睛”，能够更有效地看穿公司的真实状况。 本书对“证券从业人员的职业道德和法律责任”的阐述，也相当到位。我们都知道，证券公司、投顾公司里的业务员，他们是我们接触最多的金融专业人士。这本书让我们了解了他们应该具备什么样的专业素养，应该遵守什么样的职业道德，以及一旦违反了这些规定，会面临怎样的后果。这一点非常重要，因为有时候我们自己能力有限，就只能寄希望于他们能专业、负责地为我们服务。 书中对“证券纠纷的解决机制”的介绍，也非常实用。当我们在投资过程中遇到问题，比如和证券公司发生争执，或者对上市公司的披露信息有疑问时，可以通过哪些途径去解决？是诉讼，还是仲裁，还是其他的调解方式？这本书都一一进行了介绍，并且分析了各种途径的利弊。这一点对那些不幸遇到投资纠纷的读者来说，简直是雪中送炭。 这本书对“证券欺诈行为”的分析，更是让我深刻理解了法律的意义。它不仅仅是简单地告诉你什么是违法，更重要的是让你明白，为什么这些行为是违法的，以及它们对整个金融生态系统造成的破坏。这让我们能够从更深层次去认识到，遵守法律对于维护市场的健康发展是多么重要。 总体来说，《证券交易法原理》这本书，就像是一本为台湾投资者量身打造的“金融安全手册”。它用一种非常平易近人的方式，把那些原本枯燥乏味的法律知识，变成了一堂堂生动有趣的公开课。读完之后，我感觉自己不仅了解了法律，更重要的是，我开始学会如何在复杂的证券市场中，保护好自己的财富，做一个更明智、更谨慎的投资者。这本书的价值，真的是无法估量的！
评分这本书简直就是我一直以来期盼中的“股市法律指南”！坦白说，以前我对“证券交易法”这个词，总觉得它高高在上，跟我们这些普通老百姓的生活八竿子打不着。但读了《证券交易法原理》之后，我才真的明白了，原来这些法律条文，就像是我们投资路上的“红绿灯”和“安全带”，对我们每一个在台湾股市上搏杀的人都至关重要。 作者在阐述“内幕交易”的时候，就像给我们讲了一出精彩的“股市悬疑剧”。他没有用晦涩难懂的法律术语，而是结合了台湾股市上曾经轰动一时的大案子，比如某上市公司高管利用未公开的并购信息，提前买入或卖出股票，然后引发股价巨变，让无数散户血本无归。通过这些生动的案例，我才深刻理解到，为什么内幕交易如此可恨，又为何法律要严厉打击。 更让我印象深刻的是，书中对“操纵证券交易价格”的详细解读。作者就像一位经验老道的“股市侦探”，把那些形形色色的操纵手法，比如“制造交易假象”、“散布不实信息”等等，都一一揭示出来。他深入分析了这些手法是如何一步步地诱导我们这些普通投资者去追涨杀跌，然后让我们的血汗钱，悄无声息地流入了操纵者的口袋。这一点真的让我们这些小散户感同身受。 这本书对于“虚假陈述”的界定，也写得非常清晰。很多时候，上市公司为了吸引投资者，可能会夸大其词，甚至编造一些不实的信息。这本书就详细地告诉我们，什么样的陈述才会被认定为“虚假陈述”，以及如果因为这些虚假陈述导致我们投资者遭受了损失，上市公司需要承担怎样的法律责任。这一点对我们来说，就像是给我们增加了一个“安全网”，让我们在面对那些美好的宣传时，能够多一份警惕，少一份盲目。 书中对“证券市场的监管机构及其职能”的介绍，也让我有了全新的认识。我之前只知道台湾有一个“金管会”，但对它的具体职责和在股市里扮演的角色，一直都不是很清楚。这本书系统地介绍了金管会如何负责监督证券市场的运作，如何制定规章制度，以及如何处罚那些违规的行为。这让我们明白，我们投资的股市并不是一个“无人管”的野蛮市场，而是有规则、有监管的。 而且，作者在讲解“上市公司信息披露制度”的时候，更是让我感觉自己像获得了一个“破译密码”的钥匙。那些厚厚的年报、季报，以前对我来说就像是天书一样，根本看不懂。这本书就详细地解释了上市公司到底需要披露哪些信息，以及为什么需要披露这些信息，并且还指导我们应该如何去解读这些信息。读完之后，感觉自己仿佛拥有了一双“火眼金睛”，能够更有效地看穿公司的真实状况。 本书对“证券从业人员的职业道德和法律责任”的阐述，也相当到位。我们都知道，证券公司、投顾公司里的业务员，他们是我们接触最多的金融专业人士。这本书让我们了解了他们应该具备什么样的专业素养，应该遵守什么样的职业道德，以及一旦违反了这些规定，会面临怎样的后果。这一点非常重要，因为有时候我们自己能力有限，就只能寄希望于他们能专业、负责地为我们服务。 书中对“证券纠纷的解决机制”的介绍，也非常实用。当我们在投资过程中遇到问题，比如和证券公司发生争执，或者对上市公司的披露信息有疑问时，可以通过哪些途径去解决？是诉讼，还是仲裁，还是其他的调解方式？这本书都一一进行了介绍，并且分析了各种途径的利弊。这一点对那些不幸遇到投资纠纷的读者来说，简直是雪中送炭。 这本书对“证券欺诈行为”的分析，更是让我深刻理解了法律的意义。它不仅仅是简单地告诉你什么是违法，更重要的是让你明白，为什么这些行为是违法的，以及它们对整个金融生态系统造成的破坏。这让我们能够从更深层次去认识到，遵守法律对于维护市场的健康发展是多么重要。 总体来说，《证券交易法原理》这本书，就像是一本为台湾投资者量身打造的“金融安全手册”。它用一种非常平易近人的方式，把那些原本枯燥乏味的法律知识，变成了一堂堂生动有趣的公开课。读完之后，我感觉自己不仅了解了法律，更重要的是，我开始学会如何在复杂的证券市场中，保护好自己的财富，做一个更明智、更谨慎的投资者。这本书的价值，真的是无法估量的！
评分这本书简直就是我期待已久的“股市百科全书”！一直以来，我都觉得证券交易法就像一个深不可测的黑盒子，里面充满了晦涩难懂的法律条文，只有那些法律专业的精英们才能看得懂。但读了《证券交易法原理》之后，我才发现，原来它离我们台湾普通老百姓的生活这么近，而且一旦了解了，就能让我们在投资这条路上少走很多弯路。 作者在讲解“内幕交易”的时候，真的是把我带入了一个充满“猫鼠游戏”的世界。他不仅把各种内幕交易的手段，比如“利用未公开的重大信息”或者“通过亲友传递信息”等等，讲得清清楚楚，还深入分析了这些行为对市场公平造成的破坏。最让我赞赏的是，他没有停留在枯燥的法律条文上，而是结合了台湾股市上真实发生过的，那些曾经引起轰动的大案子，比如某个上市公司的CEO在公司公布重大利空消息前，偷偷抛售股票的故事。通过这些鲜活的案例，我才真正体会到内幕交易的危害。 而且，书中对“操纵证券交易价格”的详细阐述，更是让我大开眼界。作者就像一个经验丰富的“股市侦探”，把那些看似神不知鬼不觉的操纵手法，比如“制造虚假交易”、“哄抬股价”等等，都一一揭露出来。他分析了这些手法是如何一步步诱导我们这些不明真相的投资者去追涨杀跌，最后把我们辛辛苦苦赚来的钱，拱手送给了那些操纵者。这一点让我觉得，这本书真的是写出了我们这些小散户的痛点。 这本书对于“虚假陈述”的界定，也写得非常到位。很多时候，上市公司为了吸引投资者，可能会夸大其词，甚至编造一些不实的信息。这本书就详细地告诉我们，什么样的信息才会被认定为“虚假陈述”，以及如果因为这些虚假陈述导致我们投资者遭受了损失，上市公司需要承担怎样的法律责任。这一点对我们来说，就像是增加了一个“安全网”，让我们可以更理性地去评估公司的价值。 书中对“证券市场的监管机构及其职能”的介绍，也让我有了全新的认识。我以前只知道台湾有一个“金管会”，但对它的具体职责和在股市里扮演的角色，一直都是一知半解。这本书系统地介绍了金管会如何负责监督证券市场的运作，如何制定规章制度，以及如何处罚那些违规的行为。这让我们明白，我们投资的股市并不是一个“无人管”的野蛮市场，而是有规则、有监管的。 而且，作者在讲解“上市公司信息披露制度”的时候，更是让我感觉自己像获得了一个“破译密码”的钥匙。那些厚厚的年报、季报，以前对我来说就像是天书一样，根本看不懂。这本书就详细地解释了上市公司到底需要披露哪些信息，以及为什么需要披露这些信息，并且还指导我们应该如何去解读这些信息。读完之后，感觉自己仿佛拥有了一双“火眼金睛”，能够更有效地看穿公司的真实状况。 本书对“证券从业人员的职业道德和法律责任”的阐述，也相当到位。我们都知道，证券公司、投顾公司里的业务员，他们是我们接触最多的金融专业人士。这本书让我们了解了他们应该具备什么样的专业素养，应该遵守什么样的职业道德，以及一旦违反了这些规定，会面临怎样的后果。这一点非常重要，因为有时候我们自己能力有限，就只能寄希望于他们能专业、负责地为我们服务。 书中对“证券纠纷的解决机制”的介绍，也非常实用。当我们在投资过程中遇到问题，比如和证券公司发生争执，或者对上市公司的披露信息有疑问时，可以通过哪些途径去解决？是诉讼，还是仲裁，还是其他的调解方式？这本书都一一进行了介绍，并且分析了各种途径的利弊。这一点对那些不幸遇到投资纠纷的读者来说，简直是雪中送炭。 这本书对“证券欺诈行为”的分析，更是让我深刻理解了法律的意义。它不仅仅是简单地告诉你什么是违法，更重要的是让你明白，为什么这些行为是违法的，以及它们对整个金融生态系统造成的破坏。这让我们能够从更深层次去认识到，遵守法律对于维护市场的健康发展是多么重要。 总体来说，《证券交易法原理》这本书，就像是一本为台湾投资者量身打造的“金融安全手册”。它用一种非常平易近人的方式，把那些原本枯燥乏味的法律知识，变成了一堂堂生动有趣的公开课。读完之后，我感觉自己不仅了解了法律，更重要的是，我开始学会如何在复杂的证券市场中，保护好自己的财富，做一个更明智、更谨慎的投资者。这本书的价值，真的是无法估量的！
评分这本书真是太棒了，简直就是我一直以来在寻找的“证券法律启蒙读物”！说实话，以前我对证券交易法这个概念，总觉得它离我生活太遥远，像是那些金融圈的大佬们才需要关心的事情。但读了《证券交易法原理》之后，我才恍然大悟，原来它跟我们台湾老百姓的财富安全紧密相连，尤其是在我们这个股市这么活跃的地方，不懂点法律，真的就像是赤手空拳闯荡江湖。 书中关于“操纵证券交易价格”的章节，简直是把我带进了一个真实上演的“股市大戏”。作者没有用冷冰冰的法律条文来解释，而是通过我们台湾股市上真实发生过的、那些曾经引起轰动的“主力”操纵案例，把各种各样的操纵手法，比如“制造交易假象”、“散布不实信息”等等，讲得绘声绘色。读完之后，我才明白，原来那些看似神秘莫测的股价波动，背后往往隐藏着如此复杂的操纵阴谋，让我们这些普通投资者防不胜防。 更让我印象深刻的是，对于“内幕交易”的剖析。作者就像一位细心的“股市侦探”，把内幕交易是如何发生的，从信息获取到交易执行的每一个环节都剖析得淋漓尽致。他不仅解释了为什么内幕交易是非法的，更重要的是，它对市场的公平性和投资者信心造成的巨大损害。通过书中对台湾一些知名内幕交易案件的分析，我才真正理解到，为什么法律要严厉打击这种行为。 这本书对于“虚假陈述”的界定，也写得非常清晰。很多时候，上市公司为了吸引我们投资，可能会夸大其词，甚至编造一些不实的信息。这本书就详细地告诉我们，什么样的陈述才会被认定为“虚假陈述”，以及如果因为这些虚假陈述导致我们投资者遭受了损失，上市公司需要承担怎样的法律责任。这一点对我们来说，就像是给我们增加了一个“防火墙”，让我们在面对那些美好的宣传时，能够多一份警惕，少一份盲目。 书中对“证券市场的监管机构及其职能”的介绍，也让我茅塞顿开。我之前只知道台湾有一个“金管会”，但对它的具体职责和在股市里扮演的角色，一直都不是很清楚。这本书系统地介绍了金管会如何负责监督证券市场的运作，如何制定规章制度，以及如何处罚那些违规的行为。这让我们明白，我们投资的股市并不是一个“无人管”的野蛮市场，而是有规则、有监管的。 而且，作者在讲解“上市公司信息披露制度”的时候，更是让我感觉自己像获得了一个“破译密码”的钥匙。那些厚厚的年报、季报，以前对我来说就像是天书一样，根本看不懂。这本书就详细地解释了上市公司到底需要披露哪些信息，以及为什么需要披露这些信息，并且还指导我们应该如何去解读这些信息。读完之后，感觉自己仿佛拥有了一双“火眼金睛”，能够更有效地看穿公司的真实状况。 本书对“证券从业人员的职业道德和法律责任”的阐述，也相当到位。我们都知道，证券公司、投顾公司里的业务员，他们是我们接触最多的金融专业人士。这本书让我们了解了他们应该具备什么样的专业素养，应该遵守什么样的职业道德，以及一旦违反了这些规定，会面临怎样的后果。这一点非常重要，因为有时候我们自己能力有限，就只能寄希望于他们能专业、负责地为我们服务。 书中对“证券纠纷的解决机制”的介绍，也非常实用。当我们在投资过程中遇到问题，比如和证券公司发生争执，或者对上市公司的披露信息有疑问时，可以通过哪些途径去解决？是诉讼，还是仲裁，还是其他的调解方式？这本书都一一进行了介绍，并且分析了各种途径的利弊。这一点对那些不幸遇到投资纠纷的读者来说，简直是雪中送炭。 这本书对“证券欺诈行为”的分析，更是让我深刻理解了法律的意义。它不仅仅是简单地告诉你什么是违法，更重要的是让你明白，为什么这些行为是违法的，以及它们对整个金融生态系统造成的破坏。这让我们能够从更深层次去认识到，遵守法律对于维护市场的健康发展是多么重要。 总体来说，《证券交易法原理》这本书，就像是一本为台湾投资者量身打造的“金融安全手册”。它用一种非常平易近人的方式，把那些原本枯燥乏味的法律知识，变成了一堂堂生动有趣的公开课。读完之后，我感觉自己不仅了解了法律，更重要的是，我开始学会如何在复杂的证券市场中，保护好自己的财富，做一个更明智、更谨慎的投资者。这本书的价值，真的是无法估量的！
评分这本书啊，真的让我对证券交易法有了全新的认识。以前总觉得这些法律条文枯燥乏味，离我们老百姓的生活很远，但读了《证券交易法原理》之后，才发现它其实与我们每个人的财富息息相关。尤其是在台湾，我们对股市的热情可是有目共睹的，了解这些法律，就像是给自己的投资加了一层保护网。 书中对于“操纵证券交易价格”的阐述，简直是教科书级别的。它不仅列举了各种可能的操作手法，还深入分析了这些手法背后的逻辑和对市场造成的危害。我特别印象深刻的是，作者没有停留在理论层面，而是结合了台湾股市实际发生过的案例，比如一些知名的“主力”操作事件，对这些案例进行了细致的剖析。读完之后，我才恍然大悟，原来那些看似高深的股市波动，背后可能隐藏着如此复杂的法律问题。 而且，书中对于“内线交易”的定义和规制，也讲得非常透彻。我一直以为只要不泄露消息就没事，但这本书让我明白，即使是间接获知信息，或者利用非公开信息进行交易，都可能触犯法律。作者还特别强调了“信息公开”的重要性，以及企业在信息披露方面的责任。这一点对于保护散户的权益至关重要，毕竟我们很难像机构投资者那样第一时间获取到所有信息。 这本书的另一个亮点在于，它对于“虚假陈述”的界定非常清晰。很多时候，公司为了吸引投资，可能会夸大其词，甚至编造不实信息。书中详细阐述了哪些信息属于“虚假陈述”，以及如果因为虚假陈述导致投资者遭受损失，公司应该承担怎样的法律责任。这对于我们普通投资者来说，无疑是一剂定心丸，让我们在面对公司公告和招股说明书时，能够更加审慎地进行判断。 对于“证券从业人员的职业道德和法律责任”，书中也进行了深入的探讨。我们都知道，证券公司、基金公司等从业人员是连接投资者与市场的桥梁，他们的行为直接影响着市场的公平和效率。书中详细列举了从业人员在信息披露、利益冲突、客户适当性义务等方面的要求，以及一旦违反可能面临的惩罚。这让我们对证券从业人员有了更深的了解，也对他们的行为有了更高的期待。 书中对“证券市场的监管机构及其职能”的介绍，也让我受益匪浅。我之前只知道有“金管会”，但对它的具体职责并不清楚。这本书详细介绍了金管会在证券市场监管中的地位和作用，包括对证券发行、交易、市场行为的监督管理，以及对违法行为的处罚。这让我们明白，证券市场的秩序并非凭空而来，而是有强大的监管力量在背后支撑。 而且，本书在“证券发行与上市”的章节，也进行了非常详尽的论述。从股份有限公司的设立、股票的发行，到股票在证券交易所的上市交易，整个流程都梳理得非常清楚。对于想要了解IPO流程，或者对上市公司运作机制感兴趣的读者来说，这一部分的内容绝对是宝藏。书中还涉及到一些关于“公开募集”和“私募”的区别，以及它们各自的法律要求，这对于理解不同类型的融资方式非常有帮助。 这本书对于“上市公司信息披露制度”的讲解，简直是我的“救命稻草”。我一直对上市公司年报、季报中的各种数据和披露内容感到困惑。这本书详细解释了信息披露的原则、内容和方式，以及上市公司在披露过程中需要注意的各种细节。读完之后，我感觉自己能够更有效地解读公司的财务报表，从而做出更明智的投资决策。 此外，书中还对“证券纠纷的解决机制”进行了全面的梳理。当投资者与上市公司、证券公司之间发生纠纷时，可以通过哪些途径来解决？是诉讼，还是仲裁，又或者是其他的和解方式？这本书都一一进行了介绍，并分析了各种解决方式的优缺点。对于那些不幸遭遇投资纠纷的读者来说，这本书提供了非常实用的指导。 总的来说，《证券交易法原理》这本书，不仅是一本专业的法律书籍，更是一本为台湾投资者量身定制的“投资指南”。它用通俗易懂的语言，深入浅出的讲解，让我们这些普通投资者能够理解复杂的证券法律，从而在投资市场上更加自信、更加安全地前行。这本书的价值，远远超出了我最初的预期，我强烈推荐给所有在台湾股市打拼的投资者们！
评分这本书真的太对我的胃口了！一直以来，我都觉得证券交易法听起来就很高深，像是只有专业人士才需要了解的东西。但读了《证券交易法原理》之后，我才发现，原来它跟我们台湾普通老百姓的生活息息相关，尤其是在我们这个全民炒股的时代，不了解这些法律，简直就是裸奔。 作者在讲解“内幕交易”的时候，真的是把一个本来很复杂的问题，讲得像侦探小说一样引人入胜。他不仅列举了各种各样的内幕交易方式，还深入分析了它们背后的动机和对市场的危害。让我印象特别深刻的是，他没有停留在理论层面，而是引用了我们台湾股市上发生过的真实案例，比如一些知名公司高管利用未公开的并购信息买卖股票，导致大量散户血本无归的事件。通过这些案例，我们能够非常直观地感受到内幕交易的“威力”。 更让我惊叹的是，书中对“操纵证券交易价格”的解读。作者就像一个股市的“解剖师”，把那些看似神乎其神的股价波动，背后的操纵手法都一一揭示出来。什么“制造交易假象”、“散布不实信息”等等，这些词语听起来就很“有故事”。他分析了这些手法是如何一步步误导投资者，然后迅速将股价拉升或压低，最后让那些追随者损失惨重。这一点让我觉得，这本书真的是写出了我们这些小散户的心声。 这本书对于“虚假陈述”的界定，也写得非常清晰。我以前总觉得上市公司说的都是真的，看了这本书才知道，原来公司在发布招股说明书或者定期报告的时候，都有严格的法律要求，不能夸大其词，也不能隐瞒重要信息。如果因为公司的虚假陈述导致我们投资者亏损，是可以依法追究他们的责任的。这一点对我们来说，就像是增加了一个“安全阀”，让我们可以更安心地去投资。 书中对“证券市场的监管机构及其职能”的介绍，也让我受益匪浅。我之前只知道台湾有一个“金管会”，但对它具体是干什么的，有什么权力，一直都不是很清楚。这本书详细地介绍了金管会在维护股市秩序、保护投资者权益方面所扮演的角色，以及它如何通过各种手段来监管上市公司的行为。这让我们明白，我们投资的股市并不是一个“无法无天”的地方，而是有规则、有监管的。 而且，作者在讲解“上市公司信息披露制度”的时候，更是让我感觉自己像获得了一个“点石成金”的秘籍。那些厚厚的年报、季报，以前对我来说简直是天书，完全看不懂。这本书就详细地解释了上市公司到底需要披露哪些信息，以及为什么需要披露这些信息，并且还指导我们应该如何去解读这些信息。读完之后，感觉自己仿佛拥有了一双“火眼金睛”，能够更有效地看穿公司的真实面貌。 本书对“证券从业人员的职业道德和法律责任”的阐述，也相当到位。我们都知道，证券公司、投顾公司里的业务员，他们是我们接触最多的金融专业人士。这本书让我们了解了他们应该具备什么样的专业素养，应该遵守什么样的职业道德，以及一旦违反了这些规定，会面临怎样的后果。这一点非常重要，因为有时候我们自己能力有限，就只能寄希望于他们能专业、负责地为我们服务。 书中对“证券纠纷的解决机制”的介绍，也非常实用。当我们在投资过程中遇到问题，比如和证券公司发生争执，或者对上市公司的披露信息有疑问时，可以通过哪些途径去解决？是诉讼，还是仲裁，还是其他的调解方式？这本书都一一进行了介绍，并且分析了各种途径的利弊。这一点对那些不幸遇到投资纠纷的读者来说，简直是雪中送炭。 这本书对“证券欺诈行为”的分析，更是让我深刻理解了法律的意义。它不仅仅是简单地告诉你什么是违法，更重要的是让你明白，为什么这些行为是违法的，以及它们对整个金融生态系统造成的破坏。这让我们能够从更深层次去认识到，遵守法律对于维护市场的健康发展是多么重要。 总体来说，《证券交易法原理》这本书，就像是一本为台湾投资者量身打造的“金融安全手册”。它用一种非常平易近人的方式，把那些原本枯燥乏味的法律知识，变成了一堂堂生动有趣的公开课。读完之后，我感觉自己不仅了解了法律，更重要的是，我开始学会如何在复杂的证券市场中，保护好自己的财富，做一个更明智、更谨慎的投资者。这本书的价值，真的是无法估量的！
评分哇！这本书简直就是我一直以来想要找的那一本！之前总是觉得证券交易法听起来就高高在上，离我们这些普通老百姓特别遥远，好像是律师和金融巨头们的专属领域。但读了《证券交易法原理》之后，我才发现，原来它跟我们台湾每个人的钱包都息息相关，尤其是在我们这个股民遍地走、全民关注股市的时代，了解这些法律，简直就是给自己买保险。 作者在讲解“内幕交易”的时候，就像在给我们讲一部精彩的“股市谍战片”。他不仅把各种内幕交易的手法，比如“利用未公开的重大信息”或者“通过层层关系传递信息”等等，说得明明白白，还深入分析了这些行为对市场公平造成的巨大破坏。最让我赞赏的是，他没有停留在枯燥的法律条文上，而是结合了我们台湾股市上真实发生过的，那些曾经引起轩然大波的案例，比如某个上市公司的高管在公司公布重大利空消息前，偷偷抛售股票，导致大量散户血本无归的故事。通过这些鲜活的案例，我才真正体会到内幕交易的“阴险”之处。 而且，书中对“操纵证券交易价格”的详细阐述，更是让我大开眼界。作者就像一个经验丰富的“股市侦探”，把那些看似神不知鬼不觉的操纵手法，比如“制造虚假交易”、“哄抬股价”等等，都一一揭露出来。他分析了这些手法是如何一步步诱导我们这些不明真相的投资者去追涨杀跌，最后把我们辛辛苦苦赚来的钱，拱手送给了那些操纵者。这一点让我觉得，这本书真的是写出了我们这些小散户的痛点。 这本书对于“虚假陈述”的界定，也写得非常到位。很多时候，上市公司为了吸引投资者，可能会夸大其词，甚至编造一些不实的信息。这本书就详细地告诉我们，什么样的信息才会被认定为“虚假陈述”，以及如果因为这些虚假陈述导致我们投资者遭受了损失，上市公司需要承担怎样的法律责任。这一点对我们来说，就像是增加了一个“安全网”，让我们可以更理性地去评估公司的价值。 书中对“证券市场的监管机构及其职能”的介绍，也让我有了全新的认识。我以前只知道台湾有一个“金管会”，但对它的具体职责和在股市里扮演的角色，一直都是一知半解。这本书系统地介绍了金管会如何负责监督证券市场的运作，如何制定规章制度，以及如何处罚那些违规的行为。这让我们明白，我们投资的股市并不是一个“无人管”的野蛮市场，而是有规则、有监管的。 而且，作者在讲解“上市公司信息披露制度”的时候，更是让我感觉自己像获得了一个“破译密码”的钥匙。那些厚厚的年报、季报，以前对我来说就像是天书一样，根本看不懂。这本书就详细地解释了上市公司到底需要披露哪些信息，以及为什么需要披露这些信息，并且还指导我们应该如何去解读这些信息。读完之后，感觉自己仿佛拥有了一双“火眼金睛”，能够更有效地看穿公司的真实状况。 本书对“证券从业人员的职业道德和法律责任”的阐述，也相当到位。我们都知道，证券公司、投顾公司里的业务员，他们是我们接触最多的金融专业人士。这本书让我们了解了他们应该具备什么样的专业素养，应该遵守什么样的职业道德，以及一旦违反了这些规定，会面临怎样的后果。这一点非常重要，因为有时候我们自己能力有限，就只能寄希望于他们能专业、负责地为我们服务。 书中对“证券纠纷的解决机制”的介绍，也非常实用。当我们在投资过程中遇到问题，比如和证券公司发生争执，或者对上市公司的披露信息有疑问时，可以通过哪些途径去解决？是诉讼，还是仲裁，还是其他的调解方式？这本书都一一进行了介绍，并且分析了各种途径的利弊。这一点对那些不幸遇到投资纠纷的读者来说，简直是雪中送炭。 这本书对“证券欺诈行为”的分析，更是让我深刻理解了法律的意义。它不仅仅是简单地告诉你什么是违法，更重要的是让你明白，为什么这些行为是违法的，以及它们对整个金融生态系统造成的破坏。这让我们能够从更深层次去认识到，遵守法律对于维护市场的健康发展是多么重要。 总体来说，《证券交易法原理》这本书，就像是一本为台湾投资者量身打造的“金融安全手册”。它用一种非常平易近人的方式，把那些原本枯燥乏味的法律知识，变成了一堂堂生动有趣的公开课。读完之后，我感觉自己不仅了解了法律，更重要的是，我开始学会如何在复杂的证券市场中，保护好自己的财富，做一个更明智、更谨慎的投资者。这本书的价值，真的是无法估量的！
评分这本书简直就像是我在股市迷雾中的一盏指路明灯！一直以来，我都觉得证券交易法是个特别遥远、特别复杂的概念，感觉离我们这些普通老百姓的生活太远了。但是，当我拿起《证券交易法原理》这本书后，我才发现，原来它跟我们台湾每一个人的钱包，都紧密相连，尤其是在我们这个股民数量庞大的地方，不懂点法律，真的就像是裸奔上战场。 作者在讲解“内幕交易”的时候，简直就像在给我们讲一部精彩的“股市谍战片”。他没有用枯燥的法律条文来吓唬人，而是结合了我们台湾股市上真实发生过的、那些曾经引起轰动的大案子，比如某个上市公司的高管在公司公布重大利空消息前，偷偷抛售股票，导致大量散户血本无归的故事。通过这些生动的案例，我才真正体会到内幕交易的“阴险”之处，以及为何法律要严厉打击这种行为。 更让我印象深刻的是，书中对“操纵证券交易价格”的详细解读。作者就像一位经验丰富的“股市侦探”，把那些形形色色的操纵手法，比如“制造交易假象”、“散布不实信息”等等，都一一揭示出来。他深入分析了这些手法是如何一步步地诱导我们这些普通投资者去追涨杀跌，然后让我们的血汗钱，悄无声息地流入了操纵者的口袋。这一点真的让我们这些小散户感同身受。 这本书对于“虚假陈述”的界定，也写得非常清晰。很多时候，上市公司为了吸引投资者，可能会夸大其词，甚至编造一些不实的信息。这本书就详细地告诉我们，什么样的陈述才会被认定为“虚假陈述”，以及如果因为这些虚假陈述导致我们投资者遭受了损失，上市公司需要承担怎样的法律责任。这一点对我们来说，就像是给我们增加了一个“安全网”，让我们在面对那些美好的宣传时，能够多一份警惕，少一份盲目。 书中对“证券市场的监管机构及其职能”的介绍，也让我有了全新的认识。我之前只知道台湾有一个“金管会”，但对它的具体职责和在股市里扮演的角色，一直都不是很清楚。这本书系统地介绍了金管会如何负责监督证券市场的运作，如何制定规章制度，以及如何处罚那些违规的行为。这让我们明白，我们投资的股市并不是一个“无人管”的野蛮市场，而是有规则、有监管的。 而且，作者在讲解“上市公司信息披露制度”的时候，更是让我感觉自己像获得了一个“破译密码”的钥匙。那些厚厚的年报、季报，以前对我来说就像是天书一样，根本看不懂。这本书就详细地解释了上市公司到底需要披露哪些信息，以及为什么需要披露这些信息，并且还指导我们应该如何去解读这些信息。读完之后，感觉自己仿佛拥有了一双“火眼金睛”，能够更有效地看穿公司的真实状况。 本书对“证券从业人员的职业道德和法律责任”的阐述，也相当到位。我们都知道，证券公司、投顾公司里的业务员，他们是我们接触最多的金融专业人士。这本书让我们了解了他们应该具备什么样的专业素养，应该遵守什么样的职业道德，以及一旦违反了这些规定，会面临怎样的后果。这一点非常重要，因为有时候我们自己能力有限，就只能寄希望于他们能专业、负责地为我们服务。 书中对“证券纠纷的解决机制”的介绍，也非常实用。当我们在投资过程中遇到问题，比如和证券公司发生争执，或者对上市公司的披露信息有疑问时，可以通过哪些途径去解决？是诉讼，还是仲裁，还是其他的调解方式？这本书都一一进行了介绍，并且分析了各种途径的利弊。这一点对那些不幸遇到投资纠纷的读者来说，简直是雪中送炭。 这本书对“证券欺诈行为”的分析，更是让我深刻理解了法律的意义。它不仅仅是简单地告诉你什么是违法，更重要的是让你明白，为什么这些行为是违法的，以及它们对整个金融生态系统造成的破坏。这让我们能够从更深层次去认识到，遵守法律对于维护市场的健康发展是多么重要。 总体来说，《证券交易法原理》这本书，就像是一本为台湾投资者量身打造的“金融安全手册”。它用一种非常平易近人的方式，把那些原本枯燥乏味的法律知识，变成了一堂堂生动有趣的公开课。读完之后，我感觉自己不仅了解了法律，更重要的是，我开始学会如何在复杂的证券市场中，保护好自己的财富，做一个更明智、更谨慎的投资者。这本书的价值，真的是无法估量的！
评分这本书真的让我开了眼界！老实说，我本来以为证券交易法是什么很高深莫测的东西，可能只有律师或者金融圈的专业人士才需要了解。但读了《证券交易法原理》之后，我才发现，原来这些法律条文离我们普通民众的生活一点都不远，尤其是在我们台湾，大家对股票市场这么有热情，不了解点相关的法律，真的就像是走在路上不看交通规则一样危险。 作者在解释“内幕交易”的时候，真的写得特别到位。他不仅仅是告诉我们“什么不能做”，更重要的是解释了“为什么不能做”，以及这样做的后果有多严重。他把那些复杂的法律术语都翻译成了我们能听懂的大白话，还举了很多我们台湾股市上真实发生过的例子，比如那些我们都耳熟能详的“股神”的故事，以及一些被查办的案例，让我们能够非常直观地感受到内幕交易对市场的破坏力。读完之后，我才明白，原来那些看起来像“魔法”一样的股价变动，背后可能隐藏着如此不堪的交易。 更让我印象深刻的是，书中对于“操纵股价”的描述。作者很详细地列举了各种各样五花八门的操纵手法，比如“制造交易假象”、“散布不实信息”等等，并且分析了这些手法是如何一步步将股价推向虚高，然后又让它崩盘，让多少无辜的散户血本无归。他甚至还分析了某些操纵者是如何利用我们台湾股市的某些特点来下手，这一点让我觉得这本书非常接地气，真的是为我们台湾读者写的。 这本书对于“信息披露”的讲解，也让我学到了很多。以前总觉得公司说的都是真的，看了这本书才知道，原来公司在公开招股说明书或者发布财报的时候，都有非常严格的法律规定。如果他们披露了虚假信息，或者故意隐瞒了关键信息，导致我们投资者亏损，是可以追究他们法律责任的。这一点对我们小散户来说，真的是太重要了！它让我们在看那些花花绿绿的招股书或者财报时，能够多一份警惕，少一份盲目。 书中对于“证券市场的监管机构”的介绍，也让我对台湾的金管会有了更深的认识。我以前只知道有这么一个机构，但对它具体是做什么的，有什么权力，却是一知半解。这本书非常系统地介绍了金管会在维护市场秩序、保护投资者权益方面所承担的责任，以及它如何通过各种手段来监管上市公司的行为。这让我们明白，我们投资的股市并不是一个“无人管”的野蛮市场，而是有规则、有监管的。 而且，作者在解释“证券从业人员的责任”时，也非常详细。那些证券公司、基金公司的业务员，他们是我们接触最多的金融从业人员。这本书让我们了解了他们应该遵守的职业操守，以及他们在接受我们委托进行投资时，所应该承担的义务。这一点非常重要，因为有时候我们自己不懂，就只能寄希望于他们能专业、负责地为我们服务。 这本书在“证券交易的法律风险”这部分，也花了很多笔墨。它详细列举了在证券交易过程中，可能遇到的各种法律风险，比如合同风险、欺诈风险、违约风险等等，并且给出了相应的防范建议。这一点对我们这些投资新手来说，简直是“救命稻草”，让我们能够提前知道可能遇到的坑，并且学会如何规避。 在谈到“投资者权益保护”的时候，作者更是毫不吝啬地分享了很多实用的信息。他详细介绍了我们在投资过程中，如何维护自己的合法权益，以及当发生纠纷时，有哪些途径可以寻求法律援助。这一点让我感觉非常安心，知道自己不是孤军奋战。 本书对“证券欺诈行为”的分析，也做得非常深入。它不仅仅是列举了哪些行为是欺诈，更重要的是分析了这些欺诈行为的根源，以及它们对整个市场造成的负面影响。这一点让我们能够从更宏观的角度去理解证券法的意义。 总而言之，《证券交易法原理》这本书，真的让我感觉好像请了一位资深律师在旁边给我讲课一样。它没有那些枯燥的法律术语，而是用非常生动、形象的方式，把我们生活中可能会遇到的证券法律问题都讲清楚了。对于每一个在台湾股市摸爬滚打的投资者来说，这本书都绝对是必读的“圣经”，它不仅能让你了解法律，更能让你在投资路上少走弯路，多一份保障。
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