企业与金融法制：余雪明大法官荣退论文集 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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　　本书收录企业与金融法制论文共计24篇，企业法部分包括传统公司法制之相关议题、新型态企业组织初探、以及企业债务清理法制。金融法制部分包括我国金融服务法草案、美国金融规范法律制度、无形资产之鑑价机制、以及私募股权基金发展趋势等；其他论文则探讨证券市场之争议问题，包含资讯揭露、操纵市场与内线交易之民、刑事责任、公开发行公司管理、发行市场法制、公开收购制度，以及交易所组织型态等。本书作者均为深具金融专业之学术或实务界人士，而且收录论文涵盖当前重要企业法制议题，深具参考价值。

企业与金融法制：余雪明大法官荣退论文集 卷首语 这是一部献给余雪明大法官的学术颂歌，汇聚了法学界、实务界精英对这位德高望重的法律家的深切敬意与学术贡献的全面梳理。本书的主旨在于深入剖析当前中国企业法制与金融法制领域的前沿议题，并以余雪明大法官的司法智慧与法学理念为指引，探讨未来法律发展的方向与挑战。全书共分四辑，涵盖了公司治理、金融监管、合同法理与司法实践等多个维度，展现了对现代市场经济法律体系构建的深刻洞察与系统思考。 --- 第一辑：现代企业治理与公司法前沿 本辑聚焦于中国特色现代企业制度的构建与完善，重点探讨了在经济全球化和技术变革背景下，公司治理结构面临的新问题与新挑战。 一、公司控制权的变迁与法律规制 随着资本市场的深化，公司控制权不再仅仅是股权比例的简单体现，股权的多元化、VIE结构的应用以及一致行动人协议的复杂化，使得控制权的认定与保护成为公司法中的核心难题。本部分深入分析了穿透审查在识别实际控制人中的法律效力，探讨了善意收购与恶意收购的界限，并结合最新的司法解释，阐述了中小股东在抵御不当控制行为时的法律救济路径。特别关注了国有控股上市公司的特殊治理模式，以及如何平衡效率与公平。 二、董事、监事责任与忠实诚信义务的深化 董事的注意义务和勤勉义务是公司治理的基石。本辑的论文详尽分析了在复杂的商业决策中，如何界定董事的“商业判断规则”的适用范围。重点研究了董事在关联交易、信息披露以及环境、社会和治理（ESG）方面的法定义务。此外，对董事责任保险（D&O Insurance）的制度设计及其在风险分散中的作用进行了比较研究，旨在构建更具操作性的董事责任追究机制。 三、集团公司内部法律关系与法律责任的分配 大型企业集团的法律形态日益复杂，母公司与子公司的关系常处于“法人独立”与“实质控制”的张力之中。论文集探讨了法人格否认制度在集团层面的适用条件，尤其是当集团内部存在“掏空”行为时，如何有效追究母公司的责任。还涉及集团内部的资金往来、担保责任的划分，以及如何通过内部治理文件明确各主体的权责边界。 --- 第二辑：金融创新与审慎监管的法治重构 金融业是现代经济的血液。本辑紧扣金融科技（FinTech）的迅猛发展与系统性金融风险的挑战，探讨了金融监管法律体系的现代化进程。 一、金融基础设施与支付清算体系的监管 移动支付、数字货币的普及对传统的支付清算法律框架提出了严峻考验。论文集分析了第三方支付机构的法律地位、客户备付金的管理规范，以及如何在全球反洗钱（AML）与反恐怖融资（CFT）的要求下，确保交易安全与个人信息保护的平衡。探讨了央行数字货币（CBDC）的法律框架构建，及其对现有货币法律体系的影响。 二、多层次资本市场的法律监管与投资者保护 证券市场的稳定依赖于有效的监管。本辑深入剖析了内幕交易和市场操纵的认定标准，特别是针对利用高频交易和算法交易实施的隐蔽性操纵行为的识别与规制。在投资者保护方面，重点研究了集体诉讼制度的完善、示范诉讼的效力，以及发行人在招股说明书中虚假陈述的民事赔偿责任的司法实践。 三、系统重要性金融机构的监管与风险处置 金融危机的教训要求监管机构具备对系统重要性金融机构（SIFIs）进行有效干预的能力。本部分研究了跨境金融风险的法律协调，以及在金融机构发生严重失能时，如何启动有序处置机制（Resolution Mechanism），以最小化对实体经济的冲击。涉及破产隔离、债务减记（Bail-in）等前沿工具的法律适用性。 --- 第三辑：商事合同与交易安全保障 本辑侧重于商业交易中的基础法律关系，即合同的订立、履行与救济，尤其关注了在高度不确定的商业环境中如何维护交易的稳定性和可预测性。 一、复杂合同的解释与情势变更原则的适用 在长期的商业合作中，合同的履行可能会遭遇预见不能的重大变化（如疫情、地缘政治冲突）。论文集详细梳理了情势变更原则在我国司法实践中的适用边界，探讨了如何平衡合同严守原则与公平原则。同时，对总则性合同（如框架协议、战略合作协议）的解释方法进行了深入分析，强调意思自治与意思表示的合理预期的重要性。 二、担保制度的物权化倾向与信用增进 企业融资离不开有效的担保。本辑研究了动产担保登记制度的完善，特别是对知识产权质押、应收账款质押的法律效力认定。针对担保法领域长期存在的“虚假诉讼”和“恶意串通”问题，提出了加强担保信息披露和审查的制度建议，以提升担保作为信用增进工具的可靠性。 三、电子证据与数字化交易的法律效力认定 随着电子合同、区块链存证的普及，电子证据的“可采性”和“证明力”成为焦点。本部分阐述了在司法实践中，如何对电子签名、时间戳、物联网数据等新型证据进行认证和审查，确保数字化商业活动的法律合规性与证据链的完整性。 --- 第四辑：司法公正与法制现代化反思 本辑回归司法哲学的层面，对司法实践中的公正理念、法律解释学以及法官职业伦理进行了深刻的反思，旨在提升司法公信力。 一、司法能动性与法律保留原则的边界 在面对法律滞后于社会发展时，司法解释和判例在弥补立法不足中的作用至关重要。本部分探讨了司法能动性应当在何种程度内被允许，以及如何防止司法权对立法权的过度干预，强调法官裁判理由的充分性和逻辑自洽性是实现司法公正的先决条件。 二、法律解释学的实践运用与体系化思维 针对公司法和金融法中大量新概念和模糊条款，本辑倡导采用体系化解释和目的性解释的方法，要求裁判者在具体案件的裁决中，必须考虑到对整个法律体系（特别是市场秩序）可能产生的连锁反应。特别分析了法官如何在衡平原则与法律确定性之间进行价值权衡。 三、法官职业伦理与司法独立性的维护 对余雪明大法官的学术遗产致敬，离不开对其高尚的职业操守的肯定。本辑论文探讨了在复杂的利益交织中，如何通过严格的法官行为规范和利益冲突申报制度，确保法官的独立和公正裁判，最终目标是构建一个让人民信赖的、专业化的司法队伍。 --- 结语 《企业与金融法制：余雪明大法官荣退论文集》不仅是对一位杰出法律家的纪念，更是对中国市场经济法治化进程的一次系统性梳理与前瞻性探讨。这些论文以严谨的学术态度和深厚的实务洞察力，共同描绘了未来企业与金融法律制度改革的蓝图。

余雪明大法官简历
．日无私照－论私募股权基金的蜕变∕王文宇∕3
．控制公司股东会之权限范围及跨越行使－企业集团内部监控法制之整合研究∕王志诚∕ 31
．证券投资损害民事诉权之探讨∕吴光明∕ 67
．律师法修正草案中「法人律师事务所」专章体例及方向－美国法律事务所採「有限责任合伙」制度之研究∕李礼仲∕ 99
．公司买回自己股份所产生的市场操纵疑义∕易明秋∕ 119
．公司内部建立内线交易防范措施之刍议∕林仁光∕ 159
．债务清理法草案有关有担保债权人权利限制之研究∕林继恆∕ 189
．点石成金，股价面额8,000倍之迷思？－由台北地方法院93年度重诉字第42号刑事判决观察我国证交法之教育∕武永生∕ 227
．股东会与董事会权限分配法制的比较－以CA v. AFSCME为中心∕邵庆平∕ 261
．金融集团资本适足性监理规范之研究∕胡峰宾∕ 281
．论证券诈欺之损失因果关系－以美国最高法院Dura案为出发∕张心悌∕ 303
．我国证券交易法私募有价证券之理论基础与规范缺失∕庄永丞∕ 333
．我国金融法规整合之刍议∕郭土木∕ 379
．证券交易法内线交易－探讨证券交易法内线交易与操纵股价之差异、构成要件明确性诸问题∕陈志龙∕ 411
．揭穿公司面纱原则于环境法之适用－中石化安顺厂污染控制股东责任之美国法观察∕陈俊仁∕ 433
．概论我国交易所控股公司发展之可能性∕陈彦良∕ 463
．证券市场中无形资产鑑价与交易之重要机制∕陈峰富∕ 497
．经济犯罪侦查与操纵股价犯罪∕陈锦旋∕ 525
．论公司法制赋予公司之自主与弹性－以英国2006年公司法为借镜∕曾宛如∕ 561
．公开收购之法规与自律规范－香港公司收购守则之探讨∕冯震宇∕ 589
．论不实企业资讯之损害赔偿与因果关系的举证责任分配－评述「诈欺市场理论」在实务上的适用∕廖大颖、陈启垂∕ 625
．强制公开发行公司董事、监察人持股规定之检讨∕刘连煜∕ 675
．论错误汇款－评最高法院94年度台上字第52号判决及最高法院97年度台上字第1319号判决∕蔡英欣∕ 703
．繁华落尽与金融改革－简评美国2008年「金融改革蓝图」与「经济稳定紧急法案」∕谢易宏∕ 725

序

　　适逢余雪明老师，于大法官职务退职，且于台湾大学教职退休，受业学生仰慕教授风范，争撰论文，集文成册借申敬贺，并借此序，昭师之风范，激励后学，并表达最诚挚祝福之意。

　　老师于1939年1月18日香港出生，出生后由母亲携往重庆与父亲会合，中日战争后转往广州，国共内战由广州经香港辗转到台湾，成长过程，经历战乱，但老师持躬力学，坚忍不拔，小学教育在广州，香港断续进修，毕业于台北县溪洲国民学校，1959年毕业于省立台北建国中学，1963年于国立台湾大学法律学系法学组毕业，1965年取得美国柏克莱加州大学法律学院法学硕士学位，1968年取得同校法学博士学位论文为亚洲之证券管理，此发愤图强而出类拔萃的求学过程，足为我们后生晚辈效法之目标。

　　1968年回台大法律系任教，教授科目有证券交易法、银行法、信託与退休金法、公司治理等科目，老师具有春风化雨而诲人不倦的教学精神，其清晰的体系概念、缜密的逻辑推理，及卓越的说理能力，使学生获益良多、如沐春风；主要着作有证券管理、国势与股市政经论文集、独立董事与投资人保护、中央银行之危机处理：香港及台湾 1997-1999之经验、证券交易法及比较退休基金法，并有研究报告、论文数十篇，教学之余，浅心撰述，兼具理论与实务，字字珠玑，享誉士林，民国96年自台大教职退休，2008年2月1日出任铭传大学讲座教授迄今，并仍在台大兼课。

　　2003年担任司法院大法官，并于2007年10月1 日结束大法官四年任期。老师学问渊博，对法律问题的解决与分析，鞭辟入理，既治公法与私法于一炉，又融企业法与金融法于一体；于释字第577号解释、 578号解释、596号解释、603号解释、613号解释及632号解释，发表协同或部分不同意见书，其中第578号解释触及退休金，除此之外言论自由、资讯隐私权、独立机关及权力分立等领域亦有触及。老师于大法官任期内所做的解释，除恪守权力分立之原则外，在行政权与立法权屡屡冲突之情形下，更能显现司法的公正仲裁者性格，而凸显老师温和、保守的一面。

　　老师除担任教职及大法官职务外，曾任亚洲开发银行法律顾问、中国输出入银行副总经理、证券市场发展基金会董事长、台湾证券交易所上市审议委员、台湾证券交易所董事、财团法人联合征信中心董事、证券暨期货管理委员会顾问、公务人员退抚基金管理委员会委员台湾银行常务董事、中华民国国际法学会监事、国际法学会（总部设于伦敦）之国际货币法委员会我国代表、中华民国退休基金协会常务理事暨研究委员会主任委员、中华公司治理协会理事等职位，可谓将理论运用于实务上之先驱，其贡献所学及实践教学之理念，可为后学之典范，并打破学者只会在象牙塔钻研理论的刻板印象。

　　老师是文质彬彬，外表敦和而心中耿介的君子，且在个人修为部分，淡泊名利，从不虚伪矫作。子曰：「君子矜而不争，群而不党」。意为：君子庄重自尊而不与人争强斗胜，团结群众而不结党营私，正是老师的写照；而关乎公益，涉及国家、全民利益者，则据理力争，毫不宽假，此观老师于大法官任内所提协同或部分不同意见书，即知其梗。

　　老师与师母帅以平于1971年结婚，育有一子一女，师母秀外慧中、端庄雍容，在人生的旅途上与老师互相扶持、互相疼惜，鹣鲽情深，令人羡慕。长女慕洁、长子慕德，均聪明伶俐，努力上进，家庭生活和乐融融。

　　最后，谨祝老师福如东海，寿比南山！师母身体健康！子女家庭圆满，事事如意！

　　谨为序。

余雪明大法官荣退论文集编辑委员会　敬志
中华民国九十七年（2009）元月

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得知余雪明大法官荣退，对台湾法律界而言，无疑是告别了一位重要的领航者。而《企业与金融法制：余雪明大法官荣退论文集》的出版，则为我们提供了一个绝佳的机会，去回顾和学习他深厚的学术造诣和审慎的法律智慧。虽然书名直接点明了“企业与金融法制”的主题，但我更看重的是，这将是一本充满余大法官个人烙印的作品。他如何在长期的司法实践中，理解和运用这些法律？他又将如何看待这些法律在促进经济发展、维护社会公正方面的作用？金融危机、企业破产、证券欺诈，这些在新闻中屡见不鲜的词汇，都与企业与金融法制息息相关。我非常好奇，余大法官将如何从法律的角度，剖析这些现象，并提出他的思考与建议。这本论文集，或许能让我们窥见他对于国家经济政策、市场监管以及企业社会责任等重大议题的看法，从而加深我们对台湾企业与金融法制建设的理解，并从中获得宝贵的启示。

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这本《企业与金融法制：余雪明大法官荣退论文集》，对我而言，更像是一次与法治精神的对话。余雪明大法官的名字，对于任何关心台湾法律发展的人来说，都代表着专业、稳重与公正。他的荣退，是司法界的一大损失，但也正是在这个特别的时刻，能够通过这本论文集，一窥他长久以来在法律领域的深度思考，无疑是一件令人期待的事情。企业与金融法制，听起来可能有些专业和遥远，但实际上，它们渗透在我们生活的方方面面，关系到我们的财富、我们的工作，甚至我们国家的经济命脉。我希望在这本书中，能够看到余大法官如何以其深厚的学识和丰富的实践经验，对这些复杂的议题进行深入的剖析，并提出富有远见的见解。或许，我们能从中找到一些关于如何构建更健全、更公平的金融体系的答案，抑或是对企业在现代社会中的责任有更深刻的认识。这不仅仅是法律人的专业读物，对于所有关心台湾社会经济健康发展的人来说，都具有重要的参考价值。

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对于我这样一个长期关注台湾财经新闻的读者来说，“企业与金融法制”是一个既熟悉又略显复杂的领域。而“余雪明大法官荣退论文集”这个标签，则瞬间提升了这本书的价值和吸引力。余大法官在司法界的资历和声望，足以说明他在法律领域有着非凡的影响力。我相信，这本书绝非是简单的学术堆砌，而是他长年累月对企业与金融领域法律问题的思考、研究与实践的结晶。金融市场的稳定、企业经营的合规，都离不开健全的法制保障。在当今快速变化的经济环境中，如何通过法律的智慧，应对新的挑战，化解潜在的风险，促进经济的繁荣，是摆在我们面前的重要课题。我期待在这本论文集中，能够找到关于这些议题的深刻见解，了解余大法官对于台湾企业与金融法制未来发展的独到看法，甚至能从中汲取一些指导我们个人投资理财的智慧。这不仅仅是一本法律著作，更是一份沉甸甸的时代馈赠。

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当我看到“余雪明大法官荣退论文集”这个书名时，我的脑海中立刻浮现出一位在法庭上严谨持重、在判决中公正无私的形象。他数十年如一日地为台湾的法治建设贡献心力，其专业精神和对司法的执着，令人肃然起敬。这本书虽然聚焦于“企业与金融法制”，但我相信，它绝不仅仅止步于条文的解读和案例的分析。余大法官的学养与智慧，必然会将更深层次的法理思考、社会责任以及对未来趋势的洞察融入其中。企业与金融，是现代社会经济发展的驱动力，但同时也容易滋生不公平和风险。如何在法治的框架下，平衡效率与公平，保障投资者的权益，规范市场行为，促进经济的健康可持续发展，这些都是极具挑战性的课题。我非常期待在这本论文集中，能够看到余大法官如何以其独到的视角，为这些问题提供深刻的解读和前瞻性的思考，为我们理解和完善台湾的企业与金融法制提供重要的启示，也为后辈的法律工作者树立典范。

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得知余雪明大法官荣退，心中百感交集。这位在台湾司法界耕耘多年的前辈，其身影早已烙印在许多法律人的心中。虽然本书以“企业与金融法制”为主题，但我更期待透过这本论文集，窥见余大法官对于法治精神的深刻体悟，以及他对社会进步所怀抱的期许。法官的智慧，往往不只体现在具体的判决中，更在于其宏观的法律视野与对人性的洞察。企业与金融的法制，固然是社会经济运作的基石，但其背后所牵涉的，无疑是公平、正义，乃至国家整体的稳定与发展。我非常好奇，在余大法官的笔下，这些看似枯燥的法律条文，将如何被赋予生命，又如何与时代的脉动紧密相连。他的荣退，标志着一个时代的交接，而这本论文集，或许正是他留给我们的一份珍贵的精神遗产，引领我们继续探索法治的无限可能。它不仅仅是一本学术著作，更承载着一位资深法律人对台湾未来发展的深切关怀与不懈努力。