证券交易法物语(一) pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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资本市场是一个国家之经济橱窗，而规范此一市场之游戏规则即系证券交易法，其良莠与广大投资人之权益及社会经济发展休戚相关，本书收录作者自任教以来所撰写之证券交易法领域相关文章，便于研究证券交易法之先进、同道及有志学习本学科之学子使用。对于作者而言，每一篇文章就像是在阐述一则故事一般，故本论文集定名为「证券交易法物语」，为此系列论文集之第一册。

好的，这是为您构思的一份关于《证券交易法物语（一）》以外的、详细的图书简介。 --- 璀璨星辰下的律法微光：《资本市场演义》 【全景式描摹资本起源与法制雏形】 在人类文明的长河中，对财富的追逐与资源的有效配置，始终是驱动社会进步的核心动力之一。然而，这种自由的逐利行为，若缺乏必要的规范与约束，便如同脱缰的野马，易引发混乱与灾难。本书《资本市场演义》并非聚焦于某一特定法典的条文解析，而是将时光之轮拨回到现代金融体系尚未完全成形的那些混沌年代——那是一个充满了投机、创新、以及对公平交易朴素渴望的时代。 本书试图通过历史的纵深感和制度的横切面，为读者勾勒出一幅宏大而细致的资本市场发展图景。我们不直接探讨现行法律条文的具体适用细节，而是深入剖析“法”诞生之前的“序章”：那些早期的契约实践、地域性的交易习惯，以及那些在实践中逐渐被认为是“应该如此”的伦理准则，如何一步步演化、凝结，最终催生出我们今日所依赖的、规范资本流动的基本框架。 第一部：起源的低语——从集市到交易所 本书的开篇，将带领读者穿越时空，回到十七世纪的阿姆斯特丹与十八世纪的伦敦。在这里，现代意义上的“证券”——那些代表着远洋贸易风险与收益的凭证——开始出现。这不是一个法律条文的冷酷叙述，而是一场关于信任与信息的原始博弈。 我们会详细描绘早期“股份公司”的诞生。它们是如何作为一个集合资源、分散风险的工具出现？早期的投资者，大多是带着冒险精神的富商或贵族，他们对“股东权利”的认知是模糊而原始的。本书将通过对早期公司章程、地方性交易惯例的考证，揭示在正式的证券监管出现之前，市场参与者如何依靠声誉（Reputation）和区域性公会（Guilds）的力量来维持基本的交易秩序。 重点在于，我们将分析那些早期市场失灵的案例。例如，当某一远洋探险船队全军覆没，投资者如何追索赔偿？当公司的董事（Director）利用内幕消息进行操作时，市场如何反应？这些早期的“不公”事件，往往是催生后来法律干预的直接导火索。我们着重探讨的是，在法律条文空白处，社会舆论和商业道德如何充当了第一道防线。 第二部：透明度的黎明——信息鸿沟与早期监管的萌芽 随着交易量的扩大和参与者的增多，早期市场内部的信息不对称问题开始暴露无遗。本书将花费大量篇幅，聚焦于“信息披露”这一核心议题的早期形态。 我们不会直接引用现代的“重大信息披露义务”，而是去研究18世纪末，一些进步的交易所试图推行的“公告制度”。例如，某些港口城市要求船只抵达后必须向公众公布货物清单，这在当时被视为极大的信息透明化举措。本书将分析这种“自愿性”或“半强制性”的信息公开实践，它们是如何被市场接受、被利用，又最终暴露其局限性的。 此外，本书深入探讨了“操纵市场行为”的早期表现。在没有统一反欺诈法规的年代，市场参与者如何利用“哄抬价格”或“散布虚假消息”来牟利？这些行为在当时的法律框架下，往往只能被视为普通的“欺诈”或“诽谤”，而非专门针对证券市场的违法行为。我们通过分析当时法庭对这些案件的判决文书，来还原证券市场不法行为的“非专业化”认定过程。读者将看到，那些看似粗糙的金融骗局，是如何为后世更精密的法律定义奠定了经验基础。 第三部：风险的再分配——契约精神与集体诉讼的先声 资本市场的健康运行，离不开对投资者权益的有效保护。本书的第三部分，将目光投向了“投资者保护”理念的萌芽。 在公司治理的早期，股东大会的召开往往形同虚设，董事会权力高度集中。本书将展示，在没有现代“股东派生诉讼”机制的背景下，少数不服从的大股东或投资者，是如何利用合同法、信托法甚至是衡平法院（Courts of Equity）的介入，来试图约束公司管理层的行为。这是一种“法外”的斗争，依靠的是对既有普通法原则的创造性解释。 我们详细分析了早期出现的“集体行动”尝试，即少数受损投资者联合起来，试图对公司高管发起诉讼的案例。这些早期的尝试，即便最终未能成功，也为后来的立法者提供了清晰的信号：个体投资者力量的弱小，需要制度性的保障来平衡。 结语：从经验到规范的漫长旅程 《资本市场演义》旨在提供一个宏观的历史视角。它聚焦于“为什么需要规范”而非“规范具体是什么”。通过对早期市场参与者的决策、早期交易的混乱以及早期监管尝试的梳理，本书清晰地勾勒出一部从野蛮生长到秩序建立的资本进化史。它让读者理解，我们今天习以为常的交易规则和法律条款，并非是空中楼阁，而是无数次市场失灵、无数次社会抗议和无数次法律先驱者艰难探索的经验总结。 本书适合对金融史、法律起源、商业伦理有深厚兴趣的读者，尤其适合那些希望理解现代证券监管体系深层历史逻辑而非仅仅停留在法条表面的专业人士与爱好者。 ---

作者简介

戴铭昇

　　现职
　　中国文化大学法学院法律学系专任教授

　　学历
　　中国文化大学法律学系学士
　　国立中正大学财经法律学研究所硕士
　　国立政治大学法学博士
　　日本国立神户大学访问学者

　　经历
　　新光证券股份有限公司独立董事
　　国立台北大学法律系兼任教授
　　中华民国仲裁协会仲裁人
　　曾兼任于东吴大学、真理大学、育达商业技术学院
　　考试院国家考试阅卷委员
　　大台北银行(现为瑞兴银行)法务主管
　　原大华证券企划部法务组资深襄理
　　原台証综合证券法务部专员、课长

第一章 薪资报酬委员会之组织与职权兼评我国证券交易法2010年增订之第14条之6
壹、前 言／2
贰、薪酬委员会之基本介绍／5
参、薪酬委员会之组织／19
肆、薪酬委员会之职权及其行使／27
伍、结 语／32

第二章 证券诈欺之交易因果关系
壹、交易因果关系之概念／36
贰、信赖要件之举证责任／56
参、信赖要件推定之类型一：隐匿类型的案件／68
肆、信赖要件推定之类型二：对市场诈欺理论／76
伍、结 语／93

第三章 证券市场操纵行为损害赔偿之因果关系与举证责任最高法院99年度台上字第2244号民事判决之评析
壹、本案事实／96
贰、判决要旨／96
参、评 析／97

第四章 无利用消息意图之内线交易最高法院99年度台上字第2015号民事判决
壹、判决摘要／112
贰、相关裁判／121
参、裁判简评／124

第五章 最高法院对证券市场操纵行为刑事构成要件之认定
壹、前 言／135
贰、第155条第1项第1款「违约不交割」构成要件之认定／137
参、第155条第1项第3款「相对委託」构成要件之认定／159
肆、第155条第1项第4款「连续交易」构成要件之认定／162
伍、第155条第1项第5款「相对成交」构成要件之认定／177
陆、第155条第1项第7款「概括条款」构成要件之认定／181
柒、结 语／184

第六章 美国证券诈欺损失因果关系要件之研究
壹、楔 子／188
贰、1974年联邦第二巡回法院Schlick案：损失因果关系之独立／191
参、1981年联邦第五巡回法院Huddleston案：採取「涉及标准」／194
肆、1988年联邦最高法院Basic案：损失因果关系的争议，更形激烈／197
伍、1995年私人证券诉讼改革法：明文规定损失因果关系／202
陆、2005年联邦最高法院Dura案：否定以受灌水的价格证明损失因果关系／203
柒、结 语／215

第七章 违法与否的界线证券交易法连续买卖罪主观意图范围之争议／最高院101台上5471判决
壹、裁判摘要／220
贰、相关法条／220
参、相关裁判／220
肆、裁判简评／221

第八章 以同一帐户买卖股票（买到自己卖出的股票）可能构成相对成交？最高院102台上3448判决
壹、裁判摘要／232
贰、相关法条／233
参、相关裁判／233
肆、裁判简评／233

第九章 日本金融商品交易法课征金法律性质之研究从程序面向观之
壹、前 言／244
贰、课征金决定程序要览／246
参、课征金之法律性质／255
肆、结 语／263

第十章 真真假假（假假真真）、假作真时真亦假非常规交易罪本质之辩证／最高院104台上1003判决、最高院104台上1365判决
壹、裁判摘要／266
贰、相关法条／266
参、相关裁判／267
肆、实务简评／267

第十一章 从红火案看金融犯罪所得及加重要件最高法院103年度台上字第2792号刑事判决评析
壹、本案事实／278
贰、争 点／279
参、判决理由／280
肆、简 评／282

第十二章 从美日立法例论台湾之资讯不实法制以2015年新法「赔偿义务人责任设计」为中心
壹、前 言／292
贰、资讯不实法制之立法沿革／293
参、发行市场与流通市场之分流与合流／301
肆、赔偿义务人及其责任之检讨／306
伍、结 语／314

评分☆☆☆☆☆

《证券交易法物语(一)》这本书，真的让我有一种相见恨晚的感觉！我一直认为，法律就像一堵高墙，把我挡在了外面，尤其是证券交易法，更是让我望而却步。但是，这本书就像一把钥匙，轻轻一转，就打开了这扇门，让我看到了一个全新的世界。 它以一种非常新颖独特的方式，将原本生涩难懂的法律条文，转化成了一个个生动鲜活的故事。就像看一部扣人心弦的电影，你会完全沉浸在剧情中，而那些法律知识，也就自然而然地被你吸收了。我特别喜欢书中关于“虚假陈述”的案例，作者通过一个创业者为了吸引投资而夸大公司前景的经历，详细阐述了虚假陈述的构成要件、法律后果以及对投资者造成的伤害。读的时候，我仿佛能感受到创业者的急切心情，也能理解法律的严格规定并非无的放矢。 这本书的语言风格十分接地气，没有那些晦涩的法律术语，读起来就像在和一位经验丰富的朋友交流，充满了智慧和人情味。它让我明白，原来法律并非冷冰冰的条文，而是与我们的生活息息相关。对于想要了解台湾证券交易法，却又害怕被复杂的法律知识吓倒的朋友们，这本书绝对是你的不二之选。它会让你在轻松愉快的阅读中，成为一个更明智、更懂得法律的消费者。

评分☆☆☆☆☆

《证券交易法物语(一)》这本书，简直是为我这种法律小白量身打造的！我一直觉得证券交易法是那种高深莫测的领域，离我这种普通上班族太遥远了，所以从来没想过要主动去了解。但是，这本书的出版，彻底改变了我的看法。它不是那种死板的法条堆砌，而是通过一个个引人入胜的故事，将原本枯燥的法律条文变得生动有趣，就像在听长辈讲故事一样，不知不觉就吸收进去了。 我最欣赏的是书中人物的塑造，每一个角色都栩栩如生，有血有肉，他们的经历和选择，往往能折射出法律在现实生活中的应用和影响。例如，书中关于信息披露的章节，作者通过一个初入股市的小伙子，因为轻信小道消息而遭遇巨额亏损的经历，深刻地揭示了上市公司信息披露的重要性，以及不当披露可能带来的法律责任。读到这里，我仿佛看到了自己过去的影子，也更加警醒自己，在投资理财时，一定要保持清醒的头脑，多方求证，不轻信谣言。 这本书的语言风格也十分独特，流畅且富有感染力，没有一丝一毫的官腔，读起来就像和一位经验丰富的朋友在聊天。它让我明白，原来法律并非冷冰冰的条文，而是关乎我们每一个人的切身利益。对于想要了解台湾证券交易法，又担心被复杂的法律条文吓跑的朋友们，我强烈推荐这本书，它绝对是你踏入法律世界的第一步，也是最重要的一步。

评分☆☆☆☆☆

《证券交易法物语(一)》这本书，真的让我爱不释手！我本来对法律条文就有点头大，尤其是什么证券交易法，感觉离我们日常生活很远，但这本书却完全颠覆了我的认知。它不是那种枯燥乏味的教科书，而是用非常生动、贴近生活的故事来讲解法律，就像在看一本精彩的连续剧一样。 我特别喜欢作者在叙事上的手法，他总能巧妙地将复杂的法律概念融入到情节之中，让你在不知不觉中学到知识。比如，书中关于内线交易的部分，作者通过一个普通股民因为无意中听到公司高层对话而卷入的事件，详细地描绘了内线交易的发生过程、法律界定的标准以及一旦触犯将面临的后果。读的时候，我仿佛身临其境，能感受到那种道德与法律的挣扎，以及一旦越界所带来的巨大风险。 而且，这本书的案例选择也非常贴合台湾的实际情况，很多场景和人物的设定都能让我产生共鸣。读完之后，我对许多曾经模糊的法律条文都豁然开朗，感觉像是打开了一个新的世界。对于想了解证券交易法，又怕被晦涩难懂的法律术语劝退的读者来说，这本书绝对是最佳选择。它不仅仅是一本书，更像是一位循循善诱的老师，带你走进法律的殿堂，让你在轻松愉快的阅读体验中，获得宝贵的知识。

评分☆☆☆☆☆

《证券交易法物语(一)》这本书，实在太出乎我的意料了！我原本抱着一种“试试看”的心态去阅读，没想到它带给我的震撼远超想象。一直以来，我对法律，尤其是像证券交易法这种专业性极强的领域，总是敬而远之。但这本书却以一种非常奇特且有效的方式，将法律的魅力展现在我面前。 它不是那种枯燥的法条解释，而是巧妙地将复杂的法律概念，编织进一个个充满张力的故事情节中。就像一部精彩的悬疑剧，每一个案情都引人入胜，让你忍不住想知道接下来的发展，而在这个过程中，你却不知不觉地掌握了相关的法律知识。举个例子，书中关于操纵股价的部分，作者通过一个看似普通的股市波动，层层剥茧，揭示了背后隐藏的操纵手段，以及法律如何介入调查和制裁。这种抽丝剥茧的叙事方式，让我对证券市场的运作有了更深入的理解，也对法律的威严有了更直观的感受。 这本书的叙事节奏把握得非常好，既有紧张刺激的情节，也有充满智慧的法律分析，让人读来毫不费力，却又收获满满。它让我意识到，法律并非遥不可及，而是渗透在我们生活的方方面面。对于想了解证券交易法，却又不知道从何下手的读者来说，这本书绝对是一本不可多得的入门读物。它让你在享受阅读乐趣的同时，也能成为一个更懂法律、更懂得保护自己权益的公民。

评分☆☆☆☆☆

《证券交易法物语(一)》这本书，实在是太棒了！我一直觉得证券交易法是那种离我生活非常遥远的领域，充满了各种晦涩的法律术语，所以从来没有深入了解过。但是，这本书却以一种完全出乎意料的方式，让我爱上了这个话题。 它不是那种枯燥乏味的教科书，而是用一个个引人入胜的故事，将复杂的法律概念讲解得明明白白。读起来就像在看一本精彩的推理小说，每一个故事都充满了悬念和反转，让你在紧张刺激的情节中，不知不觉地掌握了相关的法律知识。我尤其喜欢书中关于“内线交易”的章节，作者通过一个普通股民偶然听到公司内部消息，并据此进行交易，最终触犯法律的案例，详细剖析了内线交易的定义、构成要件以及法律后果。这种故事化的叙述方式，让我对法律的理解更加深刻，也对金融市场的风险有了更清醒的认识。 这本书的语言风格非常流畅，而且充满智慧，读起来完全没有压力。它让我意识到，原来法律并非只属于专业人士，而是与我们每个人的生活息息相关。对于那些像我一样，对证券交易法感到好奇，但又不知道如何入门的读者来说，这本书绝对是最好的选择。它不仅能让你学到实用的法律知识，更能培养你对法律的兴趣，让你成为一个更懂法律、更懂得保护自己权益的人。