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目前正值我国大力推动金融自由化与国际化，规划发展台湾成为亚太区域金融中心，证券交易为其不可或缺之一环，为促进我国证券市场健全发展，保障投资大众及责成相关业者适法经营，俾利国家整体经济发展，实有赖证券相关规范之制定，证券交易法规系规范有价证券之募集、发行及买卖之基本法规，其与证券市场秩序之维持，关系至深且鉅，各国无不制定周延、透明及公正之证券交易规范，我国亦朝此目标努力，对证券交易法及相关法规不断加以研析修正，以配合国家整体经济发展之所需。

　　透过股票投资之学习与操作，可让我们更广泛、更深入地学习与了解国内外政治、经济、金融及产业等各类知识之广度与深度；在某种意义上，股票之走势可谓系国内政治、经济之晴雨表，因之，股票投资除可获取利润外，尚是另一种求知学习的途径，作者期盼诸位读者在阅毕本书后，皆能体会本书之重点，不只是证券管理法规之介绍，而是正确股票投资观念之建立，衷心期盼各位读者皆能体会理性之投资行为比正确之行情预测更为重要，亦祝福各位读者作一个快乐之业余投资人。
 

作者简介

李开远

　　现职：
　　铭传大学教授兼法律学院院长
　　东吴大学法律系、会计系教授
　　特许证券分析师（CSIA）
　　仲裁协会仲裁人
　　交通部法规委员会委员
　　士林地方法院「刑事补偿事件求偿委员会」委员

　　着作：
　　《台湾金融「票据支付」与「电子支付」法律基础──「票据法」与「电子支付机构管理条例」合论》
　　《证券交易法理论与实务》
　　《票据法理论与实务》
　　《证券犯罪刑事责任专论》
　　《贸易法规新论》
　　《证券管理法规新论》
　　《票据法要论》
　　《公司法新论》
　　《民法概要》
　　《新关税法释论》
　　《缉私法规》
　　《关税法规》
 

四版序
自序

第一章　概　论
第一节　证券交易法立法目的
第二节　证券交易法立法原则
第三节　证券交易法适用范围
第四节　证券交易法有价证券之定义（§6）
第五节　证券交易法立法沿革
第六节　证券交易法主要内容
第七节　证券交易法与公司法之关系
第八节　近十年公开发行公司股票发行概况

第二章　　证券市场
第一节　证券投资之概念
第二节　证券市场之意义
第三节　证券市场之功能
第四节　证券市场之种类
第五节　我国证券市场之架构
第六节　证券市场之管理
第七节　台湾资本市场国际化应有之努力

第三章　　证券主管机关─金融监督管理委员会证券期货局
第一节　证期局之沿革
第二节　证券期货局之组织与职掌
第三节　证期局之职权
第四节　证期局证券及期货管理业务

第四章　　证券发行市场之管理
第一节　有价证券之公开发行
第二节　公开发行公司之监督
第三节　公开发行与未公开发行之股份有限公司在公司法及证券交易法上适用之比较
第四节　有价证券之募集与发行
第五节　有价证券之承销

第五章　　证券交易市场之管理
第一节　证券交易所
第二节　有价证券之上市
第三节　有价证券柜台买卖市场（店头市场）
第四节　兴柜股票
第五节　上市（上柜）发行暨交易条件之比较
第六节　有价证券之买卖
第七节　 集中交易市场买卖有价证券之禁止及限制行为

第六章　　证券商之设立与管理
第一节　证券商之意义及分类
第二节　证券商之设立要件
第三节　证券商之设立程序
第四节　证券商分支机构之设立
第五节　证券商各项保证金之提列.
第六节　证券商资金运用之限制
第七节　 证券商董事、监察人、经理人与营业员之资格
第八节　 证券商负责人与业务人员违法行为之法律责任
第九节　证券商营业行为之限制
第十节　证券商之监督与处罚
第十一节　证券商营业许可之撤销
第十二节　证券承销商
第十三节　证券自营商
第十四节　证券经纪商
第十五节　证券商业同业公会
第十六节　金融监理沙盒试验

第七章　　证券金融事业
第一节　证券金融事业之意义及功能
第二节　我国证券金融事业发展沿革
第三节　证券信用交易

第八章　　　证券投资信託事业
第一节　证券投资信託之意义
第二节　证券投资信託公司（基金经理公司）
第三节　证券投资信託基金
第四节　受益凭证
第五节　基金保管机构
第六节　证券投资信託事业暨证券投资顾问事业接受客户全权委託投资（代客操作）

第九章　　证券投资顾问事业
第一节　证券投资顾问事业之意义与功能
第二节　证券投资顾问事业之设立
第三节　证券投资顾问事业之业务范围   
第四节　证券投资顾问事业之管理

第十章　　有价证券集中保管事业
第一节　证券集中保管划拨交割制度之建立与意义
第二节　有价证券集中保管事业之意义与功能
第三节　有价证券集中保管制度组织架构
第四节　帐簿划拨交割作业
第五节　利用帐簿划拨设定有价证券质权
第六节　证券集中保管登录帐簿划拨制度对投资人之影响

第十一章 会计师签证之法律责任
第一节　概　说
第二节　会计师查核签证之法律责任
第三节　会计师与当事人间之法律关系   
第四节　会计师查核签证应有之正确认知

第十二章　　公司治理
第一节　公司治理概念之缘起
第二节　公司治理之基本原则
第三节　公司治理之范围
第四节　推动我国公司治理之重要性
第五节　我国企业执行公司治理法律架构
第六节　独立董事制度之建立
第七节　上市上柜公司推行公司治理制度应有之认识
第八节　年美国企业革新法—沙班氏／欧克斯利法简介   

附录一 证券交易法
附录二 证券交易法施行细则

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