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证券交易法中之特别刑法主要包含内线交易刑事责任、操纵股价刑事责任、财报不实刑事责任、证券交易法特别背信罪，台湾企业经营者与投资者在经营企业与投资过程中常涉及内线交易、操纵股价、特别背信争议，本书希望透过对于实务裁判研究分析，釐清法律争议。

作者简介

谢哲胜／编着

　　现　职
　　˙中正大学法律学系教授
　　˙台湾法学基金会董事长

　　学　历
　　˙美国威斯康新大学法学博士

　　经　历
　　˙证券柜台买卖中心上柜审议委员
　　˙内政部不动产登记法（草案）研订小组委员
　　˙法务部民法物权编、信託法研修专案小组委员
　　˙台湾财产法暨经济法研究协会理事长

姚志明

　　现　职
　　˙中原大学财经法律学系教授兼工程法律学程主任
　　˙考试院法规委员会委员
　　˙高雄医师公会法律顾问
　　˙高雄市都市计画更新及争议审议委员会委员

　　学　历
　　˙德国哥廷根大学法学博士

　　经　历
　　˙高雄大学法学院院长、财法系系主任、法律系系主任、法学院教授
　　˙辅仁大学法学院教授
　　˙中华民国工程法律学会理事长
　　˙高雄市政府诉愿审议委员会委员
　　˙中华民国柜台买卖中心上柜审议委员

许兆庆

　　现　职
　　˙众博法律事务所主持律师
　　˙台湾医疗暨卫生研究协会理事长
　　˙台湾法学基金会董事兼争端解决研究中心主任

　　学　历
　　˙中正大学法学博士
　　˙美国柏克莱加州大学法学硕士

　　经　历
　　˙台湾嘉义地方法院法官
　　˙中正大学、台北大学、东海大学兼任助理教授
　　˙美国柏克莱加州大学、杜克大学访问学者
　　˙考试院律师高考命题委员
　　˙行政院军事冤案委员会委员
　　˙司法院刑事诉讼法研修委员会委员

陈志玮

　　现　职
　　˙众博法律事务所律师

　　学　历
　　˙美国伊利诺大学香槟分校法学硕士
　　˙台北大学财经法律系法学士

　　经　历
　　˙Deloitte德勤商务法律事务所

胡韶雯

　　现　职
　　˙世新大学法律学系副教授

　　学　历
　　˙美国杜克大学法律博士

　　经　历
　　˙台湾集中保管结算所组长
　　˙财政部金融局（现「金融监督管理委员会银行局」）稽查
　　˙行政院公平交易委员会科员
　　˙第一商业银行办事员

郭大维

　　现　职
　　˙辅仁大学财经法律学系教授

　　学　历
　　˙英国伦敦大学法学博士

　　经　历
　　˙辅仁大学法务室主任
　　˙财团法人金融消费评议中心谘询顾问
　　˙证券柜台买卖中心上柜外部审议委员

蔡钟庆

　　现　职
　　˙真理大学法律学系专任助理教授

　　学　历
　　˙中正大学法学博士

　　经　历
　　˙最高法院助理长
　　˙财团法人金融消费评议中心专员
　　˙台湾证券交易所业务员

 

序　言／谢哲胜
作者简介
引用说明

第一章　绪　论／谢哲胜／1

第二章　证券交易法刑事责任规定总检讨／姚志明
　第一节　引　言／5
　　壹、组织庞大的证券法规／5
　　贰、该瘦身之证交法？／5
　　参、证交法刑事规定立法方式妥适吗？／6
　第二节　包裹式刑事责任立法之省思：造成学习困难与法条运用之不便／8
　　壹、诸多刑罚规定集一条之现状引发之学习问题／8
　　贰、举例说明／9
　第三节　刑事责任主体范围确定之问题／12
　　壹、证券诈欺一般条款（证交法第20条第1项）之刑事责任主体──现行法适用之疑义／12
　　贰、证券诈欺（证交法第20条第1项）之刑事责任主体本身应限于有权为有价证券之募集、发行、私募或买卖之人／13
　　参、证交法第157条之1第1项内线交易责任主体范围（消息受领人）之问题／20
　第四节　内线交易构成要件不明确──违反罪刑法定原则之疑虑／27
　　壹、内线交易成立之探究／27
　　贰、违反罪刑法定原则之内线交易构成要件？／32
　第五节　结　语／32

第三章　内线交易刑事责任裁判评析／许兆庆、陈志玮
　第一节　引　言／37
　第二节　案例事实、历审摘要与争点／39
　　壹、案例事实及历审摘要／39
　　贰、本案争点／41
　第三节　重大影响其股票价格消息之判断基准／41
　　壹、比较法观察／43
　　贰、本案裁判评析／47
　第四节　重大影响其股票价格消息之明确时点／49
　　壹、比较法观察／50
　　贰、本案裁判评析／53
　第五节　内线交易之犯罪所得计算／56
　　壹、比较法观察／58
　　贰、本案裁判评析／60
　第六节　结　语／63

第四章　操纵股价刑事责任裁判评析──以「而有影响市场价格或市场秩序之虞」为中心／胡韶雯
　第一节　引　言／67
　第二节　证交法第155条第1项第4款之立法沿革／67
　第三节　美国1934年证券交易法第9条第(a)项第(2)款／71
　第四节　抽象具体危险犯／73
　第五节　我国司法裁判之实务见解／77
　第六节　结　语／81

第五章　证券交易法财报不实裁判评析／郭大维
　第一节　引　言／84
　第二节　本案事实概要与历审判决理由／85
　　壹、本案事实概要／85
　　贰、台湾台北地方法院102年度金重诉字第7号刑事判决／87
　　参、台湾高等法院103年度金上重诉字第29号刑事判决／89
　　肆、最高法院106年度台上字第27号刑事判决／93
　第三节　证交法关于财报不实刑事责任之规范问题／96
　　壹、财务报告之意涵／96
　　贰、证交法第171条第1项第1款与第174条第1项第5款之适用疑义／97
　　参、法条构成要件是否具重大性要件之疑义／100
　第四节　结　语／104

第六章　证券交易法特别背信罪裁判评析／蔡钟庆
　第一节　引　言／107
　第二节　我国证交法特别背信罪相关规范／108
　　壹、证交法特别背信罪制定之沿革／108
　　贰、2000年增订不合营业常规条文与理由／109
　　参、2004年增订特别背信罪之规定／109
　　肆、2011年修正特别背信罪之规定／111
　第三节　证交法特别背信罪重要裁判评析／112
　　壹、庆丰集团案／112
　　贰、协和国际多媒体案／122
　　参、赤崁科技案／122
　　肆、博达案／123
　　伍、佳大世界案／124
　　陆、小　结／125
　第四节　证交法特别背信罪之检讨／126
　　壹、不合营业常规与背信罪之关系／126
　　贰、不合营业常规罪与虚假交易之关系／127
　　参、证交法中不合营业常规与特别背信罪之检讨／129
　　肆、特别背信罪中致公司遭受损害达新台币500万元要件／130
　　伍、犯罪所得逾1亿元之加重规定／132
　　陆、犯罪所得如何认定／136
　　柒、小　结／138
　第五节　结　语／140

第七章　结　论／谢哲胜／143

索　引／145

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