具体描述
2014年9月19日，阿里巴巴在纽约交易所上市，创下史上最大IPO，
市值高达2,314亿美元，超越Facebook、Amazon等网路巨擘，
从一家企业，改变世界游戏规则，成长为难以动摇的阿里巴巴帝国！
市值高达2,314亿美元，超越Facebook、Amazon等网路巨擘，
从一家企业，改变世界游戏规则，成长为难以动摇的阿里巴巴帝国！
阿里巴巴模式，不是一家企业的成功，不是马云的成就，
而是中国经济、更是世界经济的未来模式！
而是中国经济、更是世界经济的未来模式！
★诺贝尔经济学奖得主菲尔普斯 Edmund S. Phelps、纽约大学普林斯顿大学名誉教授鲍莫尔 William J. Baumol 重量推荐序！
★本书为市面上第一本全面解读阿里巴巴的专业着作！阿里巴巴研究院协力调查研究及执笔。
★马云是如何办到的？
从淘宝、天猫，到支付宝、余额宝、阿里小微金融，
看懂阿里巴巴模式，就看懂未来世界的经济模式！
从中小企业、小微企业、到上千万的草根创业，
阿里巴巴庞大的生态体系，任何人都无法置身事外！
★诺贝尔经济学奖得主Edmund S. Phelps推荐：
「这本书表明，阿里巴巴正在改变中国的文化，数以百万计的草根或者平民走到『线上』，开始了他们的小生意。马云从一个草根生意人开始，白手起家，最终成为了一代年轻人的楷模。这种榜样的力量是无穷的。普通的个体可以通过其电子商务运营的成功影响到整个区域的发展……保持这样一种态势，相信随之而来的，一定是中国经济可持续的大繁荣。」
★纽约大学、普林斯顿大学经济学名誉教授William J. Baumol推荐：
「（阿里巴巴）自己的成功也给无数的草根阶层创业者带来了成功，通过为大量小本创业者提供开展创新活动和经济活动的平台，在自身崛起壮大的同时，为整个社会的繁荣做出了贡献……这本书所提供的精确分析，为如何利用创新来释放具有建设性的草根创新力指出了方向。」
★本书为市面上第一本全面解读阿里巴巴的专业着作！阿里巴巴研究院协力调查研究及执笔。
从马云的经营理念、阿里巴巴的经营实况和创新制度、中国的法规制度、至电子商务的环境变化，创业家、企业主、投资人和商业人士，都可以借由本书首次看懂阿里巴巴，找到自己的竞争优势！
★阿里巴巴模式有哪些领先世界的观念技术和平台，释放草根创业和创新力？
●「1688.com」：全球最大B2B网站，不仅是中国市场，目前在日本和印度也已成为最大的企业电子商务公司。
●「淘宝／天猫网」：仅在2013年11月11日一天，支付宝交易额达350.19亿元人民币（相当于中国日均社会零售总额的五成）。
另外，阿里巴巴亦与地方政府合作，协助销售特色产品及农产品。以浙江的遂昌县为例，县政府与阿里巴巴合作销售农产品之后，该县GDP从2004年的26亿元人民币飙升至2012年76.7亿元人民币！
●「支付宝」：全球最大的第三方支付公司，拥有八亿支付宝註册用户。
中国科技部部长万钢曾评价说：「淘宝网推出网购时，虽然借助的是网路技术，但使其从众多网购平台中脱颖而出的却是支付宝。」
●「阿里小微金融服务」：为了「让天下没有难借的钱」，为400万网商授信，为上百万阿里巴巴平台上的小微企业、个人创业者提供小额贷款，累计投放贷款超过1,900亿人民币。
●「阿里巴巴技术实力公司」：小企业用户对软体可先尝试后购买，还可根据行业、区域轻松为用户做需求定制，大大降低了小企业管理软件使用门槛，让他们轻松拥有和大中型企业同台竞争的武器。
●「阿里云」：为中小网站提供高弹性、低成本的云计算服务，同时也为电商、金融等用户提供安全的云计算服务保障。英国标准协会（简称BSI）经过多轮评议，宣佈阿里云计算有限公司获得全球首张云安全国际认证金牌（CSA-STAR）。
●「余额宝」：用户将支付宝帐户内的金额转入余额宝帐户，投资「天弘增利宝货币市场基金」，获得较活期存款较高的收益。与问世以来，天弘增利宝规模已经达到3,500亿元人民币，开户用户已经近六千万， 稳居中国市场上规模最大的基金！
★阿里巴巴有哪些机制，释放公司内部的创新力？
●员工考核与薪酬：
阿里巴巴的价值观「六脉神剑」：客户第一、团队合作、拥抱变化、诚信、激情和敬业。
年度考核时业绩佔50分，另外50分是价值观，业绩不好会给机会，价值观不好一定请出去。
●赛马会：
2010年，时任淘宝总裁的陆兆禧提出了淘宝内部创业的想法——赛马，专案的产生有两种方式：
第一，纯民间，自由选题，自由组队，通过评审就开干；
第二，公司提供命题，竞标，民间自由组队，投标，获胜队开干。
从此之后，赛马会成为固定制度，目的不是要「内部创业」，而是解决公司关于「创新」碰到最大问题——KPI导向下，自下而上的创新想法容易被扼杀，这就需要公司为这些想法保留一条通路，赛马就是这条路。
★由阿里巴巴带起的大规模创业，为何如此重要？
经济学诺贝尔奖得主菲尔普斯（Edmund S. Phelps）坚信，只有持续的草根创新才能带来国家的繁荣。菲尔普斯既不相信以资源为基础的古典模型、也不相信强调人力资本或技术变革的新古典模型的解释力。他认为，只有经济活力（Dynamism），即人们创新的意愿，能力和志向，才是持久经济增长源泉。
因此──
阿里巴巴模式，已经不是一家企业的成功，不是马云的成就，
而是中国经济、更是世界经济的未来模式！
著者信息
作者简介
刘鹰
耶鲁大学经济学硕士、杜克大学经济学博士。
曾任美国小企业管理署（SBA）高级经济学家、乔治华盛顿大学经济系助理教授、圣地牙哥州立大学教学教授，美国经济学年会「创业家经济学」专题讨论主持人，是美国学界、政府部门以及重大媒体所关注的小企业研究的权威经济学家，多次由剑桥大学出版社和其他学术刊物邀请撰写评论。
现任清华大学社会科学学院经济学教授、清华大学华商研究中心副主任、中国工业和信息化部中小企业发展促进中心专家谘询委员会委员。
刘鹰
耶鲁大学经济学硕士、杜克大学经济学博士。
曾任美国小企业管理署（SBA）高级经济学家、乔治华盛顿大学经济系助理教授、圣地牙哥州立大学教学教授，美国经济学年会「创业家经济学」专题讨论主持人，是美国学界、政府部门以及重大媒体所关注的小企业研究的权威经济学家，多次由剑桥大学出版社和其他学术刊物邀请撰写评论。
现任清华大学社会科学学院经济学教授、清华大学华商研究中心副主任、中国工业和信息化部中小企业发展促进中心专家谘询委员会委员。
图书目录
【作者序】
【推荐序一】草根创业带给中国繁荣的机会／埃德蒙‧菲尔普斯 Edmund Phelps（2006年诺贝尔经济学奖得主、哥伦比亚大学教授）
【推荐序二】创新与草根创业：经济增长的关键／威廉•鲍莫尔 William J. Baumol（美国纽约大学、普林斯顿大学经济学名誉教授）
一、阿里巴巴之路
◎ 阿里巴巴的成长奇蹟
◎从「小即是美」到「小就是大」
◎在释放草根创新力中成长
◎创新力的经济与社会属性
◎阿里巴巴的下一个十年
二、阿里巴巴效率与生态系统
◎阿里巴巴概况
◎阿里巴巴的电子商务服务业
◎阿里巴巴电商生态圈
◎阿里巴巴创新效率
三、「授人以渔」的淘宝平台
◎淘宝大学
◎天猫商业事业运营部
◎卖家成长部
◎平台战略与长尾效应
四、始于1688.com的集群创新
◎淘宝‧中国特色馆与农产品供应链整合创新
◎物流外包与供应链协同创新
◎碎片化生产与服务创新
◎新时代丝绸之路与阿里巴巴国际贸易创新
五、基于诚信资本的微金融
◎互联网时代的草根金融
◎支付宝：阿里生态圈的基础
◎阿里小贷：让诚信创造财富
◎余额宝：互联网时代的理财方式
六、电子商务立法与大众监管创新
◎智慧监管制度
◎评价指标体系
◎制度创新的效率与评价
◎结语
七、企业文化创新的常规化
◎鼓励创新的企业文化
◎利于创新的组织结构
◎支持创新的平台与机制
◎培育创新的人力资源管理
◎结语：释放公司的草根创新力
八、草根创业是扩大社会就业的源泉
◎电子商务规模迅速扩大
◎「企业家创业就是创造就业」
◎阿里巴巴创新经济就业形态
◎阿里巴巴平台促进就业公平
◎拓展网络创业就业的制度考虑
后记
【推荐序一】草根创业带给中国繁荣的机会／埃德蒙‧菲尔普斯 Edmund Phelps（2006年诺贝尔经济学奖得主、哥伦比亚大学教授）
【推荐序二】创新与草根创业：经济增长的关键／威廉•鲍莫尔 William J. Baumol（美国纽约大学、普林斯顿大学经济学名誉教授）
一、阿里巴巴之路
◎ 阿里巴巴的成长奇蹟
◎从「小即是美」到「小就是大」
◎在释放草根创新力中成长
◎创新力的经济与社会属性
◎阿里巴巴的下一个十年
二、阿里巴巴效率与生态系统
◎阿里巴巴概况
◎阿里巴巴的电子商务服务业
◎阿里巴巴电商生态圈
◎阿里巴巴创新效率
三、「授人以渔」的淘宝平台
◎淘宝大学
◎天猫商业事业运营部
◎卖家成长部
◎平台战略与长尾效应
四、始于1688.com的集群创新
◎淘宝‧中国特色馆与农产品供应链整合创新
◎物流外包与供应链协同创新
◎碎片化生产与服务创新
◎新时代丝绸之路与阿里巴巴国际贸易创新
五、基于诚信资本的微金融
◎互联网时代的草根金融
◎支付宝：阿里生态圈的基础
◎阿里小贷：让诚信创造财富
◎余额宝：互联网时代的理财方式
六、电子商务立法与大众监管创新
◎智慧监管制度
◎评价指标体系
◎制度创新的效率与评价
◎结语
七、企业文化创新的常规化
◎鼓励创新的企业文化
◎利于创新的组织结构
◎支持创新的平台与机制
◎培育创新的人力资源管理
◎结语：释放公司的草根创新力
八、草根创业是扩大社会就业的源泉
◎电子商务规模迅速扩大
◎「企业家创业就是创造就业」
◎阿里巴巴创新经济就业形态
◎阿里巴巴平台促进就业公平
◎拓展网络创业就业的制度考虑
后记
图书序言
推荐序一
草根创业带给中国繁荣的机会／埃德蒙‧菲尔普斯 Edmund Phelps
（2006年诺贝尔经济学奖得主、哥伦比亚大学资本主义与社会研究中心主任教授）
我的《大繁荣》一书曾经阐述过如下的观点：在十八世纪和十九世纪上半叶兴起的经济活动，和同时兴盛的经济增长与繁荣，并不能仅仅视作自然科学新发现或者政府政策与机制新变化的结果。一个常常被忽视的重要原因是人们的态度或者说价值观的变化，这种变化最终导致了企业家活力的释放，进而转化为生产活动与生产方式方面的创新。这种新的生产方式及新产品，会进一步产生传播效应并带来个人意识的觉醒与个人创造力的释放。
刘鹰教授的这本书，描述和分析了阿里巴巴生态系统和商业模式的巨大活力，及其带来的中国草根经济、草根创业的繁荣，这为我上述基本观点在中国的传播提供了重要例证。与十九世纪的蒸汽机时代不同，阿里巴巴用现代信息技术实现了大众创新力的释放，而多亏了这样的技术，「在释放草根创新力中成长」的思想才能够被企业採用并作为一种赢取市场的新策略。同样，利用和发展信息技术也成为一个国家提高人民生活水平的途径。
中国在刚刚过去的三十五年里发生了天翻地覆的变化：市场得以建立，摩天大楼拔地而起，人们为了追求更好的工作在城乡之间迁移，城市化正在利用这个国家近些年的发展成果快速推进。最为重要的是，像阿里巴巴这样的一些企业成为电子商务领域里国际潮流的引领者。利用网络技术，阿里巴巴和其他一些企业正在创造一个便于草根企业家们以比较低的成本进入市场的平台和环境。这个新的生态系统使得小企业和消费者之间不再需要那些中介人。这个生态系统同时包括了开放、透明、有效和可追责的服务，比如为上百万的电子商务零售卖家提供的物流和金融服务。
电子商务改变了个人的一些价值观念，他们开始充分利用自己的主观能动性和创造力去成为企业家。这种改变在中国这个传统上商业与商人的地位一直比较低的国家极其重要。千百年来，科举教育和考试体系把中国的精英阶层塑造成了一个以追寻较高政治地位为目标的阶层，「学而优则仕」是社会普遍价值观，经商、追求财富则会被瞧不起。
这本书表明，阿里巴巴正在改变着中国的文化：数以百万计的草根或者平民走到「线上」，开始了他们的小生意。马云从一个草根生意人开始，白手起家，最终成为一代年轻人的楷模。这种榜样的力量是无穷的，而这种改变也有非常重大的社会价值──普通的个体可以通过其电子商务运营的成功影响到整个区域的发展；淘宝村可以帮助推进城市化进程。这本书同时表明，在当今的中国，经济机制改革正在不断深化，在产品生产、市场经济以及社会进步的方方面面，草根创新都在释放着惊人的力量，并且范围不断扩大。保持这样一种态势，相信随之而来的，一定是中国经济可持续的大繁荣。
推荐序二
创新与草根创业：经济增长的关键／威廉•鲍莫尔 William J. Baumol
（2003年诺贝尔经济学奖候选人，美国纽约大学、普林斯顿大学名誉教授）
纵观历史，中国一直是经济发展的引领者。尽管有时会出现一些失误或者错误的政策与举措，但是在许多时代，其文明与繁荣一直是其他国家的楷模。现在，经过改革开放三十多年的发展，它已经恢复了其作为引领者的地位，再次实现了社会的进步，并做出未来繁荣的承诺。因为中国大部分经济尚未放弃陈旧的、生产力低下的操作和管理模式，吸取一些成功企业及成功商业模式的经验与教训，将会有益于中国经济的发展与社会进步。这本有价值的书就将为中国的成功提供经济活动方面的成功案例。
本书里所写的阿里巴巴，是中国也是世界着名的企业，它的发展促进了一大批中国小企业的崛起，使得中国一部分草根阶层富裕起来，提高了中国客户在其他国家的购买力。在这里，我们必须记住，贫困客户不是理想的客户。中国一贯主张通过实践那些促进繁荣的经济活动，使中国民众直接或者间接地受益。阿里巴巴为中国草根阶层以及一大批中小企业主提供了开展经济活动的平台，使他们兴旺发达，也给中国经济带来了生气。
朝着这个方向取得成就的一个关键是，在小商家和大企业内部鼓励创新创业活动，并为它们提供机会。除了阿里巴巴，还有不少企业也为此做出了贡献，并有望在未来继续成为创造经济福祉的源泉。这些事实似乎是不言而喻的，但更加重要的事情是，必须记住，创业者总是要寻求自身利益的最大化，因此其採取的行动可能对其他企业有利，当然也有可能不利。
中国最近的发展表明，社会可以从企业家及其创业伙伴为公司创建和运行所做出的贡献中大大受益。然而，我们也可以看到为数不少的悲剧，有的企业家把自己的利益置于社会福利之上。显然，大众福利的保护需要採取相应的制度和措施，积极鼓励那些对社会有益的企业家的经济活动；坚决反对那些与社会利益相冲突的企业家行为。
中国已经开始採取一些政策和激励机制。而企业及企业家自身的定位也有助于实现这个提高大众福祉的目标，阿里巴巴便是其中一个比较成功的例子，它自己的成功也给无数的草根阶层创业者带来了成功。
这本书里所写的阿里巴巴，通过商品生产和服务提供中的创新活动，通过为大量小本创业者提供开展创新活动和经济活动的平台，在自身崛起壮大的同时，为整个社会的繁荣做出了贡献，产生了极大的溢出效应，对整个中国经济的发展来说有很重大的意义，刘鹰教授及其团队围绕阿里巴巴的研究也因此具有了非常重大的意义。
比起其他任何国家，中国有更独特的历史与文明，它戏剧性地展示了草根创新力对于大众福祉的贡献。在目前来看，这种草根创新力对于中国经济发展的意义是重大的，这本书所提供的精确分析为如何利用创新来释放具有建设性的草根创新力指出了方向。
作者序／刘鹰
从二十世纪九〇年代起，对「创新」「创业」和「小微之美」现象与课题的关注就伴随着我的教学和研究生涯。不过，当时由于数据的匮乏，我对创新创业的研究非常有限。直到二〇〇〇年我应聘为高级经济学家，供职于美国联邦小企业署，这种情况才有所改变。二〇一一年九月，我得到清华大学社会科学学院的邀请，当年十一月我办理了提前退休手续，次年三月来到清华后的第一件事就是寻找中国小企业数据。然而找到的却是郁闷，泱泱大国却没有一处能提供小企业数据的地方。无奈，去吴敬琏老师家吐槽、求助。吴老师说，「你去找阿里巴巴，那里有大量小企业数据。像你这样多年在国外生活、工作的人，应该到这样优秀的中国企业中去好好做调研。」
我同阿里巴巴的合作是从二〇一二年七月我组织的第一次大数据研讨会开始的。当时的阿里巴巴研究中心主任梁春晓和他的部下张婷博士参加了会议。至那以后，我便成为该研究中心的学生。关于阿里巴巴，最使我心动的是春晓让我评阅的《小即是美：二〇一二年度网商发展研究报告》初稿。什么？阿里巴巴也相信「Small is Beautiful」？！舒马赫（E. F. Schumacher ）这本书是一九八二年我刚去耶鲁大学时一位朋友介绍给我的，我特别认同里面对小企业的肯定与赞美。
对阿里巴巴《小即是美》报告的评阅是一个美好的过程，我被阿里巴巴「天下没有难做的生意」的愿景和理念所折服，为他们立志给上千万无数辛勤创业的「小微之美」赋能而感动。来自草根的贫民大众可以在淘宝平台上，以经商来表达个人的创新意愿、能力和志向，享受释放个人创新力的快感，维护个人作为经济人的尊严，探索新时代的生产方式，集聚经济社会的正能量，营造可持续发展的机制，拥抱共同富裕「大繁荣」的未来。《小即是美》评阅使我「心动」以后便是「以身相许」：我热爱阿里巴巴的「六脉神剑」价值观和常规化创新的企业文化，更热爱我所认识的阿里人。我以「主流」经济学叛逆者的视角，从短时间内了解到阿里巴巴的冰山一角，看到一个崭新的「我为人人、人人为我」的商业生态，以及「Growing By Unleashing Grassroots Entrepreneurship」（在释放草根创新力中成长）的经济增长模式。
从二〇一三年的春天开始，我萌生了难以压抑的写作激情，希望以阿里巴巴为例，让人们充分认识「平台经济」的经济学含义及其对实现民族振兴、国家富强、人民幸福的「中国梦」的关键作用，让世界重新认识中国。六月底，我应邀去罗马提交一篇关于阿里巴巴创新的论文，再次见到埃德蒙‧菲尔普斯（Edmund S. Phelps）夫妇，并得知菲尔普斯教授的一本新书即将出版。同年九月，我从网上购买到了英文电子版的《大繁荣》（Mass Flourishing: How Grassroots Innovation Created Jobs, Challenge, and Change），同时也购买了一箱它的中文版本送给我的同事、学生和阿里巴巴的好朋友们。二○一三年的秋季，我在清华开设了一门新课：「大数据时代的创新创业经济学」。我让学生走出课堂寻找像阿里巴巴那样的创新企业以及像马云那样的企业家，我也让学生走上讲堂分享他们对创新、创业研究的洞见。到学期末，我的教学目的实现了，学生们看到了中国的「活力」或「气场」。在这种「活力」「气场」的薰陶驱使下，一旦我们的年轻一代开始释放他们的创新力，中国整个的创新与创造能力将被激发，发展前景辉煌。
破坏先进西方世界元气的金融危机，以及瞬息万变新技术所推动新颖企业的发展路径，使得传统的经济学分析黯然失色。以「规模效应」为基础、以追求短期利润最大化为目标的传统模式，正在被基于平台效应和以持续发展、大众繁荣为目标的新型模式所取代。阿里巴巴走出了一条与传统和现代企业不同的发展路径：在释放草根创新力中成长！阿里巴巴支持的草根创新一方面来自社会，另一方面来自内部员工。为草根创新创业提供沃土，阿里巴巴开办淘宝大学，打通产业链条，扩展电子商务的地区和产业的溢出效应，探索以积累诚信资本为基础的小微金融服务，利用移动─互联网草根的力量，聚正气，驱邪气，打造平台经济的游戏规则，创造新时代生态体系。阿里巴巴的成长充满草根气息，草根创新创业促进了阿里巴巴的成长。与此同时，阿里人在成长中不断释放自身的创新力。
二〇一三年下半年，一部名为《扬子江大鳄》的电影在微博上被疯狂转载。这是一部由阿里的前外籍副总裁波特‧埃里里斯曼（Porter Erisman）执导的影片，记载了阿里巴巴十年的风雨征程。影片以十周年庆时萤光闪烁的黄龙体育馆开场，颇具传奇色彩的马云，仍然保持着他一贯特立独行的作风，身穿奇装异服激情澎湃地为这个自己拚搏了多年的企业献唱。曾几何时，这位来自草根，与金钱和权力无缘的他，居然折腾出来一个网商帝国、信息经济生态圈！此时此刻，马云的歌声将人们带回到那十八人拥挤一团的小屋，建中国黄页的奋斗，以及同eBay生死存亡的拼搏……早在二〇〇〇年，在获得了高盛和软银的投资之后，马云曾决定把总部搬到美国硅谷，打造真正国际化的互联网公司，但是很快遭到打击，几个月后只能被迫裁掉在美国的雇员，业务重新移到中国。那次出海的尝试以失败告终。
时间快进到今年，二〇一四年五月六日，阿里巴巴向美国证券交易委员会提交了在美国上市的F-1表格，正式宣告扬子江大鳄进军国际市场；九月十九日，阿里巴巴在美国纽约交易所上市，每股从发行价六十八美元涨到收盘价九十三‧八九美元，市值高达二千三百一十四亿美元，超越国内一个中等省份的全年ＧＤＰ。「大鳄」成为鲨鱼，阿里的舞台从扬子江变成大海，勇于挑战，敢于突破，改变自已！创新──常规化的创新──是阿里巴巴长期生存和持续成长的前提条件。怎样建立健全淘宝、天猫游戏规则和优质服务，从而在日益激烈的竞争中以不可取代的平台服务取胜？如何促进形成基于草根经济活动的微金融市场，从而建立健全公开、透明、高效、可追责的微金融服务？何以开拓新时代移动─互联网时代的丝绸之路，从而颠覆国际贸易对小企业限制的传统？能否承认、面对和克服大企业癌症对阿里巴巴效率和创新的干扰，从而给股民一个现时股价与长期效益相结合的满意期待？类似这样一系列的问题，欢唿之余，是上市之后的阿里时时刻刻必须思考和解决的，而阿里如何从当年只有十八人的「阿里巴巴在线」，变为今日的超级「巨无霸」，也是我们想深入研究探索的。
在本书中，我和我的团队聚焦于阿里巴巴，从释放草根创新力，带动、促进中国小企业、草根经济发展壮大的角度，介绍、阐释阿里巴巴对中国经济发展和社会进步的巨大作用和深远影响力，在更高的经济层面上探寻阿里帝国崛起和走向世界的秘笈，我们希望我们的研究和成果不仅对阿里的持续成功与发展有益，也对所有中小企业乃至整个中国经济的发展有益。
草根创业带给中国繁荣的机会／埃德蒙‧菲尔普斯 Edmund Phelps
（2006年诺贝尔经济学奖得主、哥伦比亚大学资本主义与社会研究中心主任教授）
我的《大繁荣》一书曾经阐述过如下的观点：在十八世纪和十九世纪上半叶兴起的经济活动，和同时兴盛的经济增长与繁荣，并不能仅仅视作自然科学新发现或者政府政策与机制新变化的结果。一个常常被忽视的重要原因是人们的态度或者说价值观的变化，这种变化最终导致了企业家活力的释放，进而转化为生产活动与生产方式方面的创新。这种新的生产方式及新产品，会进一步产生传播效应并带来个人意识的觉醒与个人创造力的释放。
刘鹰教授的这本书，描述和分析了阿里巴巴生态系统和商业模式的巨大活力，及其带来的中国草根经济、草根创业的繁荣，这为我上述基本观点在中国的传播提供了重要例证。与十九世纪的蒸汽机时代不同，阿里巴巴用现代信息技术实现了大众创新力的释放，而多亏了这样的技术，「在释放草根创新力中成长」的思想才能够被企业採用并作为一种赢取市场的新策略。同样，利用和发展信息技术也成为一个国家提高人民生活水平的途径。
中国在刚刚过去的三十五年里发生了天翻地覆的变化：市场得以建立，摩天大楼拔地而起，人们为了追求更好的工作在城乡之间迁移，城市化正在利用这个国家近些年的发展成果快速推进。最为重要的是，像阿里巴巴这样的一些企业成为电子商务领域里国际潮流的引领者。利用网络技术，阿里巴巴和其他一些企业正在创造一个便于草根企业家们以比较低的成本进入市场的平台和环境。这个新的生态系统使得小企业和消费者之间不再需要那些中介人。这个生态系统同时包括了开放、透明、有效和可追责的服务，比如为上百万的电子商务零售卖家提供的物流和金融服务。
电子商务改变了个人的一些价值观念，他们开始充分利用自己的主观能动性和创造力去成为企业家。这种改变在中国这个传统上商业与商人的地位一直比较低的国家极其重要。千百年来，科举教育和考试体系把中国的精英阶层塑造成了一个以追寻较高政治地位为目标的阶层，「学而优则仕」是社会普遍价值观，经商、追求财富则会被瞧不起。
这本书表明，阿里巴巴正在改变着中国的文化：数以百万计的草根或者平民走到「线上」，开始了他们的小生意。马云从一个草根生意人开始，白手起家，最终成为一代年轻人的楷模。这种榜样的力量是无穷的，而这种改变也有非常重大的社会价值──普通的个体可以通过其电子商务运营的成功影响到整个区域的发展；淘宝村可以帮助推进城市化进程。这本书同时表明，在当今的中国，经济机制改革正在不断深化，在产品生产、市场经济以及社会进步的方方面面，草根创新都在释放着惊人的力量，并且范围不断扩大。保持这样一种态势，相信随之而来的，一定是中国经济可持续的大繁荣。
推荐序二
创新与草根创业：经济增长的关键／威廉•鲍莫尔 William J. Baumol
（2003年诺贝尔经济学奖候选人，美国纽约大学、普林斯顿大学名誉教授）
纵观历史，中国一直是经济发展的引领者。尽管有时会出现一些失误或者错误的政策与举措，但是在许多时代，其文明与繁荣一直是其他国家的楷模。现在，经过改革开放三十多年的发展，它已经恢复了其作为引领者的地位，再次实现了社会的进步，并做出未来繁荣的承诺。因为中国大部分经济尚未放弃陈旧的、生产力低下的操作和管理模式，吸取一些成功企业及成功商业模式的经验与教训，将会有益于中国经济的发展与社会进步。这本有价值的书就将为中国的成功提供经济活动方面的成功案例。
本书里所写的阿里巴巴，是中国也是世界着名的企业，它的发展促进了一大批中国小企业的崛起，使得中国一部分草根阶层富裕起来，提高了中国客户在其他国家的购买力。在这里，我们必须记住，贫困客户不是理想的客户。中国一贯主张通过实践那些促进繁荣的经济活动，使中国民众直接或者间接地受益。阿里巴巴为中国草根阶层以及一大批中小企业主提供了开展经济活动的平台，使他们兴旺发达，也给中国经济带来了生气。
朝着这个方向取得成就的一个关键是，在小商家和大企业内部鼓励创新创业活动，并为它们提供机会。除了阿里巴巴，还有不少企业也为此做出了贡献，并有望在未来继续成为创造经济福祉的源泉。这些事实似乎是不言而喻的，但更加重要的事情是，必须记住，创业者总是要寻求自身利益的最大化，因此其採取的行动可能对其他企业有利，当然也有可能不利。
中国最近的发展表明，社会可以从企业家及其创业伙伴为公司创建和运行所做出的贡献中大大受益。然而，我们也可以看到为数不少的悲剧，有的企业家把自己的利益置于社会福利之上。显然，大众福利的保护需要採取相应的制度和措施，积极鼓励那些对社会有益的企业家的经济活动；坚决反对那些与社会利益相冲突的企业家行为。
中国已经开始採取一些政策和激励机制。而企业及企业家自身的定位也有助于实现这个提高大众福祉的目标，阿里巴巴便是其中一个比较成功的例子，它自己的成功也给无数的草根阶层创业者带来了成功。
这本书里所写的阿里巴巴，通过商品生产和服务提供中的创新活动，通过为大量小本创业者提供开展创新活动和经济活动的平台，在自身崛起壮大的同时，为整个社会的繁荣做出了贡献，产生了极大的溢出效应，对整个中国经济的发展来说有很重大的意义，刘鹰教授及其团队围绕阿里巴巴的研究也因此具有了非常重大的意义。
比起其他任何国家，中国有更独特的历史与文明，它戏剧性地展示了草根创新力对于大众福祉的贡献。在目前来看，这种草根创新力对于中国经济发展的意义是重大的，这本书所提供的精确分析为如何利用创新来释放具有建设性的草根创新力指出了方向。
作者序／刘鹰
从二十世纪九〇年代起，对「创新」「创业」和「小微之美」现象与课题的关注就伴随着我的教学和研究生涯。不过，当时由于数据的匮乏，我对创新创业的研究非常有限。直到二〇〇〇年我应聘为高级经济学家，供职于美国联邦小企业署，这种情况才有所改变。二〇一一年九月，我得到清华大学社会科学学院的邀请，当年十一月我办理了提前退休手续，次年三月来到清华后的第一件事就是寻找中国小企业数据。然而找到的却是郁闷，泱泱大国却没有一处能提供小企业数据的地方。无奈，去吴敬琏老师家吐槽、求助。吴老师说，「你去找阿里巴巴，那里有大量小企业数据。像你这样多年在国外生活、工作的人，应该到这样优秀的中国企业中去好好做调研。」
我同阿里巴巴的合作是从二〇一二年七月我组织的第一次大数据研讨会开始的。当时的阿里巴巴研究中心主任梁春晓和他的部下张婷博士参加了会议。至那以后，我便成为该研究中心的学生。关于阿里巴巴，最使我心动的是春晓让我评阅的《小即是美：二〇一二年度网商发展研究报告》初稿。什么？阿里巴巴也相信「Small is Beautiful」？！舒马赫（E. F. Schumacher ）这本书是一九八二年我刚去耶鲁大学时一位朋友介绍给我的，我特别认同里面对小企业的肯定与赞美。
对阿里巴巴《小即是美》报告的评阅是一个美好的过程，我被阿里巴巴「天下没有难做的生意」的愿景和理念所折服，为他们立志给上千万无数辛勤创业的「小微之美」赋能而感动。来自草根的贫民大众可以在淘宝平台上，以经商来表达个人的创新意愿、能力和志向，享受释放个人创新力的快感，维护个人作为经济人的尊严，探索新时代的生产方式，集聚经济社会的正能量，营造可持续发展的机制，拥抱共同富裕「大繁荣」的未来。《小即是美》评阅使我「心动」以后便是「以身相许」：我热爱阿里巴巴的「六脉神剑」价值观和常规化创新的企业文化，更热爱我所认识的阿里人。我以「主流」经济学叛逆者的视角，从短时间内了解到阿里巴巴的冰山一角，看到一个崭新的「我为人人、人人为我」的商业生态，以及「Growing By Unleashing Grassroots Entrepreneurship」（在释放草根创新力中成长）的经济增长模式。
从二〇一三年的春天开始，我萌生了难以压抑的写作激情，希望以阿里巴巴为例，让人们充分认识「平台经济」的经济学含义及其对实现民族振兴、国家富强、人民幸福的「中国梦」的关键作用，让世界重新认识中国。六月底，我应邀去罗马提交一篇关于阿里巴巴创新的论文，再次见到埃德蒙‧菲尔普斯（Edmund S. Phelps）夫妇，并得知菲尔普斯教授的一本新书即将出版。同年九月，我从网上购买到了英文电子版的《大繁荣》（Mass Flourishing: How Grassroots Innovation Created Jobs, Challenge, and Change），同时也购买了一箱它的中文版本送给我的同事、学生和阿里巴巴的好朋友们。二○一三年的秋季，我在清华开设了一门新课：「大数据时代的创新创业经济学」。我让学生走出课堂寻找像阿里巴巴那样的创新企业以及像马云那样的企业家，我也让学生走上讲堂分享他们对创新、创业研究的洞见。到学期末，我的教学目的实现了，学生们看到了中国的「活力」或「气场」。在这种「活力」「气场」的薰陶驱使下，一旦我们的年轻一代开始释放他们的创新力，中国整个的创新与创造能力将被激发，发展前景辉煌。
破坏先进西方世界元气的金融危机，以及瞬息万变新技术所推动新颖企业的发展路径，使得传统的经济学分析黯然失色。以「规模效应」为基础、以追求短期利润最大化为目标的传统模式，正在被基于平台效应和以持续发展、大众繁荣为目标的新型模式所取代。阿里巴巴走出了一条与传统和现代企业不同的发展路径：在释放草根创新力中成长！阿里巴巴支持的草根创新一方面来自社会，另一方面来自内部员工。为草根创新创业提供沃土，阿里巴巴开办淘宝大学，打通产业链条，扩展电子商务的地区和产业的溢出效应，探索以积累诚信资本为基础的小微金融服务，利用移动─互联网草根的力量，聚正气，驱邪气，打造平台经济的游戏规则，创造新时代生态体系。阿里巴巴的成长充满草根气息，草根创新创业促进了阿里巴巴的成长。与此同时，阿里人在成长中不断释放自身的创新力。
二〇一三年下半年，一部名为《扬子江大鳄》的电影在微博上被疯狂转载。这是一部由阿里的前外籍副总裁波特‧埃里里斯曼（Porter Erisman）执导的影片，记载了阿里巴巴十年的风雨征程。影片以十周年庆时萤光闪烁的黄龙体育馆开场，颇具传奇色彩的马云，仍然保持着他一贯特立独行的作风，身穿奇装异服激情澎湃地为这个自己拚搏了多年的企业献唱。曾几何时，这位来自草根，与金钱和权力无缘的他，居然折腾出来一个网商帝国、信息经济生态圈！此时此刻，马云的歌声将人们带回到那十八人拥挤一团的小屋，建中国黄页的奋斗，以及同eBay生死存亡的拼搏……早在二〇〇〇年，在获得了高盛和软银的投资之后，马云曾决定把总部搬到美国硅谷，打造真正国际化的互联网公司，但是很快遭到打击，几个月后只能被迫裁掉在美国的雇员，业务重新移到中国。那次出海的尝试以失败告终。
时间快进到今年，二〇一四年五月六日，阿里巴巴向美国证券交易委员会提交了在美国上市的F-1表格，正式宣告扬子江大鳄进军国际市场；九月十九日，阿里巴巴在美国纽约交易所上市，每股从发行价六十八美元涨到收盘价九十三‧八九美元，市值高达二千三百一十四亿美元，超越国内一个中等省份的全年ＧＤＰ。「大鳄」成为鲨鱼，阿里的舞台从扬子江变成大海，勇于挑战，敢于突破，改变自已！创新──常规化的创新──是阿里巴巴长期生存和持续成长的前提条件。怎样建立健全淘宝、天猫游戏规则和优质服务，从而在日益激烈的竞争中以不可取代的平台服务取胜？如何促进形成基于草根经济活动的微金融市场，从而建立健全公开、透明、高效、可追责的微金融服务？何以开拓新时代移动─互联网时代的丝绸之路，从而颠覆国际贸易对小企业限制的传统？能否承认、面对和克服大企业癌症对阿里巴巴效率和创新的干扰，从而给股民一个现时股价与长期效益相结合的满意期待？类似这样一系列的问题，欢唿之余，是上市之后的阿里时时刻刻必须思考和解决的，而阿里如何从当年只有十八人的「阿里巴巴在线」，变为今日的超级「巨无霸」，也是我们想深入研究探索的。
在本书中，我和我的团队聚焦于阿里巴巴，从释放草根创新力，带动、促进中国小企业、草根经济发展壮大的角度，介绍、阐释阿里巴巴对中国经济发展和社会进步的巨大作用和深远影响力，在更高的经济层面上探寻阿里帝国崛起和走向世界的秘笈，我们希望我们的研究和成果不仅对阿里的持续成功与发展有益，也对所有中小企业乃至整个中国经济的发展有益。
刘 鹰
Ying Lowrey
二〇一四年九月二十一日
明斋清华园
Ying Lowrey
二〇一四年九月二十一日
明斋清华园
图书试读
一、阿里巴巴之路（节录）
◎古典经济增长模型
经济增长是指一个经济体在一段时间内提供的商品和服务的市场价值的增长。传统的计量是以不变价格计算的国内生产总值增加的百分比。
李嘉图的古典增长模型描述的是典型的农业时代的生产和增长状况。生产和增长的理论声称，假定其他因素不变，没有技术变革，无论是何种生产因素（劳动力、资本或土地）的增加，都会带来产量的增加但是增长的速度递减，最终趋近于零。
新古典增长模型是工业革命的产物。在这个模型中，劳动时间、资本品、产量和投资都很重要，收益递减规律依然适用，但技术变革的作用变得甚至比资本积累还要重要。在这个模型中，经济的远期增长率是由储蓄率（哈罗德─多马模型）或技术进步（索洛模型）外生决定的。但是，储蓄率和技术进步至今仍然无法解释。
内生增长模型力图推翻「报酬规模递减」和「稳定状态」的教条，加入「人力资本」（提高工人工作效率的技能和知识）。这个模型可以解释许多西方国家长期持久的经济增长。该模型假设人力资本回报递增，资本报酬不变。因此，经济增长不会因资本的积累而减缓，从而永远不能达到稳定状态。该研究的着眼点是那些提高人力资本（如教育和培训）或技术变革（如创新）的决定因素。
◎新的经济增长模型
二○○六年诺贝尔经济学奖得主埃德蒙‧菲尔普斯（EdmundS.Phelps）坚信，只有持续的草根创新才能带来国家的繁荣。菲尔普斯既不相信以资源为基础的古典增长模型，也不相信强调人力资本或技术变革的新古典模型的解释力。他认为，只有经济活力，即人们创新的意愿、能力和志向，才是持久经济增长的源泉。菲尔普斯援引麦肯钖公司的调查结果：在一万个经营创意中，一千个成立了公司，一百个得到了风险投资，二十个通过ＩＰＯ（首次公开募股）筹集到了股市资金，两个成为市场的领导者。因此，大规模草根参与创新是培育对经济增长有贡献的市场领导者的关键。
◎古典经济增长模型
经济增长是指一个经济体在一段时间内提供的商品和服务的市场价值的增长。传统的计量是以不变价格计算的国内生产总值增加的百分比。
李嘉图的古典增长模型描述的是典型的农业时代的生产和增长状况。生产和增长的理论声称，假定其他因素不变，没有技术变革，无论是何种生产因素（劳动力、资本或土地）的增加，都会带来产量的增加但是增长的速度递减，最终趋近于零。
新古典增长模型是工业革命的产物。在这个模型中，劳动时间、资本品、产量和投资都很重要，收益递减规律依然适用，但技术变革的作用变得甚至比资本积累还要重要。在这个模型中，经济的远期增长率是由储蓄率（哈罗德─多马模型）或技术进步（索洛模型）外生决定的。但是，储蓄率和技术进步至今仍然无法解释。
内生增长模型力图推翻「报酬规模递减」和「稳定状态」的教条，加入「人力资本」（提高工人工作效率的技能和知识）。这个模型可以解释许多西方国家长期持久的经济增长。该模型假设人力资本回报递增，资本报酬不变。因此，经济增长不会因资本的积累而减缓，从而永远不能达到稳定状态。该研究的着眼点是那些提高人力资本（如教育和培训）或技术变革（如创新）的决定因素。
◎新的经济增长模型
二○○六年诺贝尔经济学奖得主埃德蒙‧菲尔普斯（EdmundS.Phelps）坚信，只有持续的草根创新才能带来国家的繁荣。菲尔普斯既不相信以资源为基础的古典增长模型，也不相信强调人力资本或技术变革的新古典模型的解释力。他认为，只有经济活力，即人们创新的意愿、能力和志向，才是持久经济增长的源泉。菲尔普斯援引麦肯钖公司的调查结果：在一万个经营创意中，一千个成立了公司，一百个得到了风险投资，二十个通过ＩＰＯ（首次公开募股）筹集到了股市资金，两个成为市场的领导者。因此，大规模草根参与创新是培育对经济增长有贡献的市场领导者的关键。
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