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原文作者： Facundo Alvaredo, Lucas Chancel, Thomas Piketty, Emmanuel Saez, Gabriel Zucman

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• 不平等
• 贫富差距
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• 经济学
• 社会学
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　　为公众论辩与民主审议提供可靠的资料根据

　　《二十一世纪资本论》将经济不平等议题推上公共论辩的高峰之后，全球各地的经济学家纷纷加入皮凯提等人创立的世界高所得资料库（WTID），整理与提供各国能取得的资料。目前全球已有七十几个国家、一百多位研究者成为合作伙伴，使资料库进一步扩充并更名为世界不平等资料库（World Inequality Database）。

　　《世界不平等报告2018》就是奠基于这个庞大丰富的资料库，对全球经济不平等趋势最新的研究成果。报告中的资料涵盖四十余国，首度包含中国、俄罗斯、印度、中东地区、巴西与南非等，资料库中另三十个国家的资料正在整理与分析当中。

　　这份报告尤其针对缺乏专业背景的普通读者撰写，文字解释与图表呈现清楚且完整，好读易懂，因为皮凯提团队认为经济议题的讨论应该有更多公众参与，而不是只留给专家决定。这份报告的出版目的就是要提供可靠的事实资料，成为有关经济不平等的公共论辩的基础，而不只是抽象的空谈。

　　除了分析各个国家地区数十年来在所得不均与财富不均方面的演变，撰写者在报告中也提出自己的看法与政策建议。资料显示，世界各地的不均程度都在扩大，但速度快慢差异很大，作者分析判断这与各国的财税制度及社会政策有明确关联。报告指出，全球的不均程度还会继续扩大，但如果能採取某些欧洲国家（如荷兰）在过去数十年的做法，提高租税的累进程度并加强教育投资，那么应可减少经济不平等扩大的程度。
 

《全球发展报告：聚焦人类潜能与未来挑战》 导言：时代的交响与未竟的议程 二十一世纪的曙光照亮了一个充满矛盾的地球。技术飞速迭代，财富以前所未有的速度积累，然而，在繁荣的表象之下，结构性的不平等和发展鸿沟依然是悬在全球治理头顶的达摩克利斯之剑。本书并非对特定年度或单一主题的静态描摹，而是一次对全球发展图景的动态扫描，旨在揭示驱动人类社会进步的核心动力，并直面那些阻碍普遍繁荣的深层障碍。我们试图描绘的，是一个复杂且相互关联的世界，在这个世界中，经济增长的果实分配、气候变化的冲击、以及社会治理的韧性，共同塑造着数十亿人的命运。 第一部分：经济结构转型与财富的再分配 全球经济正经历着一场深刻的范式转变，其核心在于数字化、绿色化和全球价值链的重构。本报告深入剖析了驱动这一转型的关键力量，并着重考察了它们对不同社会阶层和地理区域的异质性影响。 一、技术进步的双刃剑：自动化、人工智能与劳动力市场 自动化和人工智能（AI）的浪潮正在重塑生产力的概念。报告首先梳理了第四次工业革命在制造业和服务业中的渗透速度和深度。我们通过对OECD国家和新兴经济体的数据分析发现，技术进步在提升整体生产效率的同时，也加剧了技能偏向型技术变革（Skill-Biased Technological Change）的效应。高技能、认知密集型岗位的需求激增，而中等技能的常规性工作正面临被替代的风险，这直接导致了劳动收入份额的下降和收入差距的扩大。 报告特别关注了“平台经济”的兴起及其对就业质量的影响。零工经济的扩张虽然提供了灵活性，但也常常伴随着社会保障的缺失、工作不稳定性的增加以及隐性的权力不对称。我们采用了多层次模型来评估零工工作者在社会福利、健康保障和职业发展前景方面的真实处境，并提出了一系列旨在平衡创新与劳动者权益的政策建议。 二、全球资本流动与税收正义的困境 在全球化背景下，资本的流动性已远超劳动力的流动性。本部分聚焦于跨国公司税基侵蚀和利润转移（BEPS）的持续挑战。通过分析近年来的国际税收合作进展（如OECD/G20“双支柱方案”的初步影响），报告评估了这些努力在多大程度上能够有效遏制“逐底竞争”（Race to the Bottom）现象，确保跨国企业为其创造的经济价值所在地缴纳公平的税款。 同时，我们审视了财富集中度的动态变化。从全球范围内的超高净值人士（UHNWIs）的资产增长轨迹，到国内市场中资本回报率持续高于劳动收入增长率的现象，报告强调了累进税制、遗产税和资产税在调节财富不平等中的关键作用。我们认为，缺乏有效的全球财富协调机制，使得国家层面的再分配努力效果大打折扣。 第二部分：人类发展的新维度：健康、教育与气候韧性 发展不再仅仅是GDP的增长，而是关于人类潜能的全面实现。本报告将焦点转向那些构成人类福祉基础的关键领域，并探讨环境危机如何成为这些领域进步的制约因素。 三、健康不平等的结构性根源 尽管全球平均预期寿命持续延长，但健康结果在不同人群间的巨大差异依然触目惊心。报告将健康不平等视为一种深刻的社会不平等，其根源在于社会经济地位、居住环境和早期生命经历的长期累积效应（“健康始于生命之初”）。 我们详细分析了医疗服务获取的地理和经济障碍，特别是公共卫生系统在面对非传染性疾病（NCDs）和慢性病时的压力。报告对比了不同国家在全民健康覆盖（UHC）方面的经验教训，强调了预防性护理、初级卫生保健的投入与医疗支出公平性之间的强相关性。此外，新冠疫情（尽管发生在报告数据收集期之后，但其结构性影响已可预见）凸显了社会保障网络对抵御公共卫生冲击的关键作用。 四、教育作为流动性的引擎与陷阱 教育被普遍视为实现代际流动的最佳工具，然而，报告揭示了教育体系本身正在固化甚至扩大现有的社会差距。我们关注的重点是“机会的编码”——家庭背景如何通过学前教育资源、课外辅导投入以及优质教育资源的地理分布，在学生进入更高教育阶段之前就决定了其长期前景。 报告通过PISA等国际评估数据，深入剖析了“教育回报率”的差异。在某些快速工业化的经济体中，高等教育的普及带来了回报率的下降，使得教育投资的边际效益递减，加剧了高学历人群与低学历人群之间的收入差距，从而质疑了单纯依靠教育扩张来解决不平等的传统叙事。 五、气候变化：不平等的放大器 气候危机并非一个单纯的环境问题，它是一个深刻的社会正义问题。报告强调，气候变化的影响不成比例地落在最脆弱的社区和国家头上——那些对造成危机责任最小的群体。 我们分析了极端天气事件（如干旱、洪水和海平面上升）对农业产出、基础设施和人口迁移的影响。报告特别关注了“气候贫困”的概念，即气候冲击如何将原本处于贫困线边缘的家庭推入长期赤贫状态。此外，能源转型过程中产生的“公正转型”（Just Transition）挑战——如何确保化石燃料行业工人的再就业和社区的经济稳定——是本部分的核心议题之一。 第三部分：治理与社会资本：重建信任与韧性 解决复杂的发展挑战需要强健的制度和高度的社会信任。本报告最后探讨了政治治理结构、信息生态系统和公民社会在维护公平与稳定中的角色。 六、民主质量与制度绩效的相关性 报告考察了政治权利、法治水平和政府透明度对经济结果的长期影响。数据显示，制度质量的系统性下降往往伴随着经济不平等的加剧，因为寻租行为和裙带资本主义更容易在制度模糊不清的环境中滋生。我们分析了不同治理模式下，公共服务提供效率和反腐败斗争的成效，强调了问责机制（Accountability）是实现包容性增长的基石。 七、信息生态与社会凝聚力 在数字时代，信息传播的速度和广度前所未有，但信息质量的下降和极端观点的回音室效应正在侵蚀社会共识和信任基础。本报告探讨了虚假信息（Disinformation）如何影响公众对气候政策、疫苗接种或税收改革等关键议题的接受度，进而阻碍了必要的集体行动。构建一个更加健康、事实驱动的信息环境，被视为增强社会资本和促进包容性政策实施的先决条件。 结论：通往可持续与公平的路径 全球发展正处在一个关键的十字路口。单纯依赖市场机制已无法解决当前结构性的不平等和环境危机。本书最终呼吁，政策制定者必须采取大胆且协调一致的行动，将公平性置于经济增长的核心目标。这意味着对全球税收体系进行根本性改革、对人力资本进行大规模且平等的投资、以及将气候韧性嵌入所有发展规划之中。未来的稳定与繁荣，取决于我们今天在应对这些相互交织的挑战时所展现出的集体智慧和政治勇气。

作者简介

阿瓦列多（Facundo Alvaredo）

　　巴黎经济学院教授，世界不平等实验室协同主持人。

江瑟（Lucas Chancel）

　　世界不平等实验室协同主持人，巴黎政治学院授课讲师。

皮凯提（Thomas Piketty）

　　巴黎经济学院、法国社会科学高等学院教授。与阿特金森（Anthony B. Atkinson）等人共同创立世界高所得资料库（WTID），目前进一步扩充并更名为世界不平等资料库（World Inequality Database）。曾出版《不平等的经济学》（L’économie des inégalités）与《二十一世纪资本论》（Le Capital au XXIe siècle）等书。

赛斯（Emmanuel Saez）

　　加州柏克莱大学经济学教授、公平发展中心主持人，世界不平等实验室协同主持人，曾获克拉克奖章及麦克阿瑟奖。与皮凯提合着《租税革命：二十一世纪的所得税》（Pour une révolution fiscal: Un impôt sur le revenu pour le XXIe siècle）。

祖克曼（Gabriel Zucman）

　　加州柏克莱大学经济学助理教授，世界不平等实验室协同主持人，着有《富税时代》（La Richesse cachée des nations）。

译者简介

刘道捷

　　台湾大学外国语文学系毕业，曾任国内财经专业报纸国际新闻中心主任，现为专职译者。
 

报告摘要
引言

第一篇  世界不平等资料库计画与经济不平等的衡量

第二篇  全球所得不均的趋势
2.1  全球所得不均动态
2.2  国家之间的所得不均趋势
2.3  国家内部的所得不均趋势
2.4  美国的所得不均
2.5  法国的所得不均
2.6  德国的所得不均
2.7  中国的所得不均
2.8  俄罗斯的所得不均
2.9  印度的所得不均
2.10  中东的所得不均
2.11  巴西的所得不均
2.12  南非的所得不均

第三篇  公共vs私有资本的动态
3.1  世界各国的财富／所得比
3.2  已开发国家财富所得比的演变
3.3  比较前共产国家的经验
3.4  中国的资本累积、私有财产与升高的贫富不均
3.5  俄国的私有财产崛起

第四篇  全球财富不均趋势
4.1  全球财富不均的趋势与预测
4.2  比较全球的个人财富不均趋势
4.3  美国的财富不均
4.4  法国的财富不均
4.5  西班牙的财富不均
4.6  英国的财富不均

第五篇  对抗经济不平等
5.1  全球所得不均的未来展望
5.2  对抗持续扩大的上层不均：累进税制的重要性
5.3  全球环境中的租税政策：推动全球财务登录
5.4  对抗下层不均：为接受教育与优渥薪资创造更平等的机会
5.5  过去的教训：政府必须为未来投资

结论
附录
注释

引言

　　《世界不平等报告2018》意在提供最新、最完整的资料，促成各方在经济不平等问题的全球性民主论辩中，进行更有资料根据的公共讨论。

　　经济不平等很普遍，大致上无法避免。然而我们认为，如果不适切处理日渐严重的不均现象，会造成各式各样的政治与社会祸害。要避开这些祸害，首先要慎重监测。

　　所有的人类社会都十分关切不均问题，不均程度的变化会实际影响生活条件，挑战我们最基本、最珍视的公平正义观念。不同的社会群体都有得到各自应得的一切吗？无论在国家内部或是在全球层面，经济制度是否以平衡且公平的方式，对待不同类别的劳务所得者和财产持有人？什么样的不均可以接受、什么样的不均不能接受，对此世人抱持着强烈且经常相互冲突的看法。

　　这种情形大致上会一直持续下去。我们的目标不是要让所有人就不均问题达成一致意见，这是不可能的，原因很简单，因为世上并不存在一个合乎科学的理想不均水准，更不存在能够达成并维持这种水准的理想政策和制度。我们终究还是要交由公众审议，以及政治制度和政治程序，来做出这些艰难的决定。

　　虽然我们并不追求要让所有人就理想的不均水准达成共识，却还是希望并相信大家能够一致认可关于不均的若干事实。本报告的目标是运用世界不平等资料库的新资料序列，为新发现的多种全球不均趋势提出佐证。

　　世界不平等资料库从二○○○年代初期开始推动，是具有累积与合作性质的研究计画，目前有五大洲七十余国的一百多位专家参与研究。世界不平等资料库供所有人自由取用，是目前关于世界各国无论是国家内部或国家之间所得与财富分配的历史演变涵盖最广的资料库。

　　在这份报告中，我们将从三大主轴来呈现新的发现。首先，因为新近取得的许多资料，我们对于新兴国家和整个世界有更进一步的认识。一直到最近，和不均有关的研究大都侧重在欧洲、北美和日本等已开发国家，主因是相关资料比较容易取得。从《世界不平等报告2018》开始，我们能够提供新兴与开发中国家的不均动态，包括中国、印度、巴西、南非、俄罗斯和中东国家。我们的资料显示最近几十年来，世界多数区域的不均程度都恶化了，但是恶化速度不同，这显示不同的政策与制度可以造成重大差异。这样的地理涵盖范围，使我们现在得以追踪全球各种所得群体的所得成长率，并分析世界各地民众之间的不均状态。

　　第二、我们的资料涵盖整个所得分布，从低所得到高所得，数据经过一致化处理。直到最近，可取得的关于不均的长期资料，大多侧重顶层所得的占比。在这份报告中，我们提供了最下层群体的所得占比如何演变的新发现。资料显示，许多国家底层群体的所得占比大幅下降。尤其是我们看到美国下层半数人口的所得占比自一九八○年以来急遽崩跌，其他经济发达国家却没有这种现象，这点再度显示政策至关紧要。

　　第三，这些新资料让我们能够分析财富分配和财产结构的演变。先前可取得的不均资料大多侧重所得而非财富，《世界不平等报告2018》则得以提出关于公私有财富相对数量的变化以及个人财富集中现象的新发现。我们的资料显示，很多已开发国家的公有财富净值（资产减去负债）接近零甚至是负的，这和若干新兴国家（特别是中国）的情况截然不同。

　　这些是分析上的重要进展，但是我们非常清楚，我们衡量所得与财富不均如何演变的能力仍然受到重重限制。世界不平等资料库和《世界不平等报告》的目标，不是声称我们拥有完美的资料序列，而是清楚表明我们知道什么和不知道什么。我们试图有系统地结合和协调手中的各种资料来源，包括国民所得帐与国民财富帐、家庭所得与财富调查、所得税与遗产税和财富税（如果有的话）的财税资料，以及财富排名等等。

　　这些资料来源和相关的方法，没有哪一种本身就足够充分。我们尤其要强调自己衡量财富分配状况的能力有限，手头的不同资料来源彼此并非总是完全吻合。但是我们相信，以明确说明的合理方式整合这些资料，能够促成更有资料根据的公共论辩。我们放在网路上的研究报告，都载明了这些资料序列背后的方法和假设。所有原始资料来源和电脑编码都很容易取用，让大家可以重制和扩展我们的研究。

　　我们的目标之一是对各国政府和国际组织施压，希望他们释出更多所得与财富的原始资料。我们认为，在今天的全球化经济体系中，所得与财富不均的情况缺乏透明资讯，严重妨碍了平心静气的民主讨论。特别重要的是，政府必须提供大众可靠的详细税务统计，为此，政府也必须要有恰当运作的所得、遗产与财富申报制度。缺乏这样的资讯，大家很难针对不均的演变和因应之道，进行有资料基础的辩论。

　　我们提供关于资料来源与分析概念的所有必要细节，最重要的原因是让有兴趣的公民针对这些重要的困难问题，做出自己的决定。经济议题并非专属于经济学家、统计专家、政府官员或企业领袖，经济议题属于每一个人，我们的主要目标就是要让大众获得更多力量。
 

评分☆☆☆☆☆

**第四段：** 坦白說，對於《世界不平等報告2018》這樣主題的書，我一開始是有點抗拒的，畢竟討論不平等總是讓人感到沉重和無力。但是，當我仔細看了書的介紹後，發現它並非只是單純的指責，而是企圖透過數據和分析，呈現一個更真實的世界樣貌。報告裡可能會用許多令人驚訝的統計數據，來證明即便在全球化、科技進步的時代，貧富差距的鴻溝依然存在，甚至有擴大的趨勢。我對此充滿好奇，想要了解這個「看不見的手」是如何在運作，又是什麼樣的機制讓一部分人越來越富有，而另一部分人卻停滯不前。我希望這本書能提供一些關於「為什麼」的答案，而不是僅僅停留在「是什麼」的描述。或許，它會探討教育、醫療、甚至是稅收政策在其中扮演的關鍵角色。我期待讀完這本書後，能對社會結構有更深的認識，並且思考在這個體系中，我們個人的角色和責任。

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**第三段：** 拿到《世界不平等報告2018》時，我第一個想法就是，這本書大概會讓我的世界觀被顛覆。我一直以為，隨著社會發展，不平等應該會逐漸縮小，但現實似乎並非如此。這份報告，想必會用大量的實證研究來告訴我們，究竟是哪些因素導致了不平等問題的持續存在，甚至加劇。它或許會深入探討一些結構性的問題，像是全球資本的流動、國家政策的制定，以及國際間的經濟力量對比。我特別期待它能提出一些創新的觀點，或是挑戰一些我們習以為常的經濟學理論。我希望能從中獲得一些啟發，不僅是對全球局勢的理解，也能夠應用在思考台灣自身的發展上。例如，報告會不會探討不同政治體制對不平等程度的影響？或是文化因素在其中扮演的角色？我希望這本書不是一本只說不公的報告，而是能提供建設性的建議，引導我們走向一個更公平、更永續的未來。

评分☆☆☆☆☆

**第一段：** 喔，這本《世界不平等報告2018》啊，光聽名字就覺得有點沉重，但又不得不面對。我在書店翻了翻，裡面的圖表和數據確實是讓人驚了一下。你想想看，全球那麼多人，但財富卻集中在少數人手裡，這到底是什麼樣的景象？報告裡大概會解析這個現象背後的成因吧，像是全球化的影響、稅制的不公，還有教育資源分配的問題等等。對我來說，最想知道的是，台灣在這份報告裡面的位置又是如何？我們的貧富差距有沒有比其他國家更嚴重？又或者，我們在這方面有沒有一些值得稱讚的進步？而且，報告裡大概也會提出一些可能的解決方案，像是如何透過更公平的稅收制度來縮小貧富差距，或是如何改善教育機會的均等性，讓更多人有機會向上流動。這類報告的重點不只是陳述問題，更重要的是提供思考方向，讓讀者能夠更深刻地理解我們所處的世界，並且思考自己能為社會的改變做些什麼。我特別期待它能點出一些我們平常比較忽略的角落，像是代際的財富傳承，或是數位時代帶來的新的不平等。

评分☆☆☆☆☆

**第五段：** 《世界不平等報告2018》這本書，光是看到「世界」和「不平等」這兩個詞，就讓人感到一股強烈的責任感。我一直覺得，作為一個地球村的公民，我們有義務去了解這個世界上存在的各種問題，而不僅僅是局限於自己的小圈圈。這份報告，我想應該會是一本匯集了全球頂尖經濟學家和社會學家智慧結晶的力作，它會用扎實的數據和嚴謹的分析，帶我們深入探討這個日益嚴峻的全球性挑戰。我最想知道的是，報告中會不會揭示一些我們意想不到的不平等根源，像是不同國家在歷史、地緣政治、甚至殖民遺緒上的差異，又是如何影響了當今的財富分配。我希望這本書能夠提供一個宏觀的視野，讓我們從全球的視角來審視台灣所面臨的不平等問題，並且從中學習其他國家成功的經驗或失敗的教訓。它應該會是一本具有啟發性的讀物，引導我們思考如何才能建立一個更包容、更公正的社會。

评分☆☆☆☆☆

**第二段：** 這本《世界不平等報告2018》的封面設計就很有意思，簡潔卻帶有強烈的視覺衝擊力。光是看標題，我就聯想到一些社會現象，像是新聞裡常報導的「富者越富、貧者越貧」的趨勢。我想，這份報告應該會用更系統、更學術的方式來拆解這個複雜的問題。它大概會從不同維度去分析不平等，例如收入不平等、財富不平等，甚至可能還會觸及健康、教育、政治權力等方面的不平等。我很想知道，報告裡會不會提到一些具體的案例，透過這些真實的故事來讓冰冷的數據變得更有溫度，更能引起讀者的共鳴。畢竟，不平等不是只存在於數字裡，它影響著無數人的生活，決定著他們能否獲得機會，能否擁有尊嚴。我特別好奇，報告會不會探討一些近年來新興的不平等議題，比如自動化和人工智能對勞動市場的衝擊，或是氣候變遷對不同社群造成的差異化影響。這些都是我們這個時代必須面對的挑戰。