洗钱防制法：银行业实务挑战（二版） pdf epub mobi txt 电子书下载 2024

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出版者出版社：元照出版订阅出版社新书快讯新功能介绍

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出版日期出版日期：2019/09/01

语言语言：繁体中文

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发表于2024-05-06

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图书描述

．全面解析洗钱防制，降低银行经营风险。
　　．第一手剖析APG第三轮相互评鑑成果，传授洗钱防制的策略规划。

　　解释银行业反洗钱的各个层面是本书的目标！作者以其过去在银行实务以及系统导入的经验，从实务解析什么是反洗钱；并在新洗钱防制法上线后，作者对台湾受APG第三轮相互评鑑结果出炉作第一手详尽解析！

　　什么是洗钱？洗钱的手法过程是什么？为什么要洗钱？这些问题在各个洗钱案及APG第三轮相互评鑑后，台湾关于洗钱防制的制度、由来、案例等的讨论渐渐热烈。新洗钱防制法适用后，银行已经建立基础的风险管理与法遵制度，台湾更已历经第三轮APG相互评鑑。故本书深入浅出从实务操作面出发，结合作者多年银行和系统导入的经验，说明最适当的作业模式，以及针对APG第三轮相互评鑑结果作专章深入评析！

著者信息

作者简介

王任翔（Daniel Wang）

　　现　职
　　反洗钱、风险管理、银行业法令遵循领域专业顾问。

　　经　历
　　历任台湾赛仕公司顾问。曾任滙丰银行客户尽职调查经理，带领团队建立CDD流程，并曾于香港执行亚太区共同申报标准（CRS）专案管理。曾任花旗银行洗钱防制分析师，专责洗钱交易监控分析。

　　学　历
　　台湾大学财金系、英国曼彻斯特大学硕士。

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图书目录

推荐序／陈恺新
推荐序／黄介仕

Chapter 1／前言

Chapter 2／洗钱的定义与哲学、政治、经济学意涵
．资金融通如何助长犯罪／8
．洗钱的罪与罚／13
．美国政府阴谋论？／26
．洗钱的技术性定义／27
．洗钱与犯罪的哲学思辨／33

Chapter 3／基本架构与前置作业
．银行洗钱防制专案管理与基本架构／40
．前置作业：总归户／45
．前置作业：资料清查／56
．前置作业：系统重构的价值／64

Chapter 4／金融犯罪风险管理：谁为周处除三害？
．风险管理步骤与决定风险胃纳／70
．辨识风险与EWRA／72
．风险去除与风险接受／76
．惠普金融与其概念的在地化／80

Chapter 5／名单扫描：玫瑰更名，芳香如旧？
．为何需要名单扫描／87
．决定名单来源／92
．如何取得名单及採购决策建议／100
．名单扫描客体／101
．作业深度／104
．名单扫描流程设计举例／108

Chapter 6／交易监控：谁是佛朗明哥的主角？
．定义交易监控与目标／115
．决定交易监控客体／119
．设定监控规则／122
．案件调查／135

Chapter 7／尽职调查：因误解而合，因了解而离
．客户尽职调查定义与内涵／141
．风险因子与风险评级／142
．客户资料检视与更新／148
．依风险进行差别管理／152
．客户退出管理／156

Chapter 8／第三轮相互评鑑结果评析
．从体系初建到成熟发展的困难／163
．代理人、法人股权结构、指定非金融业事业／165
．金融监理的多头马车／167
．好的开始：国家风险评估／169

Chapter 9／未来发展、焦点议题、国际趋势
．各模组的互动／171
．三道防线／173
．贸易金融洗钱／174
．通汇银行／175
．人力与资源最适化／177
．银行服务业化反思／180
．再探银行在总体经济的角色／183
．风险管理的新支柱／186
．以风险基础为导向的监理／189
．政府及FIU的真实责任／189

Chapter 10／后记与鸣谢／193