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　　股票买卖已成为全民运动的今天，
　　本书对证券交易法逐条剖析，
　　举例释义并提出兴革建议，
　　使读者对证券交易法有一完整、清晰的认识。

本书特色

　　特别收录近年证券分析师相关试题及解答。 

作者简介

林胜安

　　现职：股市新闻通讯社社长兼总编辑
　　　　　证券分析师

　　学历：美国旧金山金门大学税务研究所研究
　　　　　政治大学财政研究所硕士
　　　　　中兴大学企管学士
　　　　　台中师专毕业

　　经历：财税及教育行政人员高考及格
　　　　　高普特考襄试委员
　　　　　中兴大学、朝阳大学投资学、证交法讲师
　　　　　台湾省政府财政厅股长
　　　　　庆宜证券顾问
　　　　　庆宜证券投顾公司副总经理
　　　　　大展综合证券副总经理

第一章　总则
第二章　有价证券之募集、发行及买卖
第三章　证券商
第四章　证券商同业公会
第五章　证券交易所
第六章　仲裁
第七章　罚则
第八章　附则

第一章

总则

导读重点

总则主要为有关名词定义，主要者如下：

（一）主管机关：指行政院金融监督管理委员会。

（二）公司：本法所称与证券有关行业之公司，均指股份有限公司一种而已。

（三）发行人：包括证券发行公司及公司募集设立之发起人。

（四）有价证券：包括政府债券、公司股票、公司债，主管机关核定之其他有价证券，新股认购权利证书，新股权利证书及前述各种有价证券之价款缴纳凭证等。未印制表示其权利之实体有价证券者，亦视为有价证券。

（五）募集：指对非特定人公开招募有价证券及对特定人私募有价证券之行为。

（六）发行：指制作并交付，或以帐簿划拨方式交付有价证券之行为。

（七）承销：指包销或代销有价证券之行为。

（八）证券交易所：指供给有价证券集中交易之法人。

（九）有价证券集中交易市场：指交易所为供给有价证券竞价买卖所开设之市场。

（十）公开说明书：指发行人为有价证券之募集或出卖，向公众提出之说明文书。

（十一）财务报告：指发行人、证券商、交易所等应定期编送主管机关有关之财务资料。

（十二）证券业务种类：指有价证券之承销、自营买卖及受託买卖。

（十三）募集及发行有价证券之程序：採申报生效制。

（十四）证券相关事业之核准设立：证券金融事业、证券集中保管事业均开放设立，但应经主管机关核准。

（十五）证券交易虚诈之禁止：有价证券之募集、发行或买卖不得有虚伪、诈欺等行为，违者负民事及刑事责任。

第1条（立法宗旨）

为发展国民经济，并保障投资，特制定本法。

解说

本条为证券交易法的立法目的，兹说明如下：

（一）保障投资：此乃证券交易法立法之直接的、具体的目的。因股份有限公司公开发行股票，为沟通储蓄与投资者之路，为保障投资者之利益，除须有健全之企业组织外，尚须对股票之公开发行及交易施以严格的监督管理，故透过立法管理，可达到保障投资之目的。

（二）发展国民经济：透过立法管理，投资者有了充分保障，证券市场就会因而活络，企业筹资有管道，企业活动得以繁荣昌盛，国民经济因而繁荣。

（三）保障投资之具体措施：

1.促进企业内容之公开：例如上市必须有公开说明书，报表须定期向主管机关申报，董监事买卖股票须申报等。

2.规范参与证券买卖机构之业务、财产状况及行为限制：例如对于证券经纪商、承销商、自营商资力、负债之限制及行为之规范等。

3.保障投资人公平、公正之交易机会：例如券商规定须设电视墙，投资人可随时知道最新买卖成交实况，股票买卖採电脑撮合交易，既公平且公正，投资人可避免被营业员抢帽子，旧制人工撮合被改单、抢帽子赚差价之弊病已彻底根除。

4.对不法行为有处罚规定：例如对于财务报表有虚伪记载等诈欺行为，对股价涨跌有操纵行为或内线交易行为等均有处罚规定，以保障投资人之正当权益。

5.予投资人救济之机会：证交法除了对不法者施予处罚外，对于受害投资人并给予救济机会，例如：对短线交易之不法所得可主张行使归入权。

实例

由于证交法之有效规范及证券主管机关之有效管理，我国证券市场亦与经济发展同步成长，可谓相辅相成，股价发行量加权指数由民国60年初的100点涨到79年最高的12.682点，89年2月亦高达10,393点。

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