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本书特色
　　
　　本书对于体系庞大、内容繁杂之金融法规，进行系统性整理及分析，乃作者长年来从事金融监理实务及金融法教学之心血结晶，不仅为结合理论与实务之教科书，亦为具有高度实用价值之工具书。
　　
　　本书分为总论及各论二编，兼具广度及深度。总论共分八章，主要介绍金融监理、金融立法、跨业整合、公司治理、关系人交易、金融商品销售、金融隐私权、金融安全网、洗钱防制及打击资恐等金融法制之共通议题，使读者能充分掌握金融市场之监理重点及规范原则。各论共分六章，系以规范银行市场、票券市场、资产管理市场、保险市场、资本市场及期货市场之重要法规为主轴，从解释论之观点，体系性介绍银行法、票券金融管理法、信託业法、保险法、证券交易法及期货交易法等六部金融业法之重要内容，让读者能完全体认金融机构之业务内容、经营规范及监控原则。

作者简介

王志诚

　　现职：
　　国立中正大学法学院财经法律学系教授

　　学历：
　　国立政治大学法学博士
　　国立政治大学法学硕士
　　国立政治大学法学士

　　主要经历：
　　财团法人金融消费评议中心董事
　　财团法人证券投资人及期货交易人保护中心董事
　　金融研究发展基金管理委员会委员
　　台湾证券交易所上市审议委员
　　证券柜台买卖中心上柜审议委员
　　行政院公平交易委员会副主委室专员、机要秘书
　　行政院谘议
　　财政部金融局秘书、总核稿

　　主要着作：
　　1.现代金融法
　　2.中国金融法(合着)
　　3.银行法
　　4.票据法
　　5.现代票据法(合着)
　　6.金融资产证券化：立法原理与比较法制
　　7.互联网金融之监理机制(主编)
　　8.财富管理法规与职业道德
　　9.财富管理法规之实战守则
　　10.现代信託法论(合着)
　　11.信託法
　　12.信託之基本法理
　　13.信託课税与实务解析(合着)
　　14.台湾信託法の理论と展开
　　15.Trust Lawin Asian Civil Law Jurisdictions:A Comparative Analysis(合着)
　　16.公司法新论(合着)
　　17.企业组织再造法制
　　18.企业併购法实战守则(主编)
　　19.有限合伙法逐条释义(合着）
　　20.商事法(合着)
　　21.实用证券交易法(合着)
　　22.商业会计法(合着)

三版序 ①

总论编
第1章 金融监理与金融立法 3
第1节 金融监理之目的及意涵 4
第2节 金融监理之模式及统合 19
第3节 质性监理vs.量性监理 24
第4节 金融管制vs.解除管制 43
第5节 金融法之范围及性质 48
第6节 金融法之规范模式 49
第2章 金融市场之跨业整合 51
第1节 金融市场之分类 52
第2节 金融机构之跨业经营 55
第3节 金融机构之跨业销售 68
第4节 金融机构之结合 78
第3章 金融机构之公司治理 85
第1节 金融机构之经营机关 87
第2节 金融机构之内部控制 96
第3节 金融机构之人事管制 113
第4节 金融机构之持股管制 125
第4章 金融机构之关系人交易 143
第1节 关系人交易之型态 145
第2节 利害关系人之范围 148
第3节 关系人交易之监控原则 161
第4节 关系人交易之规避手法 202
第5章 金融服务业提供金融商品或服务之规范 211
第1节 金融商品或服务之特性 213
第2节 金融消费者保护法之适用范围 214
第3节 金融商品或服务提供之原则及义务 218
第4节 违反适合度原则之责任 233
第5节 违反告知义务之责任 241
第6节 主管机关之监督及行政罚 256
第7节 金融消费争议之处理机制 260
第6章 金融隐私权之保护 269
第1节 隐私权vs. 金融隐私权 270
第2节 个人资料之蒐集、处理及利用 275
第3节 金融机构之义务及责任 287
第4节 财团法人金融联合征信中心之地位 297
第7章 金融安全网之建构 305
第1节 金融危机之背景及影响 307
第2节 金融安全网之概念 310
第3节 金融危机之处理机制 311
第4节 金融稳定之立法及改革 337
第8章 洗钱防制与打击资恐 345
第1节 洗钱防制及打击资恐之法制体系 347
第2节 董事会及高阶管理人员之职责 350
第3节 金融机构之义务及责任 351
第4节 金融机构之审查机制 353

各论编
第1章 银行法 367
第1节 银行之种类及设立 368
第2节 银行之人事规范 375
第3节 银行之专属业务 376
第4节 银行之兼营业务 381
第5节 银行之业务规范 387
第6节 银行之财务规范 466
第7节 行政监督及金融检查 472
第8节 问题银行之退场机制 477
第2章 票券金融管理法 487
第1节 短期票券之意义及范围 488
第2节 发行市场之管理 488
第3节 流通市场之管理 493
第4节 登录或保管短期票券之兑偿 497
第5节 票券商之设立及变更 498
第6节 票券商之人事规范 499
第7节 票券商之业务规范 501
第8节 票券商之财务规范 516
第9节 票债券交易所得之课税 519
第3章 信託业法 525
第1节 信託之基本概念 526
第2节 信託业之意义及业务范围 549
第3节 信託业之人事规范 563
第4节 信託业之业务规范 564
第5节 信託业之财务规范 568
第6节 信託业之内部监控 569
第7节 信託业之外部监控 570
第8节 问题信託业之处理 572
第4章 保险法 573
第1节 保险之意义 574
第2节 保险契约之成立 574
第3节 保险契约之生效 577
第4节 保险契约之主体 581
第5节 保险之种类 588
第6节 人身保险与课税 602
第7节 要保人之义务及权利 607
第8节 被保险人之义务及权利 613
第9节 保险人之责任及权利 615
第10节 保险业之设立及经营 619
第11节 保险业之监控 650
第12节 问题保险业之处理 657
第5章 证券交易法 667
第1节 有价证券之意义 668
第2节 发行市场之管理 672
第3节 流通市场之管理 681
第4节 资讯公开制度 697
第5节 证券市场之参与者及法律关系 714
第6节 公开发行公司之治理 726
第7节 证券交易安全网 743
第8节 证券商之经营及监控 751
第9节 证券市场之公正交易机制 759
第6章 期货交易法 799
第1节 期货交易之意义及功能 800
第2节 期货市场之商品特性及种类 805
第3节 期货市场之参与者及法律关系 808
第4节 期货商之业务范围及监控 823
第5节 负责人及业务员之管理 830
第6节 期货交易安全网 833
第7节 期货市场之公正交易机制 835
索引 839

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