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资本市场是一个国家之经济橱窗，而规范此一市场之游戏规则即系证券交易法，其良莠与广大投资人之权益及社会经济发展休戚相关，因此本书收录作者自任教以来所撰写之证券交易法领域相关文章，便于研究证券交易法之先进、同道及有志学习本学科之学子使用。对于作者而言，每一篇文章就像是在阐述一则故事一般，故本论文集定名为「证券交易法物语」。第二册收录文章13篇，其中6篇为尚未对外正式发表之文章。
 

作者简介

戴铭昇

　　学　历
　　中国文化大学法律学系学士
　　国立中正大学财经法律学研究所硕士
　　国立政治大学法学博士

　　现　职
　　中国文化大学法律学系专任教授
　　国立政治大学法律学系兼任教授
　　国立台北大学法律系兼任教授
　　新光证券股份有限公司独立董事

　　主要经历
　　日本国立神户大学访问学者
　　司法官特考阅卷委员
　　律师高考阅卷委员
　　会计师高考命题委员
　　记帐士专技普考命题委员
　　地方特考阅卷委员
　　台湾金融研训院银行业新进人员命题委员
　　中华民国仲裁协会仲裁人
　　大台北银行（现为瑞兴商业银行）法务主管兼总机构遵守法令主管
 

第一章　日本公司治理新趋势──「独立役员」制度之研究
　壹、前　言／2
　贰、从外部役员到独立役员／6
　参、独立役员制度／27
　肆、日本独立役员与台湾独立董事之比较研究／40
　伍、结　语／55

第二章　消息必然发生之内线交易？──最高院104台上3877判决
　一、内部消息之成立与否／59
　　(一)修法前／59
　　(二)2010年修法／60
　　(三)欧盟法／61
　　(四)美国法／62
　　(五)评　析／62
　二、併购案消息之「成立」时点／64

第三章　证券交易法资讯不实免责要件之研究
　壹、前　言／68
　贰、美国法／68
　参、日本法／81
　肆、由比较法观点建构资讯不实之免责要件／86
　伍、结　语／92

第四章　违法吸金案：银行法与证券交易法之交错──最高院105台上1371判决
　一、违法吸金罪内涵之辩正／97
　二、银行法与证券交易法之交错／98
　　(一)构成要件之比较／99
　　(二)现行规范模式产生之缺点／100
　　(三)本文见解／102
　三、本案简评／103

第五章　禁止价购委託书20年──合法性及正当性之再度省思
　壹、前　言／106
　贰、委託书制度之概观／107
　参、禁止价购委託书之发展历程／114
　肆、禁止价购委託书之省思／120
　伍、结　语／136

第六章　看得到、摸不着的持有人请求权──资讯不实之交易因果关系／最高院104台上225判决
　一、持有人之认定／141
　二、给予持有人请求权是否妥当？／143
　三、持有人是否应证明交易因果关系？／145
　四、本案简评：持有人是否得援用诈欺市场理论？／148

第七章　证券市场操纵行为──散布流言或不实资料（讯）
　壹、美国1934年证券交易法／152
　贰、日本金融商品交易法／155
　参、台湾证券交易法／156
　肆、实例解析／161

第八章　独立董事于敌意併购时之角色
　壹、前　言／164
　贰、台湾法制现况与问题意识／165
　参、美国法制／173
　肆、日本法制／192
　伍、结　语／200

第九章　由美日立法例检视台湾委託书法制
　壹、前　言／204
　贰、美国委託书制度／205
　参、日本委託书制度／249
　肆、台湾委託书制度／261
　伍、结　语／268

第十章　经营者持股成数规范之研究
　壹、概　述／276
　贰、经营与所有合一与分离之历史沿革／276
　参、Berle及Means对控制权的分类／280
　肆、经营者持股成数高低之优劣／285
　伍、经营者持股成数规范之评析／292
　陆、结　语／312

第十一章　国际间大量取得股权申报法制之介绍
　壹、美　国／316
　贰、欧　盟／324
　参、英　国／339
　肆、日　本／352

第十二章　国际间内部人股权申报法制之介绍
　壹、美　国／364
　贰、欧　盟／366
　参、英　国／373
　肆、日　本／376

第十三章　国际间内线交易法制之介绍──附论短线交易归入权法制
　壹、美国内线交易之法制／386
　贰、欧盟内线交易之法制／387
　参、英国内线交易之法制／393
　肆、日本内线交易之法制／407
　伍、附论：各国短线交易归入权之法制／431

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